统计调查方案设计

统计调查是搜集数据的主要方式。在调查开始之前，需要制订一个周密、完整的调查方案以指导整个调查工作。一个完整的调查方案应当包括以下10项基本内容。

2．2．1 确定调查目的

明确调查目的是调查设计的首要问题，只有确定了调查目的，才能确定调查的范围、内容和方法，否则就会列入一些无关紧要的调查项目，而漏掉一些重要的调查项目，无法满足调查的要求。例如，1990年我国第四次人口普查的目的就规定得十分明确，即“准确地查清第三次人口普查以来我国人口在数量、地区分布、结构和素质方面的变化，为科学地制定国民经济和社会发展战略与规划，统筹安排人民的物质和文化生活，检查人口政策执行情况提供可靠的依据”。可见，确定调查目的，就是明确在调查中要解决哪些问题、通过调查要取得什么样的资料、取得这些资料有什么用途等问题。衡量一个调查设计是否科学的标准，主要就是看方案的设计是否体现调查目的的要求。

2．2．2 确定调查对象和调查单位

明确了调查目的之后，就要确定调查对象和调查单位，这主要是为了解决向谁调查和由谁来具体提供资料的问题。调查对象就是根据调查目的和任务确定调查的范围以及所要调查的总体。它是由某些性质上相同的许多调查单位所组成的。调查单位就是所要调查的社会经济现象总体中的个体，即调查对象中的一个个具体的单位，它是调查中要调查登记的各个调查项目的承担者。例如，为了研究某市各广告公司的经营情况及存在的问题，需要对全市广告公司进行全面调查，那么，该市所有广告公司就是调查对象，每一个广告公司就是调查单位。又如，在某市职工家庭基本情况的一次调查中，该市全部职工家庭就是这一调查的调查对象，每一户职工家庭就是调查单位。

在确定调查对象和调查单位时，应该注意以下四个问题：第一，由于市场现象具有复杂多变的特点，因此，在许多情况下，调查对象也是比较复杂的，必须以科学的理论为指导，严格规定调查对象的含义，并指出它与其他有关现象的界限，以免造成调查登记时由于界限不清而发生的差错。如以城市职工为调查对象，就应明确职工的含义，划清城市职工与非城市职工、职工与居民等概念的界限。

第二，调查单位的确定取决于调查目的和对象，调查目的和对象变了，调查单位也要随之改变。例如，要调查城市职工本人基本情况时，这时的调查单位就不再是每一户城市职工家庭，面是每一个城市职工了。

第三，不同的调查方式会产生不同的调查单位。如采取普查方式，调查总体内所包括的全部单位都是调查单位；如采取重点调查方式，只有选定的少数重点单位才是调查单位；如果采取典型调查方式，只有选出的有代表性的单位才是调查单位；如果采取抽样调查方式，则用各种抽样方法抽出的样本单位才是调查单位。

2．2．3 确定调查项目

调查项目是指对调查单位所要调查的主要内容，确定调查项目就是要明确向被调查者了解些什么问题，调查项目一般就是调查单位的各个标志的名称。例如，在消费者调查中，消费者的性别、民族、文化程度、年龄、收入等，其标志可分为品质标志和数量标志。品质标志是说明事物质的特征，不能用数量表示，只能用文字表示，如上例中的性别、民族和文化程度；数量标志表明事物的数量特征，它可以用数量来表示，如上例中的年龄和收入。标志的具体表现是指在标志名称之后所表明的属性或数值，如上例中消费者的年龄为30岁或50岁，性别是男性或女性等。

在确定调查项目时，除要考虑调查目的和调查对象的特点外，还要注意以下几个问题：

第一，确定的调查项目应当既是调查任务所需，又是能够取得答案的，否则不应列入。

第二，项目的表达必须明确，要使答案具有确定的表示形式，如数字式、是否式或文字式等。否则，会使被调查者产生不同理解而做出不同的答案，造成汇总时的困难。

第三，确定调查项目应尽可能做到项目之间相互关联，使取得的资料相互对照，以便了解现象发生变化的原因、条件和后果，便于检查答案的准确性。

第四，调查项目的含义要明确、肯定，必要时可附以调查项目解释。

2．2．4 制订调查提纲和调查表

当调查项目确定后，可将调查项目科学地分类、排列，构成调查提纲或调查表，方便调查登记和汇总。

调查表一般由表头、表体和表脚三个部分组成。

表头包括调查表的名称，调查单位的名称、性质和隶属关系等。表头上填写的内容一般不作统计分析之用，但它是核实和复查调查单位的依据。

表体包括调查项目、栏号和计量单位等，它是调查表的主要部分。

表脚包括调查者或填报人的签名和调查日期等，其目的是为了明确责任，一旦发现问题，便于查询。

调查表式分单一表和一览表两种。单一表是每张调查表式只登记一个调查单位的资料，常在调查项目较多时使用。它的优点是便于分组整理，缺点是每张表都注有调查地点、时间及其他共同事项，造成人力、物力和时间的耗费较大。一览表是一张调查表可登记多个单位的调查资料。它的优点是当调查项目不多时，应用一览表能使人一目了然，还可将调查表中各有关单位的资料相互核对，其缺点是对每个调查单位不能登记更多的项目。

调查表拟定后，为便于正确填表、统一规格，还要附填表说明。内容包括调查表中各个项目的解释，有关计算方法以及填表时应注意的事项等，填表说明应力求准确、简明扼要、通俗易懂。

2．2．5 确定调查时间和调查工作期限

调查时间是指调查资料所属的时间。如果所要调查的是时期现象，就要明确规定资料所反映的是调查对象从何时起到何时止的资料。如果所要调查的是时点现象，就要明确规定统一的标准调查时点。

调查期限是规定调查工作的开始时间和结束时间。包括从调查方案设计到提交调查报告的整个工作时间，也包括各个阶段的起始时间，其目的是使调查工作能及时开展、按时完成。为了提高信息资料的时效性，在可能的情况下，调查期限应适当缩短。

2．2．6 确定调查地点

在调查方案中，还要明确规定调查地点。调查地点与调查单位通常是一致的，但也有不一致的情况。当调查地点与调查单位不一致时，尤其有必要规定调查地点。例如，人口普查，规定调查登记常住人口，即人口的常住地点。若登记时不在常住地点，或是不在本地常住的流动人口，均须明确规定处理办法，以免调查资料出现遗漏或重复。

2．2．7 确定调查方式和方法

在调查方案中，还要规定采用什么样的组织方式和方法取得调查资料。搜集调查资料的方式有普查、重点调查、典型调查、抽样调查等。具体调查方法有文案法、访问法、观察法和实验法等。在调查时，采用何种方式方法不是固定和统一的，而是取决于调查对象和调查任务。在市场经济条件下，为准确、及时、全面地取得市场信息，尤其应注意多种调查方式的综合运用。

2．2．8 确定调查资料整理和分析方法

采用实地调查方法搜集的原始资料大多是零散、不系统的，只能反映事物的表象，无法深入研究事物的本质和规律性，这就要求对大量原始资料进行加工汇总，使之系统化、条理化。目前这种资料处理工作一般已由计算机进行，这在设计中也应予以考虑，包括采用何种操作程序以保证必要的运算速度、计算精度及特殊目的等。

随着经济理论的发展和计算机的运用，越来越多的现代统计分析手段可供我们在分析时选择，如回归分析、相关分析、聚类分析等。每种分析技术都有其自身的特点和适用性，因此，应根据调查的要求，选择最佳的分析方法，并在方案中加以规定。

2．2．9 确定提交报告的方式

主要包括报告书的形式和份数、报告书的基本内容、报告书中图表量的大小等。

2．2．10 制订调查的组织计划

调查的组织计划，是指为确保实施调查的具体工作计划。主要是指调查的组织领导、调查机构的设置、人员的选择和培训、工作步骤及其善后处理等。必要的时候，还必须明确规定调查的组织方式。

阅读案例

失败沟通导致的调查事故

某公司在某市投资建设了一个环保科技园。在筹建阶段，为了了解入园意愿和对环保科技园各方面的期望，尽早为下一步的招商决策提供市场依据，决定进行一次市场调查。

一市场调查机构在受到邀请后，与该公司的市场部负责人张经理进行了多次沟通。双方在一个问题上产生了分歧：未来的招商对象，即本次调查访问的对象，是否必须为环保型企业？

调查机构认为，客户所面临的营销决策问题应该是：如何确保招商成功。因此，不应该限制招商企业的类型，而应该将调查的重点放在了解各类企业对于入驻园区的要求和期望上，以制定更具有吸引力的招商政策来确保招商成功。

但张经理却一再坚持必须是环保型企业。因为他认为，既然是环保科技园，其招商对象自然也应该是环保型企业。最后，张经理对环保型企业进行了定义，特指那些在生产过程中使用了环保工艺的企业。

调查机构最终还是按照张经理的意见，克服重重困难，严格按张经理对环保型企业的定义，寻找符合要求的企业完成了调查。在向该公司总经理汇报调查结果时，可笑的一幕出现了。该公司总经理越听神情越疑惑，还没有等介绍完，终于忍不住打断说：“对不起，我认为你们的调查方向是完全错误的。试想，我们投资建设这么大一个的园区，现在整天担心的是招商能不能成功，有没有足够多的企业入驻，能不能尽快收回投资。在这种情况下，如果有大的企业愿意入驻，我欢迎还来不及，又怎么可能因为它不是环保型企业而拒绝其入驻呢？”

最终的结果，这次调查以失败告终，调查机构也只收到了部分的调查款。调查机构后来了解到，是客户内部的沟通出现了问题，张经理从一开始就曲解了公司开展该项调查的初衷，结果导致了这次调查事故。

资料来源：林红菱等．市场调查与预测．北京：机械工业出版社，2009。