1．对有关文献提出的煤炭企业评价指标进行海选
笔者对收集到的有关煤炭企业评价的文献进行了梳理，并将文献分成典型文献与一般文献两类。将与本研究评价主题非常相近的文献分为典型文献，将其他文献分为一般文献。将每一文献的评价指标进行统计，从而识别对煤炭企业评价指标的使用频度与认可度。另外，这些文献的评价主题均不同程度地体现了煤炭企业科学发展力的某个或某些方面，这些相同方面的指标也同样可以用来评价煤炭企业科学发展力，具体见表4－1。
表4－1 煤炭企业科学发展力评价海选指标集
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1）典型文献提出的指标体系
此类文献共有7篇，主要有4篇，具体如下：
（1）李孟娟（2009）的论文《河南煤炭工业科学发展的评价及对策研究》，该文构建了6大类、12小类、26个指标的河南煤炭工业科学发展评价指标体系，尤其将体现科学发展观思想的社会和谐因素和以人为本因素等指标列入其中，运用科学发展观理论结合实践、用定性与定量相结合的方法，对河南省煤炭工业科学发展程度进行评价，得出河南煤炭工业处于由可持续发展到科学发展的过渡阶段，指出在科技能力和协调水平方面需要改善和提高的结论。并根据河南煤炭工业发展中存在的不足，从完善河南煤炭工业制度、实施科教兴煤战略、加强人的安全教育和加快产业结构调整4个方面提出了促进河南煤炭工业科学发展的对策。
（2）宋迎法等（2010）在论文《资源节约型环境友好型煤炭企业评价体系研究》中提出了煤炭企业“两型”评价指标体系，该指标体系分为目标层、控制层（7个）及26个具体指标。
（3）颉茂华等（2011）在《煤炭企业可持续发展影响因素实证研究》一文中，通过问卷调查及实证分析，发现资源能力、矿区医疗教育机构、开发利用、环境污染水平、治理水平、职工生活质量、人才结构、职工素质、职业安全、设备技术、环境保护、创新、产业结构、融资能力、成本管理15项因素中，开发利用、人才结构、设备技术、环境保护、创新、产业结构这6项因素对煤炭企业的可持续发展有显著影响。笔者根据颉茂华论文中的问卷对其相应的指标进行了统计。
（4）李宇凯（2010）在论文《资源型企业可持续成长能力评价研究——以紫金矿业集团股份有限公司为例》中，构建了资源型企业可持续成长能力综合评价的指标体系，该体系包含3个准则层，34个具体指标。本书选择了与本研究密切相关的指标进行统计。
另外还参考了陈静（2003）、田旭峰（2010）、尹宗成（2008）等分别提出的煤炭企业发展评价指标及对煤炭企业发展影响因素的分析。
2）一般文献提出的煤炭企业评价指标体系
笔者研读并统计了以下10多位作者提出的评价指标体系：
（1）赵国浩（2008）提出了煤炭工业可持续发展评价指标体系，该体系包括目标层、亚目标层（2个），准则层（4个）及18个指标。
（2）王永保（2007）提出了煤炭企业可持续发展评价指标体系，该体系包含5个准则层、17个具体指标。
（3）刘元明等（2011）在《煤炭企业节能减排评价指标体系及模型构建》一文中构建了煤炭企业节能减排指标体系，该体系包含6个一级指标，27个二级指标，因该文与本书评价的目标各有侧重，因此在做海选指标统计时只统计了其二级指标中节能降耗、污染物减排、生态保护3个二级指标中的具体指标，节能减排综合指标、节能减排人员管理、节能减排技术推广和创新研究应用中的具体指标未作统计。
（4）宋绍峰等（1999）在论文《煤炭工业可持续发展评价指标体系构架》中提出了煤炭工业可持续发展评价指标体系，该体系中有发展与协调2个准则层，共包含20个具体指标。
（5）江涛等（2007）在论文《煤炭行业循环经济发展模式与指标体系研究》中构建了城市循环经济发展评价指标体系基本框架，该框架中包括4个准则层，26个具体指标，本书根据评价的侧重只选择了管理指标、经济指标、生态环境保护指标和循环经济指标（部分）4个准则层中所包含的指标。
（6）在指标的海选中还统计了李堂军（2003）、徐君（2011）、李维明（2012）、张瑞（2009）等分别提出的煤炭企业可持续发展评价、煤炭企业循环经济评价、综合竞争力评价等的指标体系。
2．对煤炭企业发展力海选指标进行分析与初步处理
1）对“煤炭企业科学发展力评价指标海选表”的分析
通过对“煤炭企业科学发展力评价指标海选表”分析发现，目前学术界对煤炭企业评价指标的设计与使用并没有形成比较一致的认同，曾被研究者提出的指标达154个，其中112个指标只出现过1次，有15个指标出现过2次，有10个指标出现过3次，有3个指标出现过4次，有7个指标出现过5次，有1个指标出现过6次，有1个指标出现过7次，有2个指标出现过8次，有2个指标出现过9次，有1个指标出现过13次。使用频度在3次或3次以上的指标有27个，占总指标的17．5%。
经初步分析，评价指标频次不集中的原因有以下几点：第一，因为文献评价的对象和角度不同，选取的指标有所侧重，因而导致出现频次不集中。第二，反映同一企业发展要素的指标用多个不同的指标反映，如反映企业对废水处理利用情况的指标就有“废水污染治理达标率、废水排放达标率、‘三废’治理率、吨煤废水排放量、废水回收率、矿井水综合处理率”等指标。第三，所收集的文献中，大多是基于实证研究的，或许因实证研究主体的资料局限了研究者选取不同的指标。
2）对煤炭企业科学发展力海选指标初步处理
煤炭企业发展力海选指标涵盖了煤炭企业科学发展力的各个方面，根据指标的意义及前面章节对煤炭企业科学发展力影响因素的分析，作者把指标分为人的全面发展、经济发展水平、资源可持续能力、环境控制水平、安全保障能力、管理创新能力、其他共7类并进行归集，将归集后的指标按照以下思路进行初步处理：
（1）根据同类指标保留信息最优原则删除指标。如在资源可持续能力部分因人均煤炭储量与煤炭储采比包含或能够反映资源共有储量、资源采出率、资源预测储量、资源剩余可采量等指标的信息，所以保留人均煤炭储量与煤炭储采比这两个指标，删除其他指标。在环境控制水平因素中，虽然废水排放达标率、废气排放达标率、矿井水综合处理率等指标的频次很高，但指标所体现的信息全部可以归并到“三废”治理率中，所以将类似的指标全部删除。
（2）根据指标获取的可行性，删除难以直接获得的指标。如协调发展因素中包含的经济与资源环境协调系数、经济与环境协调系数、经济与资源协调系数、经济与人的发展协调系数、经济社会协调系数、经济生产条件协调系数、年产值投资弹性、矿区发展平衡指数、煤炭对国民经济发展的贡献指数等指标不能直接获得，所以删除这些指标。另外，考虑到协调因素虽从理论上是煤炭企业科学发展力非常重要的方面，但指标收集困难特别是调研中受访者很难对这类指标给出合适的判断，因此作者将这部分指标整体删除。
（3）根据以人为本的原则删除指标。人的全面发展是煤炭企业科学发展的重要方面，在删除评价指标时将总量指标用信息含量相当的人均类型的指标替代。这有利于在评价的过程中更好地体现科学发展观以人为本的核心理念，也便于将同类指标进行横向、纵向评价比较。
（4）根据典型文献指标频次高低原则，删除频次低的指标。指标删除过程中，基本保留了典型文献指标频次高的指标，这样更符合此研究评价的目标。
（5）根据指标含义相同或相近的原则合并有关指标，如煤炭储采比与煤炭回采率含义相同，因而合并为一个指标，指标名称以煤炭储采比表示。
（6）根据定量与定性相结合的原则增加相关指标。如增加了领导科学发展力指标这一定性指标。企业科学发展力的提升，企业家或企业高层管理者起着十分重要的作用，这一指标的增加也可以体现这一思想。初步处理过程情况见表4－2。
表4－2 初步处理后的煤炭企业科学发展力评价指标集
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3．处理后的煤炭企业科学发展力评价指标体系
初步处理后的煤炭企业科学发展评价指标体系包含目标层（煤炭企业科学发展力），准则层6层（人的全面发展、经济发展水平、资源持续能力、环境控制水平、安全保障能力、管理创新能力），28个具体指标，这样便形成了煤炭企业科学发展力评价指标体系，见表4－3。
表4－3 煤炭企业科学发展力评价指标体系
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