我国知识产权转化制度之病症诊断

三、我国知识产权转化制度之病症诊断

知识产权转化制度，是指由知识产权法律规范创设的旨在促进知识产权实施的一系列具体措施。它以知识产权制度为基础，以发挥知识产权效用为主导，以提高企业核心竞争力和国家综合竞争力为目标，与知识产权制度相生相伴，互为因果。一个有效益的知识产权制度必然能够最大限度地促进知识产权转化；反过来，一套有效益的知识产权转化制度也必将推动知识产权制度的发展，使知识产权制度与时俱进。

我国在上个世纪70年代末80年代初恢复重建知识产权制度之初，就注意到要加强知识产权的实施或者转化。例如，1982年8月23日的《商标法》明确规定注册商标所有人“连续3年停止使用其注册商标的”，将由商标局责令其限期改正或者撤销其注册商标。⁽¹⁴⁾该项规定有利于商标权的转化。紧随其后的是1984年3月12日的《专利法》。为了确保专利权的有效转化，该法规定专利权人负有自己在中国制造其专利产品、使用其专利方法的义务。⁽¹⁵⁾发明和实用新型专利权人自专利权被授予之日起满3年，无正当理由没有履行其实施义务的，专利局根据具备实施条件的单位的申请，可以给予实施该专利的强制许可。⁽¹⁶⁾最具有中国特色的实施转化制度是该《专利法》第14条规定的“国家计划许可”制度，⁽¹⁷⁾使对国家利益或者社会公共利益具有重大意义的中国单位和个人的专利能够尽可能地被转化为社会生产力。此后，我国的《商标法》分别于1993年和2001年被两次修改。经过这两次修订过的《商标法》尽管与原《商标法》有了很大的变化，但关于注册商标权人对其注册商标的使用义务始终未变。但是，经过1992年和2000年分别修订后的《专利法》却将专利权人的实施义务取消了。这样的修改，一个方面实现了与国际知识产权制度的接轨，为我国知识产权制度国际化作了铺垫，另一方面则对专利权的转化产生了某种程度的影响。

我国现行制度中，影响知识产权转化的因素是多方面的，但主要表现有:

1.智慧创作物内在品质的不适宜转化性。知识产权转化的最基本前提是受知识产权保护的智慧创作物本身具有适宜转化的内在品质。以专利技术为例，一项专利技术所具有之内在品质是否适宜于转化，首先看其是否为成熟技术，且与社会需要相一致，然后再看其实施成本、社会效益等。例如20世纪80年代的“椰树牌”椰汁生产的专利技术，⁽¹⁸⁾不仅挽救了一家濒临倒闭的企业，而且创造了可观的经济效益；90年代崛起的“海尔电器”也是靠其具有转化能力的专利为支撑，现已发展成为强势企业，更令人欣慰的是该企业每年的专利申请量都在国内处于领先地位。

但是，由于许多专利技术缺乏可转化性，而只能成为一种装饰品存放于文件箱、信息库，这极大地影响了专利技术的转化率。

2.知识产权转化外在环境的呆滞性。知识产权转化虽然在很大程度上取决于智慧创作物的内在品质，但是外在环境对知识产权转化所具有的影响也是不容忽视的。影响知识产权转化之外在环境的呆滞性具体表现为:

(1)转化资金严重不足。知识产权转化需要大量的资金投入，更需要针对性的设立专项转化资金，这非常有利于科技成果的转化。例如，国家通过设立农业科技成果转化资金，已取得了显著效果。根据调查发现，截至到2002年底，第一批809个转化基金项目中97%已按预期计划或提前完成了阶段目标，69%的项目已开始产生经济效益，实现工业增加值33.7亿元，产品销售收入75.2亿元，技术服务收入3.7亿元，出口创汇8 300万美元，利税16.9亿元，向国家上缴税收3.4亿元。项目实施中共新增3.9万个工作岗位，有力地促进了农业剩余劳动力的转移，取得了显著的经济、社会和生态效益。⁽¹⁹⁾然而，我国目前普遍存在的知识产权转化经费不足是实施知识产权转化的一个重要阻碍因素。

(2)企业缺乏转化的动力和能力。企业作为专利技术转化的主体，在社会主义市场经济的体制下，实行自主经营，自负盈亏的经济责任制。这必然导致部分企业对产值、利税的硬性指标的追求而缺乏实行知识产权战略抢占市场的长远眼光，从而导致对知识产权转化的消极性或者呆滞性。

(3)政府对专利技术的转化缺乏强有力的管理。目前国家虽已推广了“科技成果重点推广计划”、“火炬计划”、“星火计划”等多项科技成果转化计划，产生了一定的经济效益，在一定程度上对于科技成果的转化起到了促进作用。但由于各种计划各自独立，缺少必要的衔接配合，没有形成完善的转化机制和与之相配套的制度体系，所起的作用也是非常有限的。