国际科学技术奖项声誉的影响因素,回顾与总结

在科学技术奖项通过作为排名指标在科学技术评价中发挥重要作用的背景下，本研究以国际科学技术奖项为研究对象，立足于大样本数据，以定量研究为主，量化评价了所搜集的奖项样本之间的相对重要性和相似性，旨在为在更广泛学科领域、更多层面的科学技术评价中科学利用国际科学技术奖项奠定基础。

首先，目前尚无一份全面的、及时更新的国际科学技术奖项清单，这对开展有关国际科学技术奖项的研究以及在科学技术评价中利用国际科学技术奖项都造成了限制。因而，本研究的首要任务就是构建一份具有代表性的、覆盖广泛学科领域的国际科学技术奖项清单，以此作为后续研究的基础。通过从美国国家研究委员会（National Research Council，简称NRC）发布的奖项清单、维基百科中的奖项清单、张先恩主编的《国际科学技术奖概况》等若干分散的来源中认真筛选，本研究最后建立了一份覆盖生命科学与医学、自然学科、工程科学、社会科学以及脑科学与认知科学领域的，包含225项国际科学技术奖项的清单。这些奖项由于多已被用于科学技术评价中或存在于已有的奖项清单中，因而具有一定的知名度和代表性。

以这225项奖项样本为基础，国际科学技术奖项的概况大体如下：从颁奖范围来看，在生命科学与医学、自然科学和工程科学领域设立的国际科学技术奖项明显多于社科领域；从颁奖历史来看，最早的奖项可以追溯到18世纪上半叶，最新的有于2013年设立的，大多数国际科学技术奖项都是在二战后颁发的；从颁奖机构的类型来看，设立国际科学技术奖项的机构类型多样，其中科学共同体内部的学术机构以及基金会是设立国际科学技术奖项的主要部门；从颁奖机构所属的国家来看，发达国家是设立国际科学技术奖项的主要力量，其中美国具有绝对优势；从颁奖周期来看，绝大多数奖项都具有固定的颁奖周期，其中以年年颁发的居多；从奖励形式来看，主流形式是给予获奖人荣誉性精神奖励的同时，还给予一定数额的奖金作为物质奖励，但在奖励强度上存在较大差异。从由这225项奖项样本总结出的国际科学技术奖项概况来看，由各类型国际科学技术奖项构成的国际奖励体系已经发展成熟。

其次，本研究以诺贝尔科学奖作为比较基准，按学科领域通过问卷调查的方法，以获奖人作为调查对象，对所搜集的225项国际科学技术奖项的声誉进行了量化的评价。这是一次有关国际科学技术奖项的大范围声誉调查。根据调查结果来看，国际科学技术奖项的声誉总体呈现等级差距，尤其是在生命科学与医学领域、自然科学领域的各个学科、工程科学和社会科学领域的若干学科。这说明很多学科领域中已存在若干个具有高水平声誉的国际奖项了。此外，本研究还结合了奖项的属性特性和声誉调查结果，分析了颁奖范围、奖励强度、颁奖历史、颁奖机构、颁奖规格和宣传造势这六个主要因素对国际科学技术奖项声誉的影响。根据研究表明，影响国际科学技术奖项声誉的因素是多方面的，没有一个因素能够与奖项声誉存在显著性的线性强相关。但对具体的某一个奖项，其中的某种或若干因素对声誉的影响则是举足轻重的。总体而言，高声誉奖项一般具有颁奖范围广、奖励强度大、颁奖历史长、颁奖机构具有很高的权威性、颁奖规格高以及注重宣传中的若干特点。

再次，本研究以225项国际科学技术奖项之间的共同获奖人为比较基础，引入在文献计量学中已被广泛应用的科学知识图谱技术，以基于声誉调查计算的平均声誉得分作为奖项权重，以奖项之间的共同获奖人的分布情况作为衡量奖项之间相似程度的基础，构建了国际科学技术奖项图谱，实现了可视化和定量衡量奖项之间的相似性。绘制奖项图谱的理念在于不同奖项之间存在数量不等的共同获奖人，两个奖项之间的共同获奖人越多，就说明这两个奖项的奖励对象的越一致，两个奖项越相似。绘制奖项图谱便于在大样本条件下直观呈现奖项之间的相对重要性和相似性。根据研究表明，由于相同学科领域的奖项之间拥有更多的共同获奖人，因而在图谱中聚集一起。此外，以奖项之间的相似性为基础，考虑它们的共同获奖人分别获得这些奖项的先后顺序，还能够实现对未来获奖人的预测。

最后，本研究梳理了已有的利用科学技术奖项作为排名指标的主要大学排名，总结了这些大学排名利用科学技术奖项作为排名指标的特点，分析了科学技术奖项作为大学排名指标的合理性与局限性，并以化学学科为例探索了用若干个高声誉国际奖项作为学科排名指标的实践。具体来说，科学技术奖项作为大学排名指标的理论基础是由于奖励的实现依赖于同行评议的过程，反映了同行评议的结果。科学技术奖项作为大学排名指标的优势主要在于能评价利用文献计量学指标难以衡量的学术贡献和社会贡献，其劣势主要是奖励时间的滞后以及评价对象的覆盖范围窄等。已有的利用科学技术奖项作为排名指标的大学排名，在对奖项之间的相对声誉大小和相似程度高低缺乏科学认识的基础上，主要是选择得到广泛公认的、享有盛誉的奖项作为指标。经过在化学学科的以奖项作为排名指标的实践证明，通过将若干个具有很高声誉的、获奖人存在一定互补性的奖项构建成排名指标，并将量化的奖项声誉大小作为权重，不仅能够有效鉴别具有一流学科的大学，还能适当增加评价的覆盖面，从而能弥补用单个奖项作为指标带来的劣势。

综合上述结果，本研究的贡献主要体现在以下三个方面：一是，系统整理了一份具有代表性的、覆盖广泛学科领域的国际科学技术奖项清单，科学分析了国际科学技术奖项的发展现状。二是，以大样本的奖项为基础，通过大范围的问卷调查，定量评价了一批国际科学技术奖项的声誉大小，科学呈现了这些奖项之间的声誉差距。三是，以奖项之间的共同获奖人为比较基础，创新性地引入科学知识图谱技术，通过绘制奖项图谱来直观、量化呈现奖项之间的相对声誉大小和相似程度高低。总体而言，本研究通过声誉调查和绘制奖项图谱，实现了对国际科学技术奖项之间的相对声誉大小和相似程度高低的评价，为将来开展有关奖项的研究以及在科学技术评价中科学的应用奖项奠定了基础。