22个领域新一轮开放清单

随着开放逐渐步入了深水区，上海面临的开放形势更加紧迫。习近平总书记对上海提出的要求是“建设开放度最高的自贸试验区”，对照中央精神，要做到“开放度最高”，应重点抓好两个方面：一是开放透明度高，就是要提高对外开放政策的稳定性和可预见性，坚持有市场需求的问题导向，把市场共性需求作为开放的依据，破除隐性壁垒，加大开放力度。二是开放承诺度高，就是要以政策“落地力”为抓手，解决前置许可等问题，使承诺的扩大开放措施尽快落地见效，提升我国整体对外开放形象。为此，在下一步扩大开放进程中，面对市场主体的呼声和诉求，面对全国四大试验区集体起跑的竞争新格局，上海自贸试验区要继续保持扩大开放的先发优势，就要紧紧围绕“准入前国民待遇加负面清单管理模式”这一制度创新的核心和基础，加快深化完善，形成一整套制度安排，努力实现新阶段下高水平高质量的开放。

1.抓好已出台开放措施落地

对于已出台的扩大开放措施，重点是解决自贸试验区政策与国家面上政策不匹配、不协调的问题，处理好点上突破与面上放开的关系，争取国家下放更大事权。一是新兴行业开放事权应充分授权。对于教育和职业技能培训、出境游等已经承诺开放的事项，要确保尽快落地，积极向国家争取，将开放事权下放至自贸试验区审批。二是抓住制造业含金量高的环节扩大开放。对于第二批14项制造业扩大开放措施中处于产业链高端的环节，如汽车电子、轨道交通设备研发制造、豪华邮轮游艇设计等，要抓住扩区机遇，结合金桥、张江片区现有产业基础，抓好相关项目落地，吸引外商加大投资。

2.进一步扩大对外开放领域

结合市场主体诉求，在一些外资有优势、我国有基础、市场需求大的现代服务业和先进制造业，细化开放领域，探索深度开放，争当国家高水平开放的“试验田”。一是按照三中全会要求继续深化“4+5”重点领域开放。三中全会明确提出，要推进金融、教育、文化、医疗等领域有序开放，放开育幼养老、建筑设计、会计审计、商贸物流、电子商务等领域外资准入限制。本市要对照“到2020年在重要领域和关键环节改革上取得决定性成果”这一时间节点，加快以上行业在自贸试验区内的开放步伐。二是结合上海优势和特色扩大开放。结合上海发展阶段性特征，以及企业反映强烈、需要重点突破的行业，向国家争取支持，实现在上海自贸区内的差异化开放，使清单内容体现上海的实际和特色。例如云计算业务，应区分政府与商业领域云服务，只对政府和公共事务云进行资质审查，放开市场化的云服务认证，并允许外资控股。又如评级业务，除国家主权信用评级严格限制之外，应适当放开企业信用、证券信用、项目信用等市场化领域评级，允许外资评级机构可以申请全部或部分资质。三是开放前做好产业评估。在行业开放之前，对开放后的市场竞争结构、市场绩效、市场风险，以及对本土企业的影响进行全面评估，并据此做出决策。

3.着力提升开放后监管水平

从国际惯例来看，在全面开放的背景下，各国都会采取一些各具特色的“玻璃门”、“旋转门”方式来保护本国产业，其中不乏以“安全”为由的限制措施。然而我们认为，“安全”是开放的基础和前提，但不应成为保护落后的借口。自贸试验区要学习国际先进经验和做法，既要提升开放的自信，更要提升开放的能力。一是在扩大开放中提升能力。扩大开放对政府后续监管和风险管理能力提出了更高要求，上海自贸区应借鉴发达国家经验，营造“宽进严出”的监管体系，引入市场力量作为事中事后监管的重要支撑，保障本国产业安全。以评级业务为例，美国、欧盟对国家主权信用评级实施更加精细化的监管，要求评级人员具有专业性和充足性；评级机构须提前一个工作日告知受评国家相关计算方法、关键事实等信息；评级结果公布时间限于证券交易所闭市后或开市一小时之前；必须定期跟踪评级情况，每12个月更新一次评级。以上措施有助于确保评级机构的专业性和客观性，缓冲主权评级对市场的冲击。二是对安全要有明晰的界定。明确安全的边界，包括内容、范围、流程以及相应的审查部门。尽管安全审查是国家事权，但上海自贸区作为我国外资开放的前沿，应当主动作为，在国家安全审查中起到发现识别、协助企业申报、配合国家安全审查联系会议调查等作用，并及时向企业进行反馈调查进展，稳定外商投资预期。对于可能涉及国家安全的行业，如政府服务、公共服务等领域，可禁止或限制外商投资；对于其他不涉及国家安全的行业，应加快取消外商投资门槛和限制。