科学技术奖项作为大学排名指标的合理性

科学技术奖项就是对在科学与技术范畴内做出了贡献，增加和扩展了知识量，开拓了新的科技领域或者产生巨大的社会和经济效益，推动了社会发展的科技成果及其完成者给予的奖励。[1]科学技术奖项作为一种制度化的奖励，一般由固定的机构负责，按照一定的遴选标准，经过严格的评选过程，最后被公开地、正式地授予少数的卓越科学家。

科学技术奖项作为大学排名指标的合理性主要是来自以下三个方面：

第一，科学技术奖项的奖励内容与大学排名的评价内容相吻合。科学技术奖励活动的核心环节是通过同行评议实现的获奖人确定过程。科学系统中的同行评议，实际是某一科学共同体内的有造诣的科学家采用同一范式（或已有标准）对该科学共同体内的新理论、新发现进行评价与选择。[2]颁发科学技术奖项体现了有造诣的少数同行们（一般负责获奖人评选的委员会或部门成员不多）对获奖科学家的研究能力、职业道德与对科学技术的贡献的积极肯定。科学技术奖项也主要授予那些在知识的增进、技术的革新方面做出突出贡献的科学家。因而，科学技术奖项的奖励内容与大学排名中对大学师资力量、研究实力等方面的评价重点相吻合。

此外，虽然目前各大学排名中，以论文发表量和引用量为基础开发的文献计量指标扮演了关键角色。然而，由于引用文献的原因多样，而且并不是完全基于被引文献的质量来引用，因此文献发表量和被引用量并不等同于文献质量，[3][4][5]不能简单用来反映一所大学的学术影响力，更无法用于反映一所大学的社会贡献。这种对学术影响和社会贡献的难以量化的、需要模糊确定的评价更适合通过以同行评议为核心的科学技术奖项评审来完成。[6]而以诺贝尔奖为代表的一些享有盛誉的科学技术奖项就旨在奖励那些为推动社会进步和文明发展、提高人类福祉做出卓越贡献的伟大科学家和学者。因此，科学技术奖项更能直接、突出地反映出与获奖人相关的大学的师资力量、学术实力和社会贡献等。

第二，科学技术奖项的多样化形式能满足各类型大学排名的需要。科学技术奖项类型多样。从奖励对象来看，既有对获奖候选人国籍不做限定或做较少限定的国际性奖项，也有只授予本国科学家和学者的国家奖；从奖励范围来看，有在多个学科或领域颁发的综合奖，也有专门在单一学科或领域颁发的单项奖，等等。而就大学排名的类型而言，从排名对象来看，可以分为全球大学排名和本国大学排名；从排名范围来看，可以分为综合性大学排名和学科（领域）排名。如表7-2所示，多种类型的科学技术奖项均可作为排名指标来满足不同类型大学排名的需要。科学技术奖项中，国际奖满足了全球大学排名对全球大学进行国际比较的需要，国家奖满足了本国大学排名只专注于本国大学表现的需要，综合奖满足了综合性大学排名覆盖广泛学科领域的需要，单项奖满足了学科（领域）排名只专注于具体某一学科（领域）的需要。

表7-2 不同大学排名中适合作为指标的各类型科学技术奖项

此外，文献计量指标在方法论上存在一个问题，在综合性排名中对在不以发表期刊论文为主要学术产出形式的工程科学、社会科学和人文学科方面具有优势的大学有失公平。[7]文献计量指标在学科领域的大学排名中也不能全面反映大学的学术水平。然而，各学科领域均存在科学技术奖项，因此其作为指标的普适性要好于文献计量指标。

第三，科学技术奖项体系是分层的，可满足对不同层次大学评价的需要。科学技术奖项体系存在分层现象。各奖项在分层结构中的不同地位，是由对奖项的社会承认，即对奖项声誉的一种综合评价决定的。声誉高的奖项，在社会分层中的位置自然高；声誉低的位置也自然低。[8]各项科学技术奖项由于声誉不同位于科学技术奖项体系的不同层次上。不同层次的科学技术奖项带给获奖人及与其相关的高等院校大小不同的荣誉，也直接反映了各院校不同层次的学术声誉。因此，声誉大小不同的科学技术奖项可以转换为权重大小不同的评价指标，对高等教育体系中各层次的大学进行更为全面、细致的评价。

综上所述，科学技术奖项契合大学排名评价重点的奖励内容，可以满足不同类型大学排名的指标要求的多样化奖励形式，以及满足对不同层次大学进行评价需要的奖励分层结构，是科学技术奖项作为大学排名指标的合理性来源。