设计统计调查方案

统计调查是一项复杂的、严肃的、技术性较强的工作。一项全国性的调查，如人口普查、工业普查等，往往涉及亿万人民群众，通常要动员成千上万的人协同工作，才能完成。即使一项小范围的调查，常常也需要多人合作，其内容也涉及许多方面。为了在调查过程中统一认识、统一内容、统一方法、统一步调，保证调查工作顺利进行，无论何种调查，都应事先根据统计研究的目的、要求以及实际的人、财、物可能，制定一个周密的统计调查方案。只有正确制定统计调查方案，才能保证统计调查有计划、有组织、有步骤地进行，同时也为准确、及时、完整地取得统计资料做好前期准备工作。不同调查对象的调查方案在内容和形式上不尽相同，但大体上都包括下列基本内容。

（一）确定调查目的

所谓调查目的，就是指统计调查要解决的问题是什么。这是统计调查方案必须首先确定下来的。它所回答的是为什么调查、调查具有什么样的社会经济意义等问题。只有在这些问题明确之后，才能确定向谁调查、调查什么以及采用什么方法进行调查。目的不明确，任务不清，就很难开展工作，整个调查工作就会陷入盲目混乱之中。调查目的主要是根据党的方针政策和社会经济建设的实际需要，并结合调查对象本身的特点来确定的。例如，我国2000年第五次人口普查的目的是“为了科学地制定国民经济和社会发展战略与规划，制定人口政策，统筹安排人民的物质和文化生活，实现人口与资源、环境的协调发展。”

（二）确定调查对象和调查单位

调查对象是根据调查目的确定的调查研究的现象总体或调查范围，它是由许多性质相同的个别单位组成的。调查单位是构成调查对象的每一个单位，它是调查项目的承担者或载体，是搜集资料所指向的基本单位。确定调查对象和调查单位，所回答的是向谁调查、由谁来提供资料的问题。例如，我国第五次人口普查规定：“人口普查的对象是具有中华人民共和国国籍并在中华人民共和国境内常住的人（指自然人）。”人口普查的调查单位是每一个人。

在实际调查中，调查单位可以是调查对象的全部单位，也可以是其部分单位。如果采用全面调查方式，如普查，调查单位就是调查对象中的每一个单位。如果采用非全面调查方式，如重点调查，调查单位就只是调查对象中的一部分单位。

除此之外，调查单位与报告单位也是有区别的。报告单位也称填报单位，是负责向有关部门报告和提交统计资料的部门。报告单位一般是在行政上、经济上具有一定独立性的企、事业行政单位，而调查单位可以是企、事业行政单位，也可以是人或者物。由于调查目的不同，调查单位与报告单位有时一致，有时不一致。如商业企业普查中，每个商业企业既是调查单位，又是报告单位；而工业企业固定资产普查中，调查单位是各工业企业的各项固定资产，报告单位则是每个工业企业。一般情况下，在统计调查中，要明确规定调查单位和报告单位，具体说明向谁或者向什么调查登记资料，又由谁来提交这些统计资料。

（三）拟定调查项目和调查表

在调查目的、调查对象、调查单位确定之后，必须确定具体的调查项目。调查项目就是统计调查中所要登记的调查单位的特征，这些特征即为前述的标志。确定调查项目所要回答的问题是：向调查单位调查什么？调查单位有哪些特征？用什么标志反映调查单位的这些特征？一项调查中到底要调查哪些项目，完全是由调查对象的性质、调查目的所决定的。例如，2000年第五次人口普查中根据调查目的所拟定的有关人口基本状况的项目有：姓名、与户主关系、性别、年龄和户别（家族户、集体户）、地址、本户普查登记人数、出生人数、死亡人数等。

为了能够达到调查目的，完成调查任务，在具体拟定调查项目时需要注意以下几点：

（1）调查项目要少而精，只列入为达到调查目的所必需的项目，只登记与问题本质有关的标志，否则会增加不必要的工作量，浪费人力、物力和财力。

（2）从需要和可能出发，只列入能够取得资料、能够调查清楚的项目，在现实的人、财、物条件下不能够取得资料或者不能够调查清楚的项目就不要列入。

（3）调查项目之间尽可能保持联系，以便相互核对，起到校验作用。一般情况下，在一次调查中，各个项目之间要保持一定的联系；在两次或历次调查中，项目之间应保持一定程度的连贯性，以便进行纵向对比。

（4）调查项目要含义明确、具体，不能有两种或两种以上的解释，以免调查人员按照各自不同的理解填写，使调查的结果无法汇总。同时拟定的问题要便于回答，最好采用“选择式”。

将调查项目按照一定的顺序编排而成的统计表格就是调查表。它主要用于统计调查阶段，是搜集原始资料的基本工具，且便于填写及分组汇总。调查表一般分为一览表和单一表两种。一览表是把许多调查单位和相应的项目按次序登记在一张表格里的一种统计表，如表2-1所示。当调查项目不多时可用一览表。单一表是将一个调查单位的所有调查项目登记在一份表上或一张卡片上的一种统计表，如表2-2所示。如果项目较多，一份表格由几张表组成，便可采用单一表。

一览表和单一表各有优、缺点。一览表的优点是每个调查单位的共同事项只须登记一次，可以节省人力、时间且便于核对；其缺点是不能够容纳过多的调查项目，不便于分类、汇总。单一表的优点是可以容纳较多的调查项目，便于分类、汇总；其缺点是每份调查表上都要注明调查时间、地点及其他共同事项，造成人力、时间上的浪费。

从结构上看，调查表一般由表头、表体和表脚三部分构成。

表头，用来列明调查表的名称以及调查单位的名称、性质、隶属关系等。这些资料是不用于统计分析的，但在核实和复查各调查单位资料的真实性时，是不可缺少的。

表体，这是调查表的核心部分，包括调查项目、栏号和计量单位等。

表脚，包括调查者（填报人）的签名、填报日期等，以便明确责任和发现问题时便于查询。

表2-1　第五次全国人口普查事后质量抽样调查

表2-2　人员登记卡片

（四）确定调查时间和调查期限

调查时间是指统计资料所属的时间，调查期限是指调查工作进行的时间。统计资料所属的时间是指调查登记的各个项目所属的时间。如果所要调查的是时期现象，就要明确规定资料所反映的是调查对象从何年何月何日起到何年何月何日止的状况，例如，第二次全国工业普查，对于产量、产值、销售量、工资总额、利润税金等指标，规定皆为1985年1月1日到12月31日的全年数字。如果所要调查的是时点现象，就要明确规定资料所属的标准时点，例如，《第五次全国人口普查办法》规定：“2000年11月1日零时，为第五次全国人口普查登记的标准时间。”调查工作进行的时间，就是指规定的调查工作的开始时间和完成时间，以便使调查工作及时开展、按时完成。确定这个期限的长短时要考虑两点：一是调查项目的复杂性，二是要保证统计资料的时效性。例如，《第五次全国人口普查办法》规定：“人口普查的现场登记工作，从2000年11月1日开始到11月10日以前结束。”

（五）制订调查工作的组织实施计划

为了确保整个统计调查工作的顺利进行，在调查方案中还必须制订出一个周密的组织实施计划。其主要内容包括以下几个方面。

（1）调查工作的组织领导机构和人员构成，参加调查的单位，调查人员的组织。

（2）调查的方式方法。

（3）调查工作规则和流程。

（4）调查前的准备工作，包括宣传教育、人员培训、调查文件的准备、调查经费的预算和开支计划等。

（5）调查进行过程中的检查方法，以及完成调查后提交成果或报告的内容及时间等。

（6）调查方案的传达布置、试点及其他相关工作。

采用问卷进行调查的形式始于20世纪30年代的美国，他们将调查问卷应用于政治选举、商业推销和经济预测等方面，使其逐步成为调查研究中搜集资料的一种主要方式。我国从改革开放以来，也广泛采用调查问卷，研究社会经济领域中的现象和问题，我国现在已将调查问卷纳入了统计制度的范围，成为统计调查的一个重要组成部分。

（一）统计调查问卷的类型与结构

1. 统计调查问卷的基本类型

现代统计调查中所采用的问卷，是调查者依据调查目的和要求设计出来的，其由一系列问题、调查项目、备选答案及说明组成，是向被调查者搜集资料的一种工具，属于调查表的一种形式。它可以由调查者采用口头询问的方法填写，也可以由被调查者自填。

统计调查问卷作为搜集资料的工具，由于各次调查的研究目的、调查内容和调查方式有所不同，决定了其形式也不尽相同。按问卷填写方式划分，可将调查问卷分为自填式问卷和访问式问卷两种基本类型。

1）自填式问卷

自填式问卷是指通过邮寄或分发的方法，由被调查者自己填写的问卷。在这种情况下，被调查者可以不受调查者的影响，如实表达自己的意见，尤其是敏感性问题的调查，自填式问卷往往可以得到较为可靠的资料。同时，这种问卷使用了标准化词语，每个被调查者所面临的都是完全相同的问题，因而不存在调查人员对问卷的主观随意解释和诱导，避免了调查人员的偏见。但这类问卷也存在着不足：如果被调查者填写的答案含混不清或者对某些问题拒绝回答，是难以补救的；无法知道被调查者是否独立完成答案及其回答问题的环境，以致影响对问卷质量的判断。

2）访问式问卷

访问式问卷是指由调查人员进行现场询问，根据被调查者口头回答的结果代为填写的问卷。这类问卷的应答率高、可控性强，调查人员可以设法确保被调查者独立回答问题，并能控制按问卷问题的设计顺序回答，从而保证应答的完整性。同时，调查人员还可以观察被调查者的态度及其回答问题的环境，有利于进一步分析、判断相关问题。但这类问卷也存在着不足：一般费用高，容易受调查人员的影响，匿名性也差；当被调查者对调查人员的某些举止有偏见或不理解时，就会导致差错或有意说谎；调查人员有时对被调查者的意思没有正确理解或正确记录，也可能出错；另外，运用这类问卷调查，由于调查人员知道被调查者的一些基本情况，有时会给被调查者带来心理压力，甚至出现拒答的情况。

2. 调查问卷的基本结构

调查问卷的主要内容是关于调查事项的若干问题和答案，但仅有这些内容是不够的。一份完整的调查问卷通常由题目、说明信、被调查者基本情况、调查事项的问题和答案、填写说明与解释等5个主要部分构成。

1）题目

题目问卷的主题。俗话说“题好一半文”，调查问卷与文章一样，题目非常重要，应该准确、醒目、突出。要能准确而概括地表达问卷的性质和内容；观点新颖，句式构成富于吸引力和感染力；言简意赅，明确具体；还要注意题目不要给被调查者以不良的心理刺激。

2）说明信（又称封面信）

说明信一般在问卷的开头，是致被调查者的一封短信。这是调查者与被调查者的沟通媒介，目的是让被调查者了解调查的意义，引起其足够的重视和兴趣，争取他们的支持与合作。说明信要说明调查者的身份、调查的中心内容及要达到的目的和意义、选样原则和方法、调查结果的使用和依法保密的措施与承诺，有时还需要将奖励的方式、方法及奖金、奖品等有关问题叙述清楚。说明信必须态度诚恳、口吻亲切，以打消被调查者的疑虑，取得真实资料。访问式问卷与自填式问卷的说明信有所不同，前者还应有对调查员的具体要求。写好说明信，取得被调查者的合作与支持，是问卷调查取得成功的必要保证。

3）被调查者的基本情况

被调查者的基本情况是对调查资料进行分类研究的基本依据。一般而言，被调查者包括两大类，一是个人，二是单位。如果被调查者为个人，则其基本情况包括姓名、性别、民族、年龄、文化程度、职业、职务或技术职称、个人或家庭收入等项目；如果被调查者是企事业等单位，则包括单位名称、经济类型、行业类别、职工人数、规模、资产额等项目。若采用不记名调查，被调查者的姓名可在基本情况中省略。

4）调查事项的问题和答案

调查事项的问题和答案是调查问卷最主要、最核心的组成部分，调查资料的搜集主要是通过这一部分来完成，也是使用问卷的目的所在。这一部分设计得如何，关系到该项调查有无价值和价值的大小。通常在这一部分既提出问题，又给出回答方式。问题从形式上看，有开放式问题与封闭式问题之分；从内容上看，又有背景问题、行为问题、态度问题与解释性问题之别。问题的内容决定于调查目的和调查对象的性质。

5）填写说明和解释（又称指导语）

填写说明和解释包括填写问卷的要求、调查项目的含义、被调查者应注意的事项等，其目的在于明确填写问卷的要求和方法。

除了上述5个基本部分以外，问卷的最后也可以写上几句短语，表示对被调查者的感谢或征求被调查者对问卷设计和问卷调查的意见和建议。如果是访问式问卷还可以加上作业证明的记载，其主要内容包括调查人员姓名、调查时间、作业完成情况。这可以明确调查人员的责任，并有利于检查、修正调查资料。

（二）问卷的设计程序和问题的形式

1. 问卷的设计程序

问卷设计必须以调查目的和调查对象的特点为依据，同时考虑资料整理和资料分析的需要。它一般要经过初步探索、设计初稿、试用与修改等几个主要环节。初步探索是把抽象化的调查内容转换为较为具体的问卷问题的过程。这一过程可以采取选点试验、征求意见的形式进行，使问题及问卷更符合客观实际。设计初稿就是在初步探索的基础上设计问卷问题与答案，通常采取两种方法进行：一是先分后合的卡片法，即首先从每一个具体问题的设计开始，再将问题分门别类组成模块，最后在各模块的基础上形成整个问卷。二是先合后分的框图法，即先从总体结构入手，然后勾画总体中的各个部分，最后依次设计每个部分的具体问题。前者设计问题易于着手，修改十分方便；后者能高屋建瓴地把握问卷的总体结构。若两者有机结合，则效果更佳。试用与修改就是通过试点调查并根据调查的结果对问卷进行再修改。一方面请有关专家对问卷初稿进行评审，提出修改意见；另一方面选择若干个调查单位进行试填来搜集意见和建议。然后作最后的修订，形成正式的调查问卷。

2. 问卷问题的形式

调查问卷是以书面的形式记录和反映调查对象的看法和要求，问题设计的好坏对调查结果影响很大。因此，调查问题的设计应主题明确、重点突出、通俗易懂、便于回答，同时还应便于计算机对问卷的汇总和处理。问题的设计可根据具体情况采用不同的形式，基本的形式有以下几方面。

1）自由询问式

自由询问式是只提问不设答案，由被调查者自由回答。它适用于对所有问题提问，被调查者对这类问题的回答可以不拘形式、任意发挥。但有些被调查者不愿或不便用文字形式表达自己的看法，因而影响了调查结果的全面性与准确性。此外，这种方法不利于进行资料的分组和汇总。

2）二项选择式

二项选择式的问题只让被调查者在两个可能答案中选择一个，如“是”与“不是”、“有”与“没有”等。此类方式易于发问，也易于回答，且方便统计汇总，但不便于调查人员了解形成答案的原因。

3）多项选择式

多项选择式设置了多种答案供被调查者选择。这种方式能较全面地反映被调查者的看法，又较自由询问式易于分组和汇总，但在设计时应注意供选择的答案不宜过多，只要能概括各种可能情况即可，一般不应超过10个。

4）顺位式

顺位式是让被调查者依据自己的爱好和认识程度对问卷中所列答案定出先后次序。顺位式一般分为两种：一种是预先给出多个答案，由被调查者定出先后顺序；一种是不预先给出答案，而由被调查者按先后顺序自己填写。

5）赋值评价式

赋值评价式是指通过打分或定级来评价事物的好坏或优劣的方法。打分时，一般用百分制或十分制，等级一般定1～5级或1～10级。这种方法简便易行，便于统计处理和比较。缺点是分数的多少和等级的高低不易掌握分寸，而且往往因人而异，差异较大。因此，采用这种方式时，应当对打分或定级的标准做出统一的规定，以便被调查者有所参考。

（三）问卷设计应注意的问题

设计问卷是一项十分复杂又需要耐心的工作，即使是很有经验的研究人员在进行这项工作时也要反复推敲，否则问卷结果就达不到调查目的。因此，设计问卷必须注意下列问题：

（1）问卷上所列问题应该都是必要的，可要可不要的问题不要列入。

（2）所问问题应是被调查者熟悉且易于回答的，避免出现被调查者不了解或难以回答的问题。回答问题所用的时间最多不超过半小时。

（3）注意询问语句的措辞和语气，一般应注意以下几点：问题要提得清楚、明确、具体、简短；明确问题的界限与范围，问句的字义（词义）要清楚；避免出现引导性问题或带有暗示性的问题。

（4）属于年龄、收入等私人问题，最好采用间接提问的方法，不要直接询问结果，如“您今年多大年纪”或“您每月的收入是多少”，而应给出范围，如“21～30岁、31～40岁”等或“500～1000元、1000～1500元”等，让被调查者选择；问卷问题应避免触及调查对象的个人隐私。

（5）问卷上所拟答案要有穷尽性，避免重复和相互交叉；问卷上拟定的答案要编号。

（6）问卷纸张质地要良好，不易破损，字迹印刷清晰，预留作答的空白处要大，页数较多时要装订成册。