企业知识产权经营的主要机制

二、企业知识产权经营的主要机制

知识产权的产生是一种创造性的劳动，采用“轻触”管理理论来设置知识产权经营机制，使得发明人明白：保护和经营知识产权不仅关系到企业的利益所在，也关系到发明人的自己的利益所在。“结果”的导向不但会改变知识产权“生产和经营”本身的质量，同时也将改变知识产权创造发明的质量，形成良性的循环。

（一）企业技术推广机制^[19]

技术推广机制构建重点要解决推广过程的权利义务约束问题、组织实施问题、激励导向问题。从“轻触”理论的应用来说，重点是通过对技术推广方和受让方的以推广效果为“结果”的激励，来改变技术推广实施过程的质量。结合技术推广自身的特性，采用模拟市场、项目实施、激励平台结合的方式，构建了技术推广的经营机制（机制包括理念、制度、流程、评估）。

1.内部“模拟市场”机制

在不同的企业法人之间，技术转移主要采用市场方式进行。按照往常的做法，同一个法人之间，技术推广一般采用行政管理的方式执行。但是，多年来的实践证明：采用行政管理的方式，存在着致命的缺陷：一、因为技术推广在不同的成本中心之间进行，处于本位考虑，推广方往往以自身的工作安排为主，将技术推广任务当成一个额外的工作，一般在空挡时间才安排执行的人力、物力，这样根本无法满足受让方计划性很强的需求；二、技术推广工作涉及的项目实施任务技术性强，责任大，相应的权利也必须与之匹配，行政方式因其“刚性”低于合同方式，有很多柔性的借口可以推卸相应的责任，造成技术推广的任务不能圆满的完成；三、技术受让方一般更希望采用自行研发的方式来解决技术问题，借机建立自身相应的技术能力，行政方式因约束性不强，不能起到很好地技术能力传递作用。基于上述理由，企业可以采用“模拟市场”的技术推广方式，能比较好地解决上述问题。

所谓模拟市场的方式主要为：在企业内部不同的成本中心，按照企业的系统策划确立技术推广的工作计划，具体到每一个技术推广项目，推广方和受让方在归口管理部门的主持下，完全按照市场方式进行合同谈判，商定合同要执行的标的、实施计划、验收条件、合同价格、双方权利义务等，达成一致后签订内部合同。其中，合同价格的确定按照企业制订的定价管理办法，由企业内部定价专家小组确定，不发生实际支付，只作为对推广和受让方完成项目以后奖励依据之一。

模拟市场由于采用“刚性”很强的内部合同方式，对所执行的技术推广项目权利和义务进行了明确地约束，工作计划性完全满足受让方的需求，任务和完成任务的责任明确，可以将技术和技术能力按照合同要求传递给受让方。

2.“项目管理”实施机制

技术推广项目属于技术实施项目的一种，具有自身的几个特性：一、不确定性。尽管技术推广项目是成熟技术的转移，但因实施条件的变化，实际上需要做新的适应性改进，存在着不确定性的风险，因此无法制定非常明确的实施方案；二、创新性。新的适应性改进以及在此过程中提高，实际上是一个二次创新的过程，决定了实施过程的管理方式不可能形成一个固定的“运作”流程；三、智能性。实施任务更多地依赖智力劳动，因此必须给实施主体以更多思考和能动空间；四、不可复制性。尽管技术推广是成熟技术的转移，第一、二两条特性决定了其不可能简单复制，因此，必须提供相应的人力、物力来完成适应性改进等新的任务。

具体到每一个技术推广任务都是以完成某一特定目标为导向的（有明确目标），它涉及各种相互关联活动之间的协调，有限定的期限，它是独一无二的（具有独特性），符合项目的特征，因此采用项目管理模式来组织实施。具体采用项目经理制实施机制，参见第五节的第（二）小节技术输出项目经理机制。

3.“激励平台”机制

“轻触”理论在技术推广机制上的具体应用就是建立“激励平台”，通过对技术推广工作“结果”的评价激励导向来改变技术推广工作“过程”。

所谓激励平台，即是根据技术推广模拟合同额，减去项目实施过程中的成本，作为净收益，根据对项目完成后的评估结果，提取净收益的一定百分比对技术推广方技术完成人、实施人（占总奖励的4%）以及技术受让方的配合实施人（占总奖励的8%）进行奖励。项目评估主要围绕项目计划完成及通过技术受让方验收情况、项目知识产权产生情况、项目费用预算执行情况、项目取得的净收益、项目取得的经验和收获五个方面进行。具体评估方法为：

表4.4　项目计划完成情况及验收情况表

（1）项目计划完成及通过技术受让方验收情况评估，满分为20分

（2）项目知识产权产生情况，满分为20分

具体评分标准为：每申请1项发明专利为5分，1项实用新型专利为3分，1项技术秘密为2分，计分累加超过20分，按20分计。

（3）项目费用预算执行情况，满分为10分

具体评分标准为：项目分项和总项费用预算未超过下发指标，总项预算节余10%及以上的，10分；项目分项和总项费用预算未超过下发指标，8—9分；项目分项或总项费用预算超过下发指标，通过纠偏程序追加费用在原预算5%以内的，7—9分；项目分项或总项费用预算超过下发指标，通过纠偏程序追加费用为原预算6—10%的，0—6分；项目分项或总项费用预算超过下发指标，通过纠偏程序追加费用超过原预算10%的，0分。

（4）项目取得的净收益，满分为40分

具体评分标准为：净收益1 000万元以上，预计实施后的效益大于1 000万元/年或实施后水平达到国际领先的，40分。净收益500—1 000万元，预计实施后的效益：500—1 000万元/年或实施后水平达到国际先进的，30—39分。净收益100—500万元，预计实施后的效益：100—500万元/年或实施后水平达到国内领先的，20—29分。净收益小于100万元，预计实施后的效益小于100万元/年或实施后水平达到国内先进的，0—10分。

（5）项目取得的经验教训，满分为10分

具体评分标准为：项目取得的经验教训，经书面提交给主管部门，对今后项目实施或风险防范有借鉴意义，根据实际情况予以评分。无书面提交经验教训，或随书面提交了经验教训，但无借鉴意义的，不予评分。

（6）项目评估分累加后乘以难度系数作为项目最后的评估分

难度系数评价主要综合考虑组织实施难度、工作量、技术含量三个方面，难度系数在0.5—1之间。具体评价标准为：

表4.5　难度系数评价标准

（7）奖励额确定

奖励系数：S＝A%×M/100

其中A为企业确定的奖励百分数，M为评估分值，M＝评估总分×X，X为总的难度系数。

（M一般在0.5到1之间）

奖励额：J＝Y×S，其中Y为净收益。

通过按照评估的结果决定奖励。我们可以看出：技术推广激励的导向重点在于项目任务和模拟合同验收指标的完成、技术能力的传递、过程中的二次创新等。

（二）企业技术输出机制^[20]

技术输出机制主要包括以下几方面内容：一、建立关键技术输出的决策机制，防止关键技术输出后影响公司的竞争能力；二、技术整合和营销机制，建立技术输出的资源整合网络和营销代理网络，及时将可输出技术的信息传递给潜在用户，并将潜在用户的需求及时反馈给我们；三、技术输出的项目经理制，建立项目管理和执行的平台；四、技术输出的评估激励机制，这也是“轻触”理论在技术输出机制中的具体应用。

1.关键技术输出决策机制

在技术输出过程中，为了防止关键技术输出后造成对企业竞争力的影响，必须建立关键技术输出前的决策评审机制。所谓关键技术主要指：企业所拥有的产品技术；企业所拥有的具有自主知识产权的工艺和装备技术；对企业生产经营有较大影响的工艺、装备、经营、销售、管理等技术。

通过组织专家评审，如果该技术输出将对企业的生产经营造成较大影响，从而构成对企业产品市场的冲击，应决定不予输出；如果该技术的输出虽然对企业的生产经营构成一定的影响，但预引进方可以从第三方获得同类技术，为了掌握主动权，可以决定输出或根据预引进方的具体情况有限制地输出；如果该技术的输出虽然对企业的生产经营构成一定的影响，但企业在该领域已经有了新的技术储备，在保持与预引进方领先一定优势的前提下，可以决定输出。

2.技术整合和营销机制

机制设置的重点是变以前被动单一的整合技术资源和上门推销方式为现在的主动策划的网状的技术整合和营销机制。机制设置后期待形成“根须”状“现场”整合网络和“市场”营销网络。

在企业内部的“现场”环节，通过结合技术输出的激励机制来引导和驱动知识产权完成人广泛参与现有技术的糅合和集成，加大以成套技术为核心的整合力度，形成可输出技术资源库，在此基础上编制常规和专项技术广告手册。同时，从项目立项策划时就开始考虑输出因素，按照技术市场的要求，总结、提炼和集成技术，形成完整的技术背景资料，知识产权等配套管理要同时适应这种集成的要求。通过技术资源的整合和开发，形成稳定增长的“网络”状的输出技术来源。见图4.21。

图4.21　技术输出经营“根须”网络图

在“市场”环节，与企业内外单位进行合作，初步形成成套技术输出的稳定“团队”。同时，重点通过与设计院等签订代理与合作协议，借助设计院较强的市场职能，建立“双赢”的技术输出合作代理机制，逐步形成技术输出的营销网络。以市场方式建立起与行业协会的合作关系，借助协会的技术及市场信息等综合优势，扩大大中型企业的技术输出市场份额。另外，探索与国外技术强势对手的合作，组建“项目财团”模式共同开拓国内及国际的技术市场。具体见图4.22。

图4.22　技术输出合作代理模式图

3.技术输出的项目经理制

在技术输出的项目管理中引入PMP知识体系，具体结合企业技术输出项目管理的需求，将PMP知识体系以及PROJECT2000主要内容进行适应性开发，形成企业特色的项目管理体系，并建立自己的项目管理系统。对重大技术输出项目，采用项目经理制的实施机制。在推进项目经理负责制的过程中，需要进一步转变企业管理部门的职能，管理部门主要定位为提供专业支撑和服务，在进一步优化管理程序，规范实施运作的前提下，给项目经理以充分的授权，力争达到职责分明、响应快速、目标明确的实施效果。

为配合项目经理制实施工作，企业对管理部门人员和项目经理及后备队伍进行系统的知识培训，培训内容主要包括：项目管理知识、财税知识、法律知识、工程预决算知识等。同时将为项目经理提供模板化的专业服务，将项目从与用户技术交流开始，到项目完成后进行评估为止，所涉及的法律文本以及项目管理文本等文件全部模板化（见图4.23），并将这些文件固化到企业项目管理系统中，提高项目实施的效率。

图4.23　技术输出的模板化文件体系

4.技术输出评估激励机制

“轻触”理论在技术输出机制上的具体应用就是建立“双导向机制”，所谓双导向就是根据第2小节的内容在“现场”和“市场”两个方面“结果”的评价激励，来导向改变“现场”和“市场”过程的“质量”。其中，“市场”环节，重点是通过支付代理商“代理金”的方式解决。“现场”环节，就是建立技术输出的评价激励机制。

技术输出评价激励机制的主要内容是：在单个技术输出项目的净收益中提取20—35%（奖励系数）作为报酬发给该项技术成果主要完成人、技术输出项目主要实施人、其他协助及推进人员等。其分配可参照以下原则执行：技术成果主要完成人占15%（允许±5%的浮动，完成技术成果的主要负责人一般不得低于其中的30%），技术输出项目主要实施人占67.5%（允许±7.5%的浮动，技术输出项目主要负责人或项目经理一般不得低于其中的15%），其他协助及推进人员占7.5%（允许±7.5%的浮动）。技术输出贸易管理留成占10%，主要用于对技术输出的管理推进者进行奖励。技术成果主要完成人和技术贸易主要实施人一致的，按两者相加的比例执行。上述比例根据企业的具体情况可以自己调整。

技术输出项目的奖励按照评估后的结果来决定奖励系数，主要围绕项目计划完成及通过业主验收情况（满分20分）、项目知识产权产生情况（满分20分）、项目费用预算执行情况（满分10分）、项目取得的净收益（满分45分）、项目取得的经验和收获（满分5分）五个方面进行，总分为100分。评估办法基本与技术推广评估办法相同，只是在难度系数的评价和计奖方法上要有所差异。具体差异为：

（1）难度系数确定

项目评估分累加后乘以难度系数项目最后的评估分。难度系数评价主要综合考虑组织实施难度、工作量、技术含量三个方面，难度系数在0.8—1.4之间。具体评价标准为：

表4.6　难度系数评价标准

（2）奖励系数及奖励额确定

以项目评估的结果为依据来确定奖励系数，具体确定比例见下表：

奖励额J＝Y×S，其中Y为净收益，S为奖励系数。

通过按照评估的结果决定奖励，我们可以看出：技术输出激励的导向重点在于合同验收指标的完成、利润目标的实现、过程中的二次创新等。

（三）企业技术孵化机制

建立技术孵化机制的核心任务是建立不仅面向企业内部，同时能面向社会，按照国际通行的孵化器规则进行市场化运作，投资主体多元，争取国家高新技术园区政策，采用高新技术孵化有限公司的市场化方式运作。

目前，中国的高新技术孵化器主要由政府和高校主办，其缺点是：一、政府不是技术创新的主体，政府因自身利益的驱动会有些急于求成，最终会将很多非高新技术的项目纳入到孵化器下，造成高新技术孵化器改变了性质；二、政府主办的高新技术孵化器一般很难按照市场化进行运作，没有经营上的压力，因而也就很难产生辨识和规避风险的动力，所孵化的项目成功率不高；三、高校虽然拥有很多高新技术资源，但是高校所研究的技术一般处在研究（Research）阶段，尚未到达开发（Development）阶段，市场化的成功率比较低；四、高校距离市场较远，缺乏市场化的经营经验。2010年3月，在国家科技大会上进一步明确了企业是技术创新的主体，表明企业不仅是研究开发的主体，更是研究开发成果应用的主体。企业在这样一个大背景下建立高心技术孵化机制，应该是正逢其时。

企业建立高新技术孵化器具有四大优势：一、企业具有技术优势。企业是技术创新的投入和实施主体，产生了大量可市场化的高新技术成果，孵化的技术来源稳定；二、企业的品牌优势。企业借助自己在行业市场成熟品牌优势，建立开放式的高新技术孵化机制，在市场上有相当的号召力；三、市场优势。很多综合性集团企业，很多技术孵化成产品后在集团内就有非常广阔的市场；四、战略优势。很多集团型企业多元化经营的战略对高新技术孵化器提出了潜在需求。

企业要建立一个成功的高新技术孵化器，必须具备共享空间、共享服务、孵化企业、有经验的孵化人员、高新技术企业园的优惠政策五项要素。初步设想是由企业控股，吸纳部分外来资金（主要来自著名高校和研究机构、企业等），按照国际通行规则，成立企业高新技术孵化有限公司（对外冠名简称为“企业高新”）。“企业高新”以孵化自己的自主知识产权的高新技术为主，同时将面向外来高新技术。企业高新技术孵化器的主要任务见图4.24。

图4.24　企业高新技术孵化器的主要任务

“轻触”理论在技术孵化机制上的具体应用设想是：将知识产权作为投入要素（期权股份）之一参与分配，简称为期权奖励。具体做法是对所产业化的以自主知识产权为核心高新技术进行价值评估，根据评估的价值乘以一定百分比折算为期权股份奖励给技术完成人，一个项目有多个技术完成人的，具体根据每一个技术完成人的贡献大小进行分配。期权奖励的实质是将原本应该一次性给技术发明人的奖励，按照期权方式，根据所孵化公司的未来经营贡献去预期兑现，这样可以“导向”技术完成人更关注技术的市场化、产品化，从而将技术完成人的自身利益与公司的经营利益紧紧联系在一起。企业高新技术孵化器经营展望见图4.25。

图4.25　宝钢高新技术孵化器经营展望