国际科学技术奖项作为大学排名指标的实践——以化学为例

国际科学技术奖项以对颁奖对象无国籍限制为特征，因此更适合用于全球性大学排名。而最终能够作为大学排名指标的国际科学技术奖项一方面要具有代表性，即具有很高的声誉，以使其获奖人清单作为评价大学学术质量高低的依据能得到广泛的认可，从而发挥鉴别卓越的作用；另一方面，由于一般国际科学技术奖项的颁奖范围和获奖人数量有限，因而选择若干个互为补充的具有高声誉的国际科学技术奖项共同构建成排名指标更为理想和科学，从而在鉴别卓越的同时能提高评价的覆盖面，以及降低用单个奖项作为指标的偶然性隐患。

基于此，本研究以化学学科为例，根据声誉调查结果选择声誉明显较高的若干个奖项样本来构建排名指标，对1990～2014年这些奖项的获奖人获奖时所属的大学进行计数，以奖项声誉大小作为权重按照计数结果计算奖项指标的总得分，再将总得分从高到低进行排名。之后，将以奖项为指标的排名与上海交通大学的世界大学化学学科排名（ARWU-SUBJECT in CHEMISTRY）进行比较分析，以检验国际科学技术奖项作为大学排名指标的优缺点。

本研究选择了化学学科奖项样本中的声誉明显较高的诺贝尔化学奖（Nobel Prize in Chemistry）、沃尔夫化学奖（Wolf Prize in Chemistry）、普利斯特里奖章（Priestley Medal）和韦尔奇化学奖（Welch Award in Chemistry）这4项国际奖项一起构建了奖项排名指标。选择这4项国际化学奖一方面是由于它们的平均声誉得分不低于0．6，明显高于其他奖项样本的声誉。它们的奖励对象是取得重大科研成果和对化学学科发展做出突出贡献的科学家，因而具有很强的代表性。另一方面，沃尔夫化学奖、普利斯特里奖章和韦尔奇化学奖与诺贝尔奖的相似程度即关联强度相对于同学科的其他奖项样本相对较低，这些奖项的获奖人与诺贝尔化学奖得主的重合度相对不高，因而与诺贝尔化学奖具有很好的互补性。如果单独用诺贝尔化学奖作为排名指标，部分顶尖科学家由于诺贝尔奖颁奖时间滞后、颁奖数量有限等原因遗憾未能计入排名。然而，使用与诺贝尔化学奖互为补充的国际奖项可以降低这一概率。

根据统计，用于构建奖项排名指标的诺贝尔化学奖、沃尔夫化学奖、普利斯特里奖章和韦尔奇化学奖这4项奖项自1990～2014年的获奖人数量及所属机构和大学的数量如表7-3所示。这4项奖项在统计年限内的获奖人总计为149人次，去除重复的共同获奖人总计113人。这113名化学家获奖时分属于65个机构，其中49个是大学，可见大学是这些获奖人获奖时所在的主要隶属机构。

表7-3 构建排名指标的4项国际化学奖的获奖人数量及所属机构、大学的数量

以49所大学所拥有的诺贝尔化学奖、沃尔夫化学奖、普利斯特里奖章和韦尔奇化学奖这4项奖项的获奖人数量为基础，以各项奖项的声誉大小作为权重大小，计算出每个大学在奖项指标上的得分。表7-4列出了奖项指标得分位居前10的大学。经过比较，奖项指标得分排名前10位的大学有6所也位于2014年ARWU化学学科排名的前10名，有7所大学位于学科排名的前20名。可见，奖项指标大体能鉴别出在化学领域学术实力雄厚的大学。

表7-4 奖项指标得分位居前10的大学

续表

根据统计，奖项排名覆盖了49所大学，其中有42所位列于2014年ARWU化学学科排名前200名。将这42所大学的奖项指标得分、获奖次数与它们在ARWU化学学科排名的名次以及获奖教师和获奖校友这两个涉及奖项的指标的得分进行相关性分析，结果如表7-5所示。结果显示，用诺贝尔化学奖、沃尔夫化学奖、普利斯特里奖章和韦尔奇化学奖这四项奖项构建的奖项指标的得分与2014年ARWU化学学科排名的名次、获奖教师指标的得分和获奖校友指标的得分中度相关。这说明，用这4项国际化学奖作为排名指标的奖项排名结果与ARWU中只采用诺贝尔化学奖作为指标的排名结果是具有一定程度的一致性的。此外，根据统计表明，2014年ARWU化学学科排名的获奖教师指标覆盖了发布出来的200所大学中的37所，获奖校友指标覆盖了33所大学，而用4项国际化学奖构建的奖项指标能覆盖到49所大学。可见，用若干个高声誉奖项一起构建排名指标不仅能够有效鉴别具有一流学科的大学，还能适当增加评价的覆盖面，从而避免若干所大学成为遗珠。

表7-5 奖项指标得分与2014年犃犚犠犝化学学科排名的相关性分析

**．在．01水平（双侧）上显著相关。

*．在0．05水平（双侧）上显著相关。

为进一步分析奖项排名和ARWU化学学科排名名次差异的原因，本文选取了ARWU排名前10但未进入奖项排名前10的4所大学，以及奖项排名位列前10但未进入ARWU排名前10的4所大学进行分析。如表7-6所示，西北大学（Northwestern University）、剑桥大学（University of Cambridge）、京都大学（Kyoto University）和加州大学洛杉矶分校（University of California， Los Angeles）4所大学在ARWU化学学科排名中位列前10，其中剑桥大学在奖项排名中也接近前10，而其余3所高校由于获奖人次相对少于其他高校而在奖项排名中跌出前10。西北大学、京都大学和加州大学洛杉矶分校这3所大学在ARWU排名中表现出色，主要是由于在非奖项指标上的突出表现。例如，西北大学在ARWU排名“高被引科学家”这一指标的得分位列第2名，京都大学在“论文数”这一指标上的得分位列第4名。哥伦比亚大学、德克萨斯州农工大学、以色列理工学院和南加州大学这四所大学在ARWU排名中未涉及奖项的指标上表现平平，而在涉及奖项的指标上的表现可圈可点。例如，以色列理工学院在“获奖校友”这一指标的得分位列第3，在“获奖教师”这一指标的得分位列第2。

表7-6 8所大学的奖项排名和犃犚犠犝化学学科排名的名次差异

综上所述，利用多个奖项构建指标对大学进行排名，比利用单一奖项作为指标能够覆盖更多的大学，同时也可以鉴定出在学术研究上取得非凡成就的机构。