跨国公司国际研发投资概述

一、跨国公司国际研发投资概述

美国的国际研究与开发，跨国公司的研发投资是最重要的方面。跨国公司的国际研发投资可以从两个方面进行考察:一是美国跨国公司的子公司在国外的研发投资，一是外国跨国公司的子公司在美国的研发投资。

在海外研发投资的数据，属于跨国公司业务数据的一部分，分别来自美国经济分析局对于在美国的外国直接投资的调查(Survey of Foreign Direct Investment in the United States，FDIUS)以及对于美国在国外的直接投资的调查(Survey of U.S.Direct Investment Abroad，USDIA)。这部分业务数据不包括存放机构(Depository Institutions)的数据，并且以财政年度为基础。

在美国，对外直接投资指的是跨国公司在本国之外的生产性资产的所有权投资。美国经济分析局将直接投资更明确地定义为拥有或控制其他国家的企业10%或更多的有投票权的有价证券(股票)。某一国家的一家公司由另一国家的母公司拥有或控制，它就是一家子公司(Affiliate)。而本章我们所称的子公司是指拥有多数股权的子公司，即母公司所有的股票超过50%。

多数对外直接投资涉及海外生产、营销和分销，主要不是从事R＆D活动。但是公司在国外越来越多地扩大以知识为基础的技术开发活动以寻求融合当地技能，或是把特定技能当地化。

全球研发的目的多种多样，从支持当地的生产，到技术在当地的采用和改进，到节约研发成本，到开发新产品和服务。决定全球研发地点的因素包括:(1)科学技术因素，例如，利用当地的人才，利用当地特定的科技技能等。(2)以市场为基础的因素，例如，当地大市场的吸引力，降低成本的考虑等。(3)在推进公司技术目标时，基于本国或海外优势的平衡。(4)研究与开发中其重点是研究还是开发。而在国外进行研发的障碍和挑战包括:知识产权的保护以及协调和管理问题。

鼓励海外研究与开发活动的目的与特征可以总结为两个大的方面:(1)寻求市场，或是以本国为基地的研发的利用，支持新市场的开发和在外国当地的生产;(2)寻求资产，或是增强本国为基础的能力，获取以科学为基础的技术和能力。在前一种情况下，跨国公司的目的是在国外，通过向当地市场转让产权知识和为当地市场改进技术，重点是产品开发的支出，通过采用产权知识并从这类知识的使用中得到利益。

在后一种情况下，目的是要利用其他国家当地新的和互补的知识，发展长期的创新能力。这是在研发活动国际化方面最近的新发展，其推动因素是以知识为基础的竞争的需要，尤其是在OECD国家之间。

这两个方面的目的之间的替代和互补，不仅影响技术密集的跨国公司是侧重于研究还是侧重于开发，而且影响其设立的地点和组织形式(例如，研发地点是接近于生产的聚集区还是靠近研究的聚集区，是单独的研究设施还是合同式的研究联盟)、财务机制(例如，是由母公司资助，还是由合资企业或政府拨款)以及对于技术人力的需求。

就跨国公司的对外直接投资而言，美国和欧洲之间，在制药、计算机以及运输设备等产业的公司之间的国际研发支出的联系特别密切。近年来，美国已经吸引了大量的外国公司进行研发投资。从1994年到2000年，外国公司在美国的研发投资实际以年均10.8%的速度增长，多数是合并和兼并的结果，与之进行对比的是，美国公司进行的海外研发支出平均年增长率是6.9%。2000年，外国拥有的公司在美国进行的研发占工业研发总支出1995亿美元中的261亿美元(占13%)。在1994～2000年，这一份额在11%～13%之间波动。

2000年，外国拥有的公司在美国的研发约2/3投资于三个产业:化工和制药、计算机和电子产品以及运输设备。2000年有7个国家的跨国公司在美国的研发投资在10亿美元以上，德国、英国、瑞士、日本、加拿大、法国和荷兰，这7个国家占了全部外国公司在美国研发支出的约90%。

运输设备、计算机和电子产品以及化学和制药业这三个制造业部门支配着美国拥有的公司的海外研发活动，这也是大多数外国公司在美国研发投资的3个重点产业，这说明在这些产业中有更高程度的研发活动的全球化。