第二部分 证券经纪业务营销
第一章 证券经纪业务营销概述
同步强化练习题
一、单项选择题
1.（ ）是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。
A.市场营销
B.市场调查
C.市场供给
D.市场均衡
2.下列哪一项不是市场营销包括的层次（ ）。
A．消费者需求
B.产品提供
C.客户满意度
D.厂商利润
3.（ ）是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。
A．消费者需求
B.产品提供
C.客户满意度
D.厂商利润
4.（ ）是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。
A．消费者需求
B.产品提供
C.客户满意度
D.厂商利润
5.（ ）是市场营销理论的中心。
A．消费者需求
B.产品提供
C.客户满意度
D.交换
6.（ ）的发展为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。
A．消费者需求
B.社会分工和专业化
C.客户满意度
D.交换
7.（ ）是指客户购买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的感觉状态。
A．消费者需求
B.社会分工和专业化
C.客户满意度
D.交换
8.（ ）是从工业革命至20世纪20年代西方企业经营的主要策略思想。当时，西方经济处于卖方市场状态，产品供不应求，选择甚少，只要价格合理，消费者就会购买。
A．生产观念
B.产品观念
C．销售观念
D.市场营销观念
9.生产观念阶段末期，西方社会供不应求的市场状况得到缓解，（ ）应运而生。这种观念认为，在市场产品有选择的情况下，消费者更欢迎质量最优、性能最好、功能最多的产品。
A．生产观念
B.产品观念
C．销售观念
D.市场营销观念
10. 20世纪30年代以来，由于科学技术的进步，社会生产力有了巨大的发展，产品质量不断提高，产量迅速增加，买方市场开始在西方国家形成。在激烈的市场竞争中，许多企业的管理思想开始从生产观念或产品观念转移到了（ ）。
A．生产观念
B.产品观念
C．销售观念
D.市场营销观念
11.（ ）产生于20世纪50年代中期。当时，欧美各国的军工工业很快地转向民用工业，工业品和消费品生产总量剧增，造成了生产相对过剩，随之导致了市场的激烈竞争。在这一竞争过程中，许多企业开始认识到传统的销售观念已不再适应市场的发展，他们开始关注消费者的需求，并研究其购买行为。
A．生产观念
B.产品观念
C．销售观念
D.市场营销观念
12.下列哪一项不属于以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循宗旨（ ）。
A．客户是中心
B.供求是基础
C．协调是手段
D.利润是基础
13.下列关于“竞争是基础”的说法，正确的是（ ）。
A．公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客
B.公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最良好的产品和服务来满足顾客的需求
C.市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务于消费者的目的
D.利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果
14.下列哪一项不属于社会营销观念决策的主要组成部分（ ）。
A．用户需求
B.用户利益
C．企业利益
D.社会利益
15.所谓（ ）就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。
A．全面营销
B.社会营销
C．个人营销
D.市场营销
16.下列哪一项不属于全面营销（ ）。
A．内部营销
B.整合营销
C．社会责任营销
D.个人营销
17.（ ）是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，它包括客户、供应商、营销中介、竞争者和公众。
A．微观营销环境
B.宏观营销环境
C．个人营销环境
D.社会营销环境
18.（ ）是指同时影响与制约着微观营销环境和企业营销活动的力量，它包括人口、经济、自然、技术、政治、法律和社会文化等环境要素。
A．微观营销环境
B.宏观营销环境
C．个人营销环境
D.社会营销环境
19.下列哪一项不是市场营销环境的特点（ ）。
A．多变性
B.复杂性
C．差异性
D.公平性
20.所谓（ ），是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。
A．全面营销战略
B.社会营销战略
C．个人营销战略
D.市场营销战略
21.下列哪一项不属于市场营销战略的特征（ ）。
A．全局性
B.长远性
C．指导性
D.确定性
22.企业营销的（ ）源于企业内外部环境的发展变化，因循守旧的企业战略是无法适应时代潮流的。
A．全局性
B.长远性
C．指导性
D.创新性
23.下列哪一项不是制定营销战略的步骤（ ）。
A．企业的内部和外部环境分析
B．市场细分、目标市场选择与市场定位
C．提出利润目标
D．企业战略业务单位的建立和调整
24.（ ）是指企业为了进入某一特定的目标市场，在全面考虑其任务、目标、资源及外部环境的基础上，对企业可以控制的各种营销手段进行选择、搭配、优化组合、综合运用，以满足目标市场的需要，获取最佳经济效益的一种经营理念。
A．全面营销组合
B.社会营销组合
C．个人营销组合
D.市场营销组合
25.（ ）代表企业为使其产品进入和到达目标市场所组织和实施的各种活动，包括渠道、环节、场所、仓储和运输等。
A．产品
B.价格
C．分销
D.促销
26.（ ）是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。
A．产品
B.价格
C．分销
D.促销
27.（ ）代表客户购买产品时支付的费用，是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括基本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。
A．产品
B.价格
C．分销
D.促销
28.（ ）代表企业提供给目标市场的物品和服务的组合，包括产品的效用、质量、外观、式样、品牌、包装和规格，还包括服务和保证等因素。
A．产品
B.价格
C．分销
D.促销
29.（ ）即指消费者为满足需要与欲求而愿意付出的成本，不是企业给定的产品价格。
A．成本
B.价格
C．分销
D.促销
30.（ ）即指从客户的角度出发反向设计渠道，首先考虑在交易过程中如何给客户方便，而不是先考虑销售渠道的选择和策略。
A．成本
B.方便
C．分销
D.促销
31.（ ）即把单一的促销行为变为整合传播推广。
A．成本
B.沟通
C．分销
D.促销
32.（ ）是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等。
A．证券公司营销
B.银行营销
C．保险营销
D.社会营销
33.（ ）是证券公司营销活动的具体实施者，具体从事客户招揽和客户服务等营销活动。
A．营销人员
B.个人投资者
C．客户
D.机构投资者
34.（ ）是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者，也是证券公司营销的社会公众客户群体。
A．营销人员
B.个人投资者
C．客户
D.机构投资者
35.（ ）是指进行证券投资的机构法人。机构投资者一般具有以下特点：资金量大，投资管理严格，收集和分析信息的能力强，投资技术先进，可通过有效的投资组合以分散投资风险等。
A．营销人员
B.个人投资者
C．客户
D.机构投资者
36.（ ）指证券公司面向社会公众（主要是个人投资者）广泛开展的各类宣传、客户招揽、理财产品销售等营销活动。如证券经纪业务的营销活动、集合理财产品的销售和针对公众投资者的投资咨询业务等。
A．面向公众的营销
B.面向特定对象的营销
C．整体营销
D.业务营销
37.（ ）指证券公司面向小范围的特定对象或某一单一主体进行的营销活动，如投资银行业务中的定向发行、定向理财产品的销售和针对特定对象的财务顾问、咨询等专项业务的营销活动等。
A．面向公众的营销
B.面向特定对象的营销
C．整体营销
D.业务营销
38.（ ）是指证券公司通过各类媒体与推介材料，对公司的整体品牌、形象进行的推广宣传活动。
A．面向公众的营销
B.面向特定对象的营销
C．整体营销
D.业务营销
39.（ ）是指证券公司为开拓业务所进行的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产管理业务的营销、投资咨询业务的营销等。
A．面向公众的营销
B.面向特定对象的营销
C．整体营销
D.业务营销
40.（ ）是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进行的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。
A．面向公众的营销
B.产品营销
C．整体营销
D.业务营销
41.下列哪一项不属于证券公司服务的特点（ ）。
A．无形性
B.不可分性
C.专业综合性
D.相同性
42.（ ）是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券经纪业务
B.证券承销业务
C．证券发行业务
D.证券交易业务
二、不定项选择题
1.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该定义包括以下哪几个层次（ ）。
A．消费者需求、产品提供
B．交换及交换媒介
C．客户满意度
D．营销参与者
2.市场营销观念是随着商品经济的发展而产生和演进的。近年来，西方市场营销学者就市场营销观念的发展进行了不同的划分，但大体而言，市场营销观念经历下列哪几个阶段（ ）。
A.生产观念、产品观念
B．销售观念、市场营销观念
C.社会营销观念
D．全国营销观念
3.消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下哪几个基本宗旨（ ）。
A．公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客
B．公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最好的产品和服务来满足顾客的需求
C.市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务于消费者的目的
D.利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果
4.社会营销观念的决策主要包括下列哪几个部分（ ）。
A.用户需求
B.用户利益
C.企业利益
D.社会利益
5.全面营销包括下列哪几项活动（ ）。
A．内部营销
B.整合营销
C.社会责任营销
D.关系营销
6.市场营销环境包括（ ）。
A．微观营销环境
B.宏观营销环境
C．个人营销环境
D.社会营销环境
7.下列哪几项是市场营销环境的特点（ ）。
A．多变性
B.复杂性
C．差异性
D.确定性
8.下列哪几项属于市场营销战略的特征（ ）。
A．全局性
B.长远性
C．指导性
D.现实性
9.下列哪几项属于营销战略步骤的制定（ ）。
A．企业内部和外部环境分析
B．市场细分、目标市场选择与市场定位
C．提出营销目标
D．企业战略业务单位的建立和调整
10. 1975年，美国营销学学者杰罗姆·麦卡锡（Jerome McCarthy）在第一版《基础营销学》中进一步发展了“市场营销组合”的概念。他认为，可供企业运用的市场营销要素和手段固然很多，但企业可以控制的、能有效运用的因素，归纳起来有下列哪几类（ ）。
A．产品
B.价格
C.分销
D.促销
11.美国学者罗伯特·劳特朋（Robert Lauterborn）于20世纪90年代中期提出“4C”理论。“4C”理论以消费者需求为导向，设定市场营销组合有下列哪几个基本要素（ ）。
A.客户
B.成本
C.便利
D.沟通
12.下列关于证券公司营销的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等
B.证券公司在具体开展营销活动时需根据客户需求设计产品或提供服务，并通过多种销售渠道，采取多种促销手段，实现客户与证券公司的目标交换
C．证券公司营销的参与主体包括证券公司、证券公司营销人员和客户等，而营销的客体则是证券类金融产品及服务
D．证券公司是证券公司营销的组织实施者
13.证券公司营销中的客户包括（ ）。
A．证券发行者
B.证券投资者
C．个人投资者
D.机构投资者
14.按营销内容的不同，证券公司营销可分为（ ）。
A．整体营销
B.业务营销
C．产品营销
D.面向特定对象的营销
15.按营销对象的不同，证券公司营销可分为（ ）。
A．整体营销
B.业务营销
C．面向公众的营销
D.面向特定对象的营销
16.按营销方式的不同，证券公司营销可划分为（ ）。
A．自身直接开展的营销
B.代他人开展的营销
C.委托他人开展的营销
D.面向特定对象的营销
17.证券类金融产品的特点包括（ ）。
A．收益性
B.风险性
C.流通性
D.全面性
18.证券公司提供的服务有以下哪些特点（ ）。
A．无形性
B.不可分性
C.专业综合性
D.差异性
19.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面（ ）。
A．证券公司营销是专业性的营销
B．证券公司营销是适应性的营销
C．证券公司营销是持续性的营销
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
20.随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用（ ）。
A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体
B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力
C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
21.下列关于证券经纪业务含义的说法，正确的是（ ）。
A．证券经纪业务是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
B．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
C.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少
D．证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务
22.在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A．委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
23.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供信息咨询服务
C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销
24.证券经纪业务的特点有（ ）。
A.业务对象的广泛性
B.证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
25.与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。具体而言，证券经纪业务营销活动主要包括（ ）。
A.客户招揽
B.产品及服务销售
C.客户服务
D.产品开发
26.美国证券经纪人主要分为哪两种类型（ ）。
A．经纪商
B.注册代表
C.监管机构
D.证券业协会
三、判断题
1.市场营销是对思想、产品及劳务进行设计、定价、促销及分销的计划和实施的过程，从而满足个人和组织目标的交换。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.市场营销是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。该定义包括以下几个层次：消费者需求、产品提供、交换及交换媒介、客户满意度、营销参与者等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.消费者是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.交换是市场营销理论的中心。如果没有买卖交易式的交换行为，单单去用产品去满足特定的需要，还不足以构成市场营销活动。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.客户满意度是指客户购买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的感觉状态。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.市场营销的实现最终靠营销参与者去实现。营销参与者包括在市场上积极主动进行营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加工者，也包括专门销售商品的中介机构。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.销售观念是从工业革命至20世纪20年代西方企业经营的主要策略思想。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.生产观念阶段末期，西方社会供不应求的市场状况得到缓解，产品观念应运而生。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.市场营销观念产生于20世纪50年代中期。当时，欧美各国的军工工业很快地转向民用工业，工业品和消费品生产总量剧增，造成了生产相对过剩，随之导致了市场的激烈竞争。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.社会营销观念起源于20世纪70年代。随着工业化的不断发展，越来越多的消费者对营销工作提出了批评，认为许多公司为了销售产品而不顾及对自然和公众健康的破坏。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.社会营销观念的决策主要由四个部分组成：用户需求、用户利益、企业利益和社会利益。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.所谓全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13.全面营销最核心的观念仍然是企业整个经营活动都要以客户满意度为中心，从顾客的角度而不是企业本身的利益和观点出发考虑问题。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14.微观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量，它包括客户、供应商、营销中介、竞争者和公众。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15.宏观营销环境是指同时影响与制约着微观营销环境和企业营销活动的力量，它包括人口、经济、自然、技术、政治、法律和社会文化等环境要素。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16.微观营销环境对企业营销活动的影响是直接的，而宏观营销环境对企业营销活动的影响和制约往往是间接的，它要通过微观营销环境来影响、约束企业的营销行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17.现代市场经济中，市场营销活动是整个企业经营的核心，因而市场营销战略在企业战略中的地位与意义显得尤为突出。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18.所谓市场营销战略，是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19.市场营销组合是指企业为了进入某一特定的目标市场，在全面考虑其任务、目标、资源及外部环境的基础上，对企业可以控制的各种营销手段进行选择、搭配、优化组合、综合运用，以满足目标市场的需要，获取最佳经济效益的一种经营理念。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20.市场营销组合是企业实现其经营战略的基础，是企业实现目标市场的基础，也是企业实施整个市场营销策略的核心。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
21.价格代表客户购买产品时支付的费用，是指企业出售产品或服务所得到的经济回报，包括基本价格、折扣价格、付款时间、借贷条件等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
22.分销代表企业为使其产品进入和到达目标市场所组织和实施的各种活动，包括渠道、环节、场所、仓储和运输等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
23.成本即指消费者为满足需要与欲求而愿意付出的成本，不是企业给定的产品价格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
24.证券公司营销是指证券公司向客户销售证券类金融产品或相关服务的活动，包括品牌推广、客户招揽、产品推介和销售及客户服务等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
25.证券投资者即指投资于证券市场进行证券买卖的各种行为主体，一般可分为个人投资者和机构投资者两类。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
26.个人投资者具有以下特点：数量众多，单个投资者的资金量一般较少，专业知识、投资技术、收集和分析信息、风险控制能力较弱等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
27.按营销内容的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
28.按营销对象的不同，证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
29.按营销方式的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
30.证券类金融产品的风险性是指投资者购买证券类金融产品面临着预期收益不能实现，甚至亏损的可能性。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
31.证券公司提供服务的内容涉及范围非常广，证券公司的客户对服务的需求往往具有多方面性，且专业性较强，要求证券公司营销人员具有广泛的专业知识，在证券业务服务中能够自如地处理各种问题，让客户满意，诸如回答客户的各种问题、消除客户的种种疑虑，甚至充当客户的投资顾问等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
32.证券公司营销的产品及服务具有特殊性，它不是一个实体，是无形的，客户的购买行为是建立在对证券公司信任的基础上。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
33.证券经纪业务是证券公司核心业务之一，是指证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
34.所谓合格境外机构投资者（简称“合格投资者”），是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
35.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
36.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间、按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
37.目标客户是证券经纪业务营销人员在市场细分基础上确定的重点客户群。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
38.采用折扣经纪商模式的证券公司的目标客户主要是那些对价格比较敏感、收入水平相对较低的个人投资者。在这种模式下，价格成为其最主要的竞争手段。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
39. 2002年5月之前，我国的证券经纪业务实行浮动佣金制度，整个证券业也表现出明显的卖方市场特征。券商之间的竞争并不激烈，证券公司不需要在开发客户方面做太多的努力，即可获得源源不断的客户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
40.为规范证券经纪业务营销活动，2005年5月，中国证券监督管理委员会发布了《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
第二章 证券经纪业务
同步强化练习题
一、单项选择题
1.（ ）是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。
A．证券经纪业务
B.证券承销业务
C．证券发行业务
D.证券交易业务
2.（ ）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
A．证券经纪
B.证券承销
C．证券发行
D.证券交易
3.下列哪一项不属于证券交易的特征（ ）。
A．流动性
B.收益性
C.风险性
D.确定性
4.下列哪一项不属于证券交易的原则（ ）。
A．公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.透明原则
5.（ ）又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
A．公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.透明原则
6.（ ）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
A．公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.透明原则
7.（ ）是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理证券交易事务。
A．公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.透明原则
8.所谓（ ），也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在现行的技术条件下，许多国家的证券交易已采用电子化形式。
A．证券经纪程序
B.证券承销程序
C．证券发行程序
D.证券交易程序
9.从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行（ ）。这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。
A.第三方存管制度
B.投资者存管制度
C．委托人存管制度
D.受托人存管制度
10.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据（ ），有整数委托和零数委托。
A．委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C．允许买空卖空
D.委托价格限制
11.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据（ ），有买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C．允许买空卖空
D.委托价格限制
12.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据（ ），则有买空委托和卖空委托。
A．委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C．允许买空卖空
D.委托价格限制
13.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据（ ），有市价委托和限价委托。
A．委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C．允许买空卖空
D.委托价格限制
14.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为（ ），也称为“申报”或“报盘”。
A．委托的执行
B.受托的执行
C.报价的执行
D.买卖的执行
15.采用（ ）方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。
A．口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电子报价
16.在（ ）情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。
A．口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电子报价
17.（ ）是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。
A．口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电子报价
18.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
A．价格优先原则
B.时间优先原则
C.按比例分配原则
D.数量优先原则
19.证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于（ ）。
A.清算
B.结算
C.交割
D.成交
20.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取（ ）。
A．会员制
B.佣金制
C.公司制
D.申请制
21.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据（ ）不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种不同
C．席位使用的业务种类不同
D．席位的报价方式
22.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据（ ），可分为普通席位和专用席位。
A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种不同
C．席位使用的业务种类不同
D．席位的报价方式
23.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据（ ），可分为代理席位和自营席位。
A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种不同
C．席位使用的业务种类不同
D．席位的报价方式
24.（ ）（又称“A股席位”）主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
A.普通席位
B.专用席位
C.代理席位
D.自营席位
25.（ ）主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。
A.普通席位
B.专用席位
C.代理席位
D.自营席位
26.（ ）是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
A.普通席位
B.专用席位
C.代理席位
D.自营席位
27.（ ）是证券公司专用于自营证券业务的席位。
A.普通席位
B.专用席位
C.代理席位
D.自营席位
28.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由（ ）受理。
A．中国结算公司 开户代理机构
B．开户代理机构 中国结算公司
C.上海结算公司中国结算公司
D.深圳结算公司中国结算公司
29.根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到（ ）办理。
A.登记结算公司
B.开户代理机构
C.深圳结算公司
D.上海结算公司
30.（ ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
A．证券经纪商
B.证券承销商
C.证券发行商
D.证券做市商
31.（ ）是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。
A．整数委托
B.零数委托
C．限价委托
D.限量委托
32.（ ）是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
A．整数委托
B.零数委托
C．限价委托
D.限量委托
33.目前，我国只在卖出证券时才有（ ）。
A．整数委托
B.零数委托
C．限价委托
D.限量委托
34.（ ）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．整数委托
B.零数委托
C．限价委托
D.市价委托
35.（ ）是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
A．整数委托
B.零数委托
C．限价委托
D.市价委托
36.（ ）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
37.（ ）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
38.（ ）是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
39.（ ）是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
40.（ ）是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
41.（ ）申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
42.（ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.竞价交易
C.净价交易
D.委托交易
43.（ ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.竞价交易
C.净价交易
D.委托交易
44.（ ）是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
A．柜台委托
B.零数委托
C．限价委托
D.市价委托
45.（ ）主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托（即互联网委托）等形式。
A．柜台委托
B.非柜台委托
C．限价委托
D.市价委托
46.（ ）是目前常见的自助委托形式。这种委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。
A．电话委托
B.传真委托和函电委托
C．自助终端委托
D.网上委托（即互联网委托）
47.（ ）是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。
A．电话委托
B.传真委托和函电委托
C．自助终端委托
D.网上委托（即互联网委托）
48.成交时（ ）的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A．价格优先
B.时间优先
C．顺序优先
D.其他优先
49.成交时（ ）的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
A．价格优先
B.时间优先
C．顺序优先
D.其他优先
50.所谓（ ），是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
A．集合竞价
B.连续竞价
C.单一竞价
D.总体竞价
51.（ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．集合竞价
B.连续竞价
C.单一竞价
D.总体竞价
52.（ ）委托买卖全部成交，证券公司应及时通知委托人按规定的时间办理交割手续。
A.全部成交
B.部分成交
C．不成交
D.限价成交
53.（ ）委托人的委托如果未能全部成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。
A.全部成交
B.部分成交
C．不成交
D.限价成交
54.（ ）是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A．佣金
B.过户费
C.印花税
D.营业税
55．（ ）是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记结算公司的收入，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。
A．佣金
B.过户费
C.印花税
D.营业税
56.（ ）是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。
A．佣金
B.过户费
C.印花税
D.营业税
57.证券交易的（ ），具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B.交收
C.交割
D.结算
58．证券交易的（ ）指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。
A．清算
B.交收
C.交割
D.结算
59.（ ）就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A．净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则
60.（ ）又称“款券两讫”、“钱货两清”。银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。
A．净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则
61.证券和资金结算实行（ ）。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
A．净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则
62.证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A．合规风险
B.管理风险
C．技术风险
D.购买力风险
63.（ ）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
A．合规风险
B.管理风险
C．技术风险
D.购买力风险
64.（ ）是指证券公司及其营业部电子信息系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。
A．合规风险
B.管理风险
C．技术风险
D.购买力风险
二、不定项选择题
1.下列关于证券交易的说法，正确的是（ ）。
A．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动
B．证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约
C．一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
D．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性
2.证券交易的原则包括（ ）。
A.公开原则
B.公正原则
C.公平原则
D.确定原则
3.在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（ ）。
A．开户
B.委托
C.成交
D.结算
4.下列关于证券交易中公平原则的说法，正确的是（ ）。
A.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会
B．它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
C．在证券交易活动中，有各种各样的交易主体
D．交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视
5.下列关于证券交易中公开原则的说法，正确的是（ ）。
A.公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化
B．根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息
C.从国际上来看，1934年美国《证券交易法》确定公开原则后，它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国，强调公开原则有许多具体的内容
D．按照这个原则，投资者对于所购买的证券，能够有更充分、真实、准确、完整的了解
6.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据委托订单的数量，可分为（ ）。
A．整数委托
B．零数委托
C．买进委托
D．卖出委托
7.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据买卖证券的方向，可分为（ ）。
A．整数委托
B．零数委托
C．买进委托
D．卖出委托
8.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般如果允许买空卖空，可分为（ ）。
A．整数委托
B．零数委托
C．买空委托
D．卖空委托
9.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据委托价格限制，可分为（ ）。
A．整数委托
B．零数委托
C．市价委托
D．限价委托
10.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．口头报价
B.书面报价
C．电脑报价
D.电子报价
11.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。
A．价格优先原则、时间优先原则
B．按比例分配原则、数量优先原则
C．客户优先原则
D．做市商优先原则和经纪商优先原则
12.证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有（ ）。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
13.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位的报盘方式不同，可分为（ ）。
A．有形席位
B.无形席位
C.普通席位
D.专用席位
14.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位经营的证券品种不同，可分为（ ）。
A．有形席位
B.无形席位
C.普通席位
D.专用席位
15.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位使用的业务种类不同，可分为（ ）。
A．有形席位
B.无形席位
C.代理席位
D.自营席位
16.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限（ ）。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易
B.协议转让；交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回
C．融资融券交易
D．特定证券的主交易商报价
17.深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能（ ）。
A．申报买卖指令及其他业务指令
B．获取实时及盘后交易回报
C．获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D．配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
18.客户开立资金账户须到证券营业部柜台办理，办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，并提交下列哪几项相应材料（ ）。
A．自然人客户
B．法人客户
C．投资要求
D．其他要求
19.在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，主要有（ ）。
A．选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券
B．对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息
D．寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
20.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务（ ）。
A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正
C．了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等
D.按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚
21.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（ ）。
A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B．有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等
C．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D.按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚
22.证券经纪商应承担下列义务（ ）。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。在客户办理开户手续时，证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读
B．认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
C．坚持了解客户原则。证券经纪商应了解客户，分析客户的特征，认真审查委托人提供的资料，对不符合法律规定的客户不接受其委托
D．必须忠实办理受托业务
23.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守以下规则（ ）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借予他人，或者作为担保物或质押物
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
D．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
24.委托指令的内容包括（ ）。
A.证券账户号码
B.证券代码
C．买卖方向
D.委托数量、委托价格
25.下列关于交易结算资金存管的说法，正确的是（ ）。
A．客户委托买入证券时，需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金
B.客户存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在客户的资金账户中
C．客户在资金账户中的存款可随时提取，并可按活期存款利率定期得到计付的利息
D.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金曾由其经纪商即证券公司负责存管
26.客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。
A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
B．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供其交易结算资金的查询服务。也就是在客户的证券与资金管理严格分离的基础上，由证券公司负责客户证券交易、证券管理以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据完成客户资金和证券的交收。客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总账户，存放证券公司客户资金
C．为证券公司每个客户开立一般存款账户和交易结算资金存管账户，并为客户办理银证转账和资金存取业务。存管银行根据证券公司的交收文件和交收指令，对存管账户进行簿记，负责客户交易结算资金的划转和账户管理，负责证券公司和证券登记结算公司之间的资金交收划转，负责为证券公司划拨佣金和代证券公司为客户支付利息，负责根据客户的资金划转数据和证券公司发送的证券交易明细数据，记录客户存管账户的资金变动流水和余额等
D.为使证券公司能对客户交易进行前端控制，存管银行端的存管账户与证券公司端的资金账户同步更新资金存取变动数据
27.《深圳证券交易所交易规则》规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报（ ）。
A．对手方最优价格申报；本方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报
C．全额成交或撤销申报
D．深圳证券交易所规定的其他类型
28．客户发出委托指令的形式有（ ）。
A．柜台委托
B.非柜台委托
C．限价委托
D.市价委托
29.非柜台委托主要有（ ）。
A．电话委托
B.传真委托和函电委托
C．自助终端委托
D.网上委托（即互联网委托）
30.由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险（ ）。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败
31.授权委托书应载明下列哪些内容（ ）。
A．代理人姓名及身份证号码
B.授权权限
C．代理期限
D.证券公司要求明示的其他事项
32.下列关于“审单”的说法，正确的是（ ）。
A．审单主要是审查委托单的合法性及一致性
B．证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托
C．对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理
D．要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。这些审查都是为了提高成交率，避免造成不必要的纠纷
33.竞价原则包括（ ）。
A．价格优先
B.时间优先
C.顺序优先
D.申请优先
34.竞价方式包括（ ）。
A．集合竞价
B.连续竞价
C.单一竞价
D.整体竞价
35.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。
A．可实现最大成交量的价格
B．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D．只与该价格相同的买方全部成交的价格
36.连续竞价时，成交价格的确定原则为（ ）。
A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
37.我国证券交易所规定，属于下列哪些情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制（ ）。
A．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形
38.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定（ ）。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%
B．不高于最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C．即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
D．即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
39.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围（ ）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
40.竞价的结果有下列哪几种（ ）。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.以上均不正确
41.下列哪几项属于客户在委托买卖证券时需支付的费用（ ）。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.营业税
42.下列关于佣金的说法，正确的是（ ）。
A.佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用
B．此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成
C．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
D.从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
43.下列关于过户费的说法，正确的是（ ）。
A．过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用
B．这笔收入属于证券登记结算公司的收入，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收
C．上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上略有不同
D．对于B股，这项费用称为“结算费”
44.下列关于印花税的说法，正确的是（ ）。
A．印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金
B.我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
C．为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收
D．2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰调整为1‰
45.下列关于清算和交收的联系和区别的说法，正确的是（ ）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
B．正确的清算结果能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程
C．清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；交收则是对应收、应付净额（包括证券与价款）的收付，发生财产实际转移
D．以上均不正确
46.下列关于清算的说法，正确的是（ ）。
A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B．清算是指公司或企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．清算是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．证券交易的清算，适用于解释A，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
47.下列哪几项属于清算与交收的原则（ ）。
A．净额清算原则
B.共同对手方制度
C.银货对付原则
D.分级结算原则
48.下列关于净额清算原则的说法，正确的是（ ）。
A．一般情况下，对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式
B.净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
C.净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
D．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式
49.下列关于共同对手方制度的说法，正确的是（ ）。
A．为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将结算机构作为共同对手方的制度安排
B．共同对手方（Central Counter Party，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体
C．“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D．在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算
50.下列关于银货对付原则的说法，正确的是（ ）。
A．银货对付（Delivery Versus Payment，DVP）又称“款券两讫”、“钱货两清”
B.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”
C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券；反之亦然。银货对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
D.目前，银货对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则
51.下列关于分级结算原则的说法，正确的是（ ）。
A.证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格；没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收
D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人
52.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码、证券简称
B．前收盘价格、虚拟开盘参考价格
C．虚拟匹配量
D．虚拟未匹配量
53.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（ ）。
A.证券代码、证券简称、前收盘价格
B.最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格
C.当日累计成交数量、当日累计成交金额
D.实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量
54.上海证券交易所目前公布的指数包括（ ）。
A．上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数
B．新上证综指、上证180指数、上证50指数
C．上证红利指数、上证基金指数
D．上证国债指数、上证企债指数
55.深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）。
A．深证成分指数、深证综合指数
B．深证A股指数、深证B股指数
C.深证100指数、深证新指数
D.中小企业极指数、深证基金指数
56.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列哪些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
57.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列哪些措施（ ）。
A.口头或书面警示；约见谈话
B．要求相关投资者提交书面承诺
C．限制相关证券账户交易
D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处
58.证券营业部经纪业务规范管理主要有以下哪些基本要求（ ）。
A.前、后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
59.投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等。具体要重点突出以下哪几方面内容（ ）。
A．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
C．要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
60.营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下哪几方面（ ）。
A．证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染
B．预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见
C．证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券
D．不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖
61.证券经纪业务的风险包括（ ）。
A．合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.购买力风险
62.下列哪几项属于管理风险的防范（ ）。
A.严格操作规程。在办理业务时无论是否繁忙、客户是谁，每一笔代理业务都必须按规定的程序操作
B．提高员工素质。员工的素质包括具有良好的工作态度、具有较为熟练的技能和具有较丰富的证券交易知识三个方面
C.严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率
63.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下哪几方面（ ）。
A．证券公司向监管机构的报告制度
B.信息披露
C.检查制度
D.其他监管
64.证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，包括（ ）。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
三、判断题
1.证券经纪业务是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和确定性。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.所谓证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商处开立。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国（地区）情况看，一般根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.采用口头报价方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13.电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报，其做法是：证券公司将买卖指令输入计算机终端，并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统电脑主机，电脑主机接收后即进行配对处理。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14.在书面报价情况下，交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16.各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17.我国采用价格优先和时间优先原则。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18.证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取佣金制。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20.普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
21.在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
22.有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向其驻证券交易所交易大厅内的交易员（俗称“红马甲”）转达买卖指令。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
23.无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
24.普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
25.专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
26.代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
27.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
28.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
29.证券交易所为了保证证券交易正常、有序地进行，要对会员取得的交易席位实施严格管理。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
30.参与者交易单元，是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
31.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
32.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
33.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
34.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
35.客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，无需了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
36．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
37.证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》，供委托人使用；采取其他委托方式的，必须有委托记录。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
38.委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
39.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
40.证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。因证券公司过失造成委托人损失的，必须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可依据证券买卖代理协议的约定申请仲裁，或者直接向法院提起诉讼。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
41.证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和客户的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
42.委托买卖是指证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣金的交易行为。委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
43.客户委托买入证券时，需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金。客户存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在客户的资金账户中。客户在资金账户中的存款可随时提取，并可按活期存款利率定期得到计付的利息。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
44.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
45.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
46.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
47.对手方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
48.本方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
49.最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
50.即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
51.全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交；否则申报全部自动撤销。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
52.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件，采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
53.非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托（即互联网委托）等形式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
54.自助终端委托是指委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
55.审单主要是审查委托单的合法性及一致性。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
56.在证券营业部采用有形席位申报进行交易的情况下，其业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
57.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
58.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
59.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
60.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
61.佣金是客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
62.过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
63.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
64.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
65.银货对付（Delivery Versus Payment，DVP）又称“款券两讫”、“钱货两清”。银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
66.净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
67.证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的不合规性以及结算风险等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
68.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
69.管理风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全、或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
70.技术风险是指证券公司及其营业部电子信息系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而使得经纪业务不能正常进行而可能带来的损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
第三章 证券经纪业务相关实务
同步强化练习题
一、单项选择题
1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于（ ）的范畴。
A．经纪业务
B.承销业务
C.发行业务
D.并购业务
2.在我国，（ ）是指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券发行
B.证券账户
C.证券开户
D.证券交易
3.对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的（ ）效力。
A．法律
B.股权
C.债权
D.行为
4.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（简称《证券账户管理规则》）的规定，中国结算公司对证券账户实施（ ）管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
A．统一
B.分散
C.单一
D.综合
5.（ ）账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票
C.证券投资基金
D.其他账户
6.（ ）账户简称“B股账户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票
C.证券投资基金
D.其他账户
7.（ ）账户简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票
C.证券投资基金
D.其他账户
8.开立证券账户应坚持（ ）的原则。
A．合法性和真实性
B.合法性和透明性
C．透明性和真实性
D.真实性和公平性
9.（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其代理机构不得予以开户。
A．合法性
B.真实性
C.公平性
D.公正性
10.（ ）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．合法性
B.真实性
C.公平性
D.公正性
11.（ ）年12月1日，中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A. 2002
B. 2003
C. 2004
D. 2005
12.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A．匿名制
B.实名制
C.公平制
D.公正制
13.（ ）规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。
A.《证券法》
B.《保险法》
C.《银行法》
D.《公司法》
14.（ ）应填写挂失补办证券账户卡申请表，并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件。补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。
A.法人投资者
B.个人投资者
C.机构投资者
D.代理机构投资者
15.（ ）申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。
A.法人投资者
B.个人投资者
C.机构投资者
D.代理机构投资者
16.（ ）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A．证券发行
B.证券账户
C.证券登记
D.证券交易
17.（ ）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。
A．变更登记
B.初始登记
C.证券登记
D.退出登记
18.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的（ ）手续。
A．变更登记
B.初始登记
C.证券登记
D.退出登记
19.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（ ）。
A．变更登记
B.初始登记
C.证券登记
D.退出登记
20.（ ）是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。
A．集中交易过户登记
B.非交易过户登记
C.质押过户登记
D.其他变更登记
21.（ ）是指符合法律规定和程序的，因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
A．集中交易过户登记
B.非交易过户登记
C.质押过户登记
D.其他变更登记
22.（ ）一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管
B.证券托管
C.证券监管
D.证券登记
23.从国际上看，（ ）一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管
B.证券托管
C.证券监管
D.证券登记
24.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用（ ）方式进行交易。
A．大宗交易
B.回转交易
C.个别交易
D.整体交易
25.如果在交易日（ ）前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。
A．13:00
B. 14:00
C. 15:00
D. 16:00
26.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A．10
B. 20
C. 30
D. 40
27.证券的（ ）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
A．大宗交易
B.回转交易
C.个别交易
D.整体交易
28.过去，我国B股曾经实行（ ）回转交易制度。在该项制度下，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的B种股票。
A．T + 0
B. T + 1
C. T + 2
D. T + 3
29.（ ）年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
A. 2002
B. 2003
C. 2004
D. 2005
30.为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于（ ）年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
31.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A．3
B. 4
C. 5
D. 6
32.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第（ ）笔成交价。
A．一
B.二
C.最后
D.三
33.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以（ ）方式产生。
A．集中竞价
B.连续竞价
C.个别竞价
D.整体竞价
34.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A．一
B.二
C.最后
D.三
35.证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（ ）。
A．挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
36.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定（ ）。
A．挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
37.证券交易所对上市证券实施（ ）交易。
A．挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
38.股票（ ）是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
A.网上发行
B.公开发行
C.私募发行
D.集中发行
39.新股（ ）是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
A.网上定价发行
B.网上竞价发行
C.网上询价发行
D.网上累积询价发行
40.（ ）指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。
A.网上定价发行
B.网上竞价发行
C.网上询价发行
D.网上累积投标询价发行
41.（ ）是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。
A.网上定价发行
B.网上竞价发行
C.网上询价发行
D.网上累积投标询价发行
42.上海证券交易所规定，每一申购单位为（ ）股。
A．100
B. 500
C. 1000
D. 1500
43.深圳证券交易所规定，申购单位为（ ）股。
A．100
B. 500
C. 1000
D. 1500
44.（ ）年9月18日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
45.（ ）主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。
A．分红派息
B.配股
C．分配利润
D.发行新股
46.股东（ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．分红派息
B.配股缴款
C．分配利润
D.发行新股
47.（ ）是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
A．分红派息
B.配股权证
C．分配利润
D.发行新股
48.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）亿票的，应通过现场进行表决。
A．1
B. 2
C. 3
D. 4
49.（ ）年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》。
A. 2002
B. 2003
C. 2004
D. 2005
50.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为（ ）元或其整数倍。
A．50
B. 100
C. 150
D. 200
51.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）个月。封闭期内，基金不受理赎回。
A．2
B. 3
C. 4
D. 5
52.权证发行人应在权证发行结束后（ ）个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。申请在证券交易所上市的权证，应符合规定的条件。
A．1
B. 2
C. 3
D. 4
53.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前（ ）个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
54.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。也就是说，可自动行权，持有人无须申报指令。
A．2
B. 3
C. 4
D. 5
55.所谓（ ）服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
A．代办股份转让
B.代办债权转让
C．股权转让
D.债权转让
56.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的（ ）个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
57.所谓证券公司为期货公司提供（ ），就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A.中间介绍业务
B.中间交易业务
C.中间转让业务
D.中间发行业务
58.（ ）是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A.期货交易
B.期权交易
C.互换交易
D.远期交易
二、不定项选择题
1.《证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为（ ）。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.其他账户
2.目前，我国证券账户的种类有两种划分依据（ ）。
A.按照交易场所划分
B.按照账户用途划分
C.按照区域划分
D.按照地域划分
3.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其代理点开立证券账户。开立证券账户应坚持（ ）的原则。
A．合法性
B.真实性
C.公平性
D.公正性
4.证券账户持有人可以查询其账户的哪些资料（ ）。
A.注册资料
B.证券余额
C.证券变更
D.其他相关内容
5.证券登记按证券种类可以划分为（ ）。
A.股份登记
B.基金登记
C.债券登记
D.初始登记
6.证券登记，按性质划分可以分为（ ）。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.基金登记
7.下列关于上海证券交易所交易证券的托管制度的说法，正确的是（ ）。
A.现行上海证券交易所交易证券的托管制度是和指定交易相联系的
B.持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
C.未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款应在办理指定交易后领取
D.投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。投资者转换证券营业部买卖证券时，必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易，然后再到转入证券营业部办理指定交易手续
8.下列关于大宗交易的说法，正确的是（ ）。
A.大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖
B.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易
C.按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额
D.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30，深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30
9.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有（ ）。
A.证券代码
B.证券账号
C.买卖方向
D.证券交易所规定的其他内容
10.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A. A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B. B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元
11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A. A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币；债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币
12.下列关于回转交易的说法，正确的是（ ）。
A.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
B.过去，我国B股曾经实行T＋0回转交易制度
C.在该项制度下，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的B种股票
D.根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易
13.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A.最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月
14.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括以下哪些内容（ ）。
A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B.实行退市风险警示的主要原因
C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示；实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
15.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理（ ）。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.上市公司因两年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
16.中小企业板上市公司出现下列哪些情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
17.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所暂停其股票上市（ ）。
A．因上述第1项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B.因上述第2项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
C.因上述第3项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
D.因上述第4项所述情形股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50%以上
18.中小企业板上市公司出现下列哪些情形之一，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请（ ）。
A.因暂停上市第1项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
B.因暂停上市第2项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示该情形已消除
C.因暂停上市第3项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过5000万元或占公司净资产值的50%以下
D.因暂停上市第4项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
19.中小企业板上市公司出现下列哪些情形之一的，深圳证券交易所终止其股票上市（ ）。
A.因暂停上市第1项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
B.因暂停上市第2项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
C.因暂停上市第3项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
D.因暂停上市第4项所述情形股票被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
20.下列关于网上发行的说法，正确的是（ ）。
A.股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式
B.股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行
C.在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行
D.在网上定价发行中，具体形式有多种，如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式
21.下列哪几项属于2000年以后，我国所采取的新股发行方式（ ）。
A.上网定价发行
B.网上累计投标询价发行
C.对一般投资者上网发行
D.对法人配售相结合方式
22.分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。其内容有（ ）。
A.分红派息比例、股权登记日
B.除权除息日
C.红利发放日
D.分红派息对象及其他事宜
23.下列关于配股权证的说法，正确的是（ ）。
A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B.配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告
C.在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D.配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致
24.下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程（ ）。
A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C.证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务
D.由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
25.下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，正确的是（ ）。
A.在股权登记日（R日）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B.配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日
C.配股缴款结束后（即R＋7日），公司股票及其衍生品种恢复交易
D.如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（R＋7日）进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户
26.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定（ ）。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
27.上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容（ ）。
A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分
28.深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容（ ）。
A.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量
B.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
C.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
D.最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易日的基金份额净值
29.权证出现下列哪些情形之一的，将被终止上市（ ）。
A．权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权
C.证券交易所认定的其他情形
D.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
30.下列关于代办股份转让概念的说法，正确的是（ ）。
A. 2001年6月12日，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》
B.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商
C. 2002年12月27日，中国证券业协会发布了《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益
D.投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
31.根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括（ ）。
A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
32.主办券商的代办业务包括（ ）。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务
三、判断题
1.在我国，证券账户是指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（简称《证券账户管理规则》）的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.证券投资基金账户简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其代理机构不得予以开户。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记（简称“集中交易过户登记”）和非集中交易过户登记（简称“非交易过户登记”）。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15.集中交易过户登记是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的，因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17.证券托管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19.如果在交易日14：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；而如果在交易日全天停牌的证券，深圳证券交易所亦不受理其大宗交易的申报。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
21.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
22.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
23. 2002年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
24.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
25.退市风险警示的处理措施包括：第一，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
26.为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2005年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
27.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
28.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
29.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
30.股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
31.网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
32. 2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
33.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
34.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
35.封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
36.开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
37.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（简称“上海证券账户”）。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
38.基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
39.权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。申请在证券交易所上市的权证，应符合规定的条件。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
40.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
41.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
42.所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务（简称“介绍业务”），就是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
第四章 证券投资分析基本原理与方法
同步强化练习题
一、单项选择题
1.（ ）是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
A.证券投资分析
B.宏观经济分析
C.经济政策分析
D.国际形势分析
2.下列哪一项不是证券投资分析中的基本要素（ ）。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.加工
3.证券投资分析的（ ）直接决定了证券投资分析的质量。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.加工
4.下列哪一项不属于证券投资分析所采用的分析方法（ ）。
A.基本分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
5.（ ）是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。
A.基本分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
6.下列哪一项不是基本分析的主要内容（ ）。
A.宏观经济分析
B.行业分析和区域分析
C.公司分析
D.心理分析
7.（ ）是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
A.基本分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
8.（ ）法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。
A.基本分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
9.（ ）的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。
A.基本分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
10.（ ）的理论基础主要是：证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由其期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布，理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征。
A.基本分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
11.（ ）是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等，进而说明整个经济的状态和全貌。
A.总量分析法
B.结构分析法
C．宏观分析资料的搜集与处理
D.财务分析
12.（ ）是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
A.总量分析法
B.结构分析法
C．宏观分析资料的搜集与处理
D.财务分析
13.（ ）是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。
A.经济周期
B. GDP
C．行业周期
D.政策周期
14.从发行上市制度来看，（ ）年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度。
A. 1998
B. 1999
C. 2000
D. 2001
15.（ ）年7月1日《证券法》颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化。
A. 1998
B. 1999
C. 2000
D. 2001
16.（ ）年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制。这一制度的变化有利于提高上市公司的质量。
A. 1998
B. 1999
C. 2000
D. 2001
17.所谓（ ），是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。
A．行业
B.企业
C.公司
D.机构
18.（ ）的主要任务包括：解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度，预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。
A.行业分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
19.中国证监会于（ ）年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》（简称《指引》）。《指引》是以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》（国家标准GB/ T4754－94）为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。
A. 1998
B. 1999
C. 2000
D. 2001
20.《上市公司行业分类指引》《指引》将上市公司共分成（ ）个门类。
A. 12
B. 13
C. 14
D. 15
21.上海证券交易所与中证指数有限公司于（ ）年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
22.从经济学角度来看，所谓（ ）是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人。
A．企业
B.机构
C.公司
D.自然人
23.（ ）的目的是判断公司在所处行业中的竞争地位，如是否为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。
A.公司行业地位分析
B.公司经济区位分析
C.公司产品分析
D.公司经营能力分析
24.（ ）是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。
A.成本优势
B.技术优势
C．质量优势
D.产品优势
25.（ ）是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力。
A.成本优势
B.技术优势
C．质量优势
D.产品优势
26.（ ）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A.成本优势
B.技术优势
C．质量优势
D.产品优势
27.（ ）作为公司的决策机构，对于公司法人治理机制的完善具有重要作用。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.经理
28.（ ）应赋予董事会合理充分的权力，但也要建立对董事会权力的约束机制。
A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.经理
29.（ ）是企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。
A.经营战略
B.公司规模
C.公司发展
D.利润计划
30.（ ）是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A.行业分析
B.技术分析
C．证券组合分析
D.心理分析
31.下列哪一项不属于技术分析的要素（ ）。
A．宏观经济
B.价格
C.成交量
D.时间和空间
32.（ ）是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.波浪类
33.（ ）是按一定方法和原则在据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资者的操作行为提供参考。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.波浪类
34.（ ）是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，我们可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，由此对今后的投资给予一定的指导。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.波浪类
35.（ ）是根据若干天的K线组合情况，推测证券市场中多空双方力量的对比，进而判断证券市场行情的方法。
A.指标类
B.切线类
C. K线类
D.波浪类
36.（ ）是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。
A.指标类
B.切线类
C. K线类
D.波浪类
37.（ ）的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。
A．大阳线实体
B.大阴线实体
C.十字星
D.阳线实体
38.如果图形中每个后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，则趋势就是（ ）。
A．上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.无趋势方向
39.如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是（ ）。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。
A．上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.无趋势方向
40.（ ）是趋势的主要方向，是股票投资者极力要弄清楚的。
A．主要趋势
B.次要趋势
C．短暂趋势
D.无趋势
41.（ ）是在主要趋势过程中进行的调整。
A．主要趋势
B.次要趋势
C．短暂趋势
D.无趋势
42.（ ）是在次要趋势中进行的调整。
A．主要趋势
B.次要趋势
C．短暂趋势
D.无趋势
43.（ ）又称为抵抗线，是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。
A．支撑线
B.压力线
C.上升线
D.下降线
44.（ ）又称为阻力线，是指当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落。
A．支撑线
B.压力线
C.上升线
D.下降线
45.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（ ）。
A．支撑线
B.压力线
C.上升线
D.趋势线
46.（ ）又称通道线或管道线，是基于趋势线的一种方法。在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线。
A．支撑线
B.压力线
C.轨道线
D.下降线
二、不定项选择题
1.进行证券投资分析的意义主要体现在（ ）。
A.有利于提高投资决策的科学性
B.有利于正确评估证券的投资价值
C.有利于降低投资者的投资风险
D.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
2.证券投资分析基本要素有（ ）。
A.信息
B.步骤
C.方法
D.政策
3.基本分析法认为决定证券价格的基本要素有（ ）。
A.宏观经济指标、经济政策走势
B.行业发展状况
C.产品市场状况
D.公司销售和财务状况
4.基本分析的内容主要包括（ ）。
A．宏观经济分析
B.行业分析和区域分析
C.公司分析
D.财务分析
5.经济指标包括（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.信贷指标
6.粗略地进行划分，可以将技术分析理论分为（ ）。
A. K线理论、切线理论
B.形态理论
C．技术指标理论
D.波浪理论和循环周期理论
7.证券组合分析的理论基础主要是（ ）。
A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B.风险则由其期望收益率的方差来衡量
C.证券收益率服从正态分布
D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征
8.证券组合分析的内容主要包括（ ）。
A.马柯威茨的均值方差模型
B.资本资产定价模型（CAPM）
C.特征线模型、因素模型
D.套利定价模型（APT）
9.宏观经济分析的意义有（ ）。
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因
10.宏观经济分析的基本方法及资料收集有（ ）。
A.总量分析法
B.结构分析法
C.宏观分析资料的收集与处理
D.个量分析法
11.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径实现（ ）。
A.企业经济效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.资金成本
12.下列哪几项属于分析通货膨胀对证券影响的分析原则（ ）。
A.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌
B.如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升
C.严重的通货膨胀是很危险的，经济将被严重扭曲，货币加速贬值，这时人们将会囤积商品、购买房屋等进行保值
D.政府往往不会长期容忍通货膨胀存在，因而必然会使用某些宏观经济政策工具来抑制通货膨胀，这些政策必然对经济运行造成影响
13.根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为长期投资者和短期投资者。长期投资者的目的是为了获得公司的分红；而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。有时也把短期投资者称为“投机者”。我们可以从以下哪几个方面对二者进行区分（ ）。
A.时间区分：投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
B.范围上区分：投机者投机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的暂时投资热点并不太热情
C.风险和收益区分：投机者的行为往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小
D.二者的区分也不是绝对的，从投资理论上讲投机可以看作是投资的一部分，投资包含投机，二者是密不可分的
14.决定上市公司数量的主要因素是（ ）。
A.宏观经济环境
B.制度因素
C.市场因素
D.上市公司质量
15.股票市场需求，即股票市场资金量的供给，是指能够进入股票市场购买股票的资金总量。股票市场的需求主要受到以下哪些因素影响（ ）。
A.宏观经济环境
B.制度因素
C.居民金融资产结构的调整
D.机构投资者的培育和壮大
16.资本市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一。它包括（ ）。
A.允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金（如养老基金、对冲基金、保险基金等）及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
B.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
C.融资的开放，即允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
D.投资的开放，即允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
17.资本市场的投资性开放属于资本流动范畴，是与资本账户自由化相关的一个概念，是指资金在国内与国际资本市场之间的自由流动。资本市场的投资性开放包括两方面的含义（ ）。
A.允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产管理公司、各种基金（如养老基金、对冲基金、保险基金等）及基金管理公司、律师事务所、投资咨询公司等外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
B.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
C.融资的开放，即允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
D.投资的开放，即允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场
18.行业分析的主要任务包括（ ）。
A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C.预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值
D.揭示行业投资风险，从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据
19.公司基本分析包括（ ）。
A.公司行业地位分析
B.公司经济区位分析
C．产品的竞争分析
D.公司经营能力分析
20.健全的公司法人治理机制至少体现在以下哪几个方面（ ）。
A.规范的股权结构；有效的股东大会制度
B.董事会权力的合理界定与约束；完善的独立董事制度
C.监事会的独立性和监督责任；优秀的职业经理层
D.相关利益者的共同治理
21.公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结构、经营战略密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。可以从以下哪几个方面进行分析（ ）。
A.公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动引致，是通过公司的产品创造市场需求还是生产产品去满足市场需求，是依靠技术进步还是依靠其他生产要素等等，以此找出企业发展的内在规律
B.纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前
C.将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化
D.分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额；分析公司的投资项目，并预计其销售和利润水平
22.基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析（ ）。
A.分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革
B.分析公司的经营管理；分析公司的市场营销
C．分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资
D．分析公司潜在的项目风险
23.技术分析的基本假设包括（ ）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.公司的利润稳定增长
24.证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素（ ）。
A.价格
B.成交量
C.时间
D.空间
25.一般说来，可以将技术分析方法分为（ ）。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D. K线类、波浪类
26.技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意以下问题（ ）。
A.技术分析必须与基本分析结合起来使用
B.多种技术分析方法综合研判
C.理论与实践相结合
D.技术分析必须与心理分析结合起来使用
27. K线的主要形状有（ ）。
A.光头阳线和光头阴线
B.光脚阳线和光脚阴线
C.光头光脚的阳线和阴线
D.十字型；T字型和倒T字型
28.按道氏理论的分类，下列关于趋势的说法，正确的是（ ）。
A.主要趋势是趋势的主要方向，是股票投资者极力要弄清楚的。了解了主要趋势才能做到顺势而为。主要趋势是股价波动的大方向，一般持续的时间比较长（这是技术分析第二大假设所决定的）
B.次要趋势是在主要趋势过程中进行的调整。由于趋势不会是直来直去的，总有个局部的调整和回撤，次要趋势完成的正是这一使命
C.短暂趋势。短暂趋势是在次要趋势中进行的调整。短暂趋势与次要趋势的关系就如同次要趋势与主要趋势的关系一样
D.这三种类型的趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小。主要趋势持续时间最长，波动幅度最大；次要趋势次之；短期趋势持续时间最短，波动幅度最小
三、判断题
1.证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.心理分析，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.区域分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.行业分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.技术分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等，进而说明整个经济的状态和全貌。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。如国民生产总值中三次产业的结构分析、消费和投资的结构分析、经济增长中各因素作用的结构分析等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.在经济周期处于上升阶段或在提高居民收入政策的作用下，居民收入水平提高将会在一定程度上拉动消费需求，从而增加相关企业的经济效益。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13.随总体经济成长，上市公司利润持续上升，股息不断增长，企业经营环境不断改善，产销两旺，投资风险也越来越小，从而公司的股票和债券全面得到升值，促使价格上涨。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14.如果GDP一定时期以来呈负增长，当负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，表明恶化的经济环境逐步得到改善，证券市场走势也将由下跌转为上升。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15.经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个高峰—繁荣，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷—萧条。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17.通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18.影响股票市场供给的制度因素主要有发行上市制度、交易市场设立制度和股权流通制度三大因素。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19.上市公司的质量状况影响到股票市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响股票市场的供给。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20.资本市场的投资性开放属于资本流动范畴，是与资本账户自由化相关的一个概念，是指资金在国内与国际资本市场之间的自由流动。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
21.截至2007年12月底，已有51家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。目前，合格境外机构投资者投资额度扩大到300亿美元。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
22.所谓行业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
23.上海证券交易所与中证指数有限公司于2006年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
24.公司分析中最重要的是公司利润分析。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
25.行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的竞争地位，如是否为领导企业，在价格上是否具有影响力，是否有竞争优势等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
26.技术优势是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
27.技术优势是指公司拥有的比同行业其他竞争对手更强的技术实力及其研究与开发新产品的能力。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
28.质量优势是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
29.广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
30.股东大会制度是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排，能否建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
31.经营战略是企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
32.技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
33.市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
34.道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但最终可以将它们分为三种趋势：主要趋势（Primary Trend）、次要趋势（Secondary Trend）和短暂趋势（Near Term Trend）。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
35.指标类是按一定方法和原则在据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资者的操作行为提供参考。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
36.波浪理论是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
37. K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
38.日开盘价是指每个交易日的第一笔成交价格，日收盘价是指每个交易日的最后一笔成交价格，日最高价和日最低价是每个交易日成交股票的最高成交价格和最低成交价格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
39.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
40.趋势是指股票价格的波动方向。若确定了一段上升或下降的趋势，则股价的波动必然朝着这个方向运动。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
41.次要趋势是在主要趋势过程中进行的调整。由于趋势不会是直来直去的，总有个局部的调整和回撤，次要趋势完成的正是这一使命。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
42.压力线又称为阻力线，是指当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
43.压力线起阻止股价继续上升的作用。这个起着阻止股价继续上升的价位就是压力线所在的位置。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
44.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为趋势线。反映价格向上波动发展的趋势线称为上升趋势线；反映价格向下波动发展的趋势线则称为下降趋势线。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
45.轨道线又称通道线或管道线，是基于趋势线的一种方法。在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平行线就是轨道线。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
46.黄金分割法（Golden Section），又称“黄金比率法”（Golden Ratio），是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势的分析，探讨股价未来的支撑位和阻力位，以及预测股价升降幅的技术分析方法。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
第五章 证券经纪业务营销实务
同步强化练习题
一、单项选择题
1.（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户招揽
B.企业销售
C.客户选择
D.市场营销
2.（ ）是指证券公司把整个证券市场的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。
A.证券市场细分
B.证券公司细分
C.证券行业细分
D.证券产品细分
3.下列哪一项不是市场细分的依据（ ）。
A.地理因素
B.人口因素
C．行为因素
D.政策因素
4.按照（ ）细分就是按投资者的心理特征对证券市场进行细分。
A.地理因素
B.人口因素
C．行为因素
D.心理因素
5.按照（ ）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。
A.地理因素
B.人口因素
C．行为因素
D.心理因素
6.（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A.无差异市场营销策略
B.集中性市场营销策略
C.差异性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
7.（ ）又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。一般而言，运用这样的策略，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。
A.无差异市场营销策略
B.集中性市场营销策略
C.差异性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
8.（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A.无差异市场营销策略
B.集中性市场营销策略
C.差异性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
9.（ ）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。
A.证券公司营销渠道
B.证券公司发行渠道
C．证券公司承销渠道
D.证券公司并购渠道
10.（ ）是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。
A.直接营销渠道
B.间接营销渠道
C．承销渠道
D.并购渠道
11.（ ）是指产品通过中间商或中介机构来流通。
A.直接营销渠道
B.间接营销渠道
C．承销渠道
D.并购渠道
12.（ ）就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
A.缘故法
B.间接关系型
C.陌生关系型
D.成熟关系型
13.（ ）就是通过现有客户介绍新客户的方法。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。
A.缘故法
B.间接关系型
C.陌生关系型
D.成熟关系型
14.（ ）是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。
A.缘故法
B.间接关系型
C.陌生关系型
D.成熟关系型
15.（ ）客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.开放型
16．（ ）客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.开放型
17.（ ）客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.开放型
18.（ ）是客户招揽的最后一个环节。促成即指营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的证券类金融产品及服务的过程。
A.客户招揽
B.企业销售
C.客户促成
D.市场营销
19.（ ）是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。
A.证券投资咨询服务
B.理财顾问服务
C．证券投资实务服务
D.证券行业服务
20.（ ）是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。
A.证券投资咨询服务
B.理财顾问服务
C．证券投资实务服务
D.证券行业服务
21.（ ）指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务，主要包括向客户介绍证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业资讯服务。
A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.销售服务
22.（ ）指客户形成购买决策、实施购买行为时营销人员提供的服务。
A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.销售服务
23.（ ）指客户在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后，营销人员为客户提供的服务，如客户的关系维护等。
A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.销售服务
24.（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者大部分具有相当丰富的专业知识和投资理财经验，尤其是机构投资者，多数设有专门的投资部门或聘用专人跟踪自己的投资。
A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.专人服务
25.（ ）指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。由于服务的生产和消费往往同时发生，过程质量通常是在客户享受服务过程中进行判断的。
A.过程质量
B.输出质量
C.物理质量
D.相互接触质量
26.（ ）是指客户和服务提供者之间的相互接触。
A.过程质量
B.输出质量
C.物理质量
D.相互接触质量
27.（ ）指由于证券公司及其营销人员的原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务不满而引起的客户投诉，证券公司或证券公司营销人员负有一定的责任。
A.有效投诉
B.无效投诉
C.质量投诉
D.信息投诉
28.（ ）指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。
A.有效投诉
B.无效投诉
C.质量投诉
D.信息投诉
29.证券公司（ ）是指对本公司所开发的服务产品确定价格。
A.定价
B.产品
C.渠道
D.促销
30.（ ）的本质是，证券公司建立最优的组织结构并对营销人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调发展。
A.营销人员的组织管理
B.行为监督管理
C.培训管理
D.其他管理
31.证券公司营销的（ ）主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。
A.合规风险
B.营销人员风险
C.营销责任风险
D.营销管理风险
二、不定项选择题
1.市场细分的主要依据有（ ）。
A.地理因素
B.人口因素
C.行为因素
D.心理因素
2.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下哪几个条件（ ）。
A.可度量性。主要指细分的特征可以度量，如购买力、人口等
B.有价值。细分市场的规模要大到足以获得利润的程度
C.可接近性。在确定细分市场后，就可以有效地接触市场人群并为之服务
D.差异性。细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应
3.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（ ）。
A.无差异市场营销策略
B.集中性市场营销策略
C.差异性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
4.证券公司营销渠道主要分为（ ）。
A.直接营销渠道
B.间接营销渠道
C.差异性营销渠道
D.集中性营销渠道
5.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为哪几种类型（ ）。
A.直接关系型
B.间接关系型
C.陌生关系型
D.缘故法
6.了解客户及客户分析的目的与意义是（ ）。
A.了解客户并进行分析不但是证券经纪业务营销人员招揽客户的一个重要环节，也是证券监管部门的要求
B.由于证券投资具有风险性以及证券类金融产品的差异性和复杂性的特性，证券监管机构要求证券经营机构或证券产品的销售机构在进行证券类金融产品销售或开展证券经纪、融资融券等业务时，须了解客户并适用产品销售的“适应性”原则，即在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户
C.对于证券公司和营销人员而言，了解客户、分析客户的特征，是市场细分的基础，只有针对不同的目标市场采取有针对性的营销和服务策略，才能更有效地实现营销目标
D.通过适用“了解客户原则”和“适应性原则”，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义
7.根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（ ）。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.开放型
8.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（ ）。
A.核心服务
B.有形服务
C.附加服务
D.中间服务
9.理财顾问服务具有以下哪些特点（ ）。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
10.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（ ）。
A．售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.销售服务
11.服务质量的评价因素主要包括（ ）。
A.过程质量
B.输出质量
C.物理质量
D.相互接触质量和合作质量
12.证券公司营销管理包括（ ）。
A.营销目标确立、市场调研
B.营销战略与策略制定
C.营销计划制定
D．对营销活动的控制与评估
13.制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。证券公司营销组合策略包括（ ）。
A.产品；定价
B.渠道；促销
C.人员；过程
D．有形展示
14.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪种工具可以有效地检查计划的执行情况（ ）。
A.业务增长额分析
B.市场份额分析
C.营销费用—业务增长额分析
D.财务分析
15.证券公司对营销人员的日常管理包括（ ）。
A.营销人员的组织管理
B.行为监督管理
C.培训管理
D.项目管理
16．证券公司营销风险包括（ ）。
A.合规风险
B.营销人员风险
C.营销管理风险
D.营销渠道风险
三、判断题
1.客户促成是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.证券市场细分是指证券公司把整个证券市场的客户按一种或若干种因素加以区分，使区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便证券公司相应地采取特定的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经营目标。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.集中性市场营销策略又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.品种集中策略，即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些品种的投资者作为服务对象。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.证券公司营销渠道是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。证券经纪业务营销是金融服务营销，这决定了证券公司的营销渠道一般是直接的、短而宽的扁平状营销渠道。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.直接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.客户招揽是客户招揽的最后一个环节。促成即指营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的证券类金融产品及服务的过程。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13.售后服务指客户在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后，营销人员为客户提供的服务，如客户的关系维护等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14.专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15.营销管理就是具体组织、执行、控制和评估营销计划的过程，并通过市场信息的反馈不断对营销计划及营销战略进行调整，以便公司更有效地参与竞争。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16.证券公司营销的合规风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17.定价风险，指企业为产品所制定的价格不当导致市场竞争加剧，或用户利益受损的状态。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
第六章 证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设
同步强化练习题
一、单项选择题
1.美国的证券经纪人在执业之前，必须在（ ）注册，领取执照。
A.美国证监会
B.美联储
C.美国财政部
D.美国证券业协会
2.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于（ ）年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
3.（ ）规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。
A．《证券法》
B.《监管条例》
C.《银行法》
D.《保险法》
4.（ ）规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。
A．《证券法》
B.《监管条例》
C.《银行法》
D.《保险法》
5.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、（ ）年至终身的市场禁入等。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
6.所谓（ ），是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和。
A.职业道德
B.职业标准
C.职业行为
D.职业状况
7.（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。
A.守法合规
B.诚实信用
C.勤勉尽责
D.专业胜任
8.（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。
A.守法合规
B.诚实信用
C.勤勉尽责
D.专业胜任
9.（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。
A.守法合规
B.诚实信用
C.勤勉尽责
D.专业胜任
10.（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。
A.守法合规
B.诚实信用
C.勤勉尽责
D.专业胜任
二、不定项选择题
1.美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（ ）。
A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B.保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人履行职业道德规范，维护自身和行业声誉
C.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
D.不得从事涉嫌欺骗、欺诈或舞弊的专业行为，不得操纵市场或作出任何与专业声誉、诚信或称职要求相背离的行为
2.香港证券经纪人主要的操守准则有（ ）。
A.诚实公平
B.勤勉尽责
C.专业能力
D.认识客户
3.根据《证券法》、《监管条例》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人员（包括证券经纪人）的监督管理的内容包括（ ）。
A.证券从业资格的要求
B.执业注册与管理
C.从业人员诚信信息管理
D.从业人员行为规范
4.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范（ ）。
A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
5.对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为（ ）。
A.自律组织的纪律处分
B.证券监管机构的行政处罚
C.刑事处罚
D.以上都不正确
6.受到纪律处分的违规情形主要有以下哪几种（ ）。
A.参加资格考试的人员的有关证件及资料弄虚作假的；申请执业证书时提供虚假材料的
B.年检材料弄虚作假的或连续三年不在机构从事证券业务的；受到行政和刑事处罚的
C.被市场禁入的；因违法或违纪行为被机构开除的
D.违反职业道德的
7.受到行政处罚的违法违规情形主要有以下哪几种（ ）。
A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B.不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的
C.违规持有、买卖股票的
D.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的
8.《中华人民共和国刑法》对证券市场的一些主要犯罪行为作了如下规定（ ）。
A.内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
B.操纵证券交易价格罪；洗钱罪
C.挪用资金罪、挪用公款罪
D.背信运用委托财产罪
9.职业道德的特征（ ）。
A.鲜明的职业性
B.形式的多样性
C.效果的联动性
D.调节的有限性
10.职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有（ ）。
A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
11.加强职业道德建设是培养合格证券经纪业务营销人员的一项基础工程，具有十分重要的意义，其主要途径有（ ）。
A.明确职业道德建设的指导思想和目的
B.明确职业道德建设的内容
C.明确职业道德建设的对象和方法
D.以上都不正确
三、判断题
1.证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销；同时，对证券经纪业务营销人员专业素质、行为准则、佣金标准、风险防范等方面也有严格的要求。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.证券经纪人在香港执业也必须获得香港证监会的认可。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.根据《证券法》第一百二十四条的规定，证券公司的从业人员应当具有证券从业资格。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于2006年3月25日颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.《证券法》规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守了解客户原则和适当性原则。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.《证券法》规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、3年至终身的市场禁入等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.勤勉尽责是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的核心。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.客户至上是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
第七章 证券经纪业务营销法律监管
同步强化练习题
一、单项选择题
1.经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以（ ）、《公司法》为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。
A.《证券法》
B.《银行法》
C．《保险法》
D.《刑法》
2.截至（ ）年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
3.下列哪一项不属于与证券市场相关的国家法律（ ）。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《基金法》
D.《期货交易管理条例》
4.下列哪一项不属于与证券市场相关的行政法规（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券法》
5.截至（ ）年底，现行有效的部门规章共有52个，如《上市公司证券发行管理办法》、《证券市场禁入规定》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券投资者保护基金管理办法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
6.下列哪一项不属于证券交易所制定的自律规则（ ）。
A.《上海证券交易所交易规则》
B.《深圳证券交易所交易规则》
C.《上海期货交易所交易规则》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
7.下列哪一项不属于加强证券市场监管的重要意义（ ）。
A.切实保障广大投资者利益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.保证证券市场的公平、效率和透明
8.中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立36个证监局和（ ）个稽查局。
A. 7
B. 9
C. 10
D. 11
9.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于（ ）年7月1日实施。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
10.（ ）年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》，对部分条款进行了修正。
A. 2002
B. 2003
C. 2004
D. 2005
11. 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，这次修订，对完善上市公司的监管制度，保护中小投资者的权益，健全证券发行、证券交易、证券公司监管和证券登记结算制度具有重要意义，新《证券法》自（ ）年1月1日起实施。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
12.《证券法》规定，国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行（ ）监督管理。
A.集中统一
B.分散
C.单一
D.综合
13.《刑法》实施以来，1999～2006年期间，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以《刑法》修正案的方式补充和修改过（ ）次。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
14.《刑法》及修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有（ ）种。
A. 9
B. 10
C. 11
D. 12
15.（ ）年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案（一）》中，对涉及证券内幕交易和泄露内幕信息罪、编造并传播证券交易虚假信息罪以及操纵证券交易价格罪的第一百八十条、一百八十一条和一百八十二条进行了修改。
A. 1999
B. 2000
C. 2001
D. 2002
16.（ ）是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而采用各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
A.洗钱罪
B.背信运用受托财产罪
C.挪用资金罪、挪用公款罪
D.操纵证券交易价格罪
17.（ ）是指以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。
A.洗钱罪
B.背信运用受托财产罪
C.挪用资金罪、挪用公款罪
D.操纵证券交易价格罪
18.（ ）年9月颁布的《中华人民共和国反不正当竞争法》（简称《反不正当竞争法》）是一部保护公平竞争、制止不正当竞争、保障社会主义市场经济健康发展的重要法律。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
19.（ ）即以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为。
A.佣金价格战
B.市场价格战
C.证券营销战
D.不正当竞争
20. 2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》），并自（ ）年1月1日起实施。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
21. 2008年4月23日，《证券公司监督管理条例》（简称《监管条例》）由国务院正式公布，并于（ ）年6月1日正式开始实施。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
22.（ ）主要指与公司向客户提供的服务相关的基本规则，包括法律法规的规定、交易所的交易规则、公司的有关规定等，具体内容视所提供的服务种类而定。
A.业务规则
B.条例规定
C.条例规则
D.合同内容
二、不定项选择题
1.与证券市场相关的国家法律包括（ ）。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《基金法》
D.《刑法》
2.行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的行政法规（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券公司风险处置条例》
3.证券交易所制定的自律规则有（ ）。
A.《上海证券交易所交易规则》
B.《深圳证券交易所交易规则》
C.《上海期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所交易规则》
D.《深圳证券交易所会员管理规则》
4.加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有以下哪几点意义（ ）。
A.是切实保障广大投资者利益的需要
B.是维护市场良好秩序的需要
C.是发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
5.借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是（ ）。
A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营
C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
6.我国对证券市场的监督管理遵循哪几个原则（ ）。
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.公开、公平和公正原则
D.行政监管与自律相结合的原则
7.根据《证券法》，中国证监会的主要职责包括（ ）。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
C.对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
D.指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
8.中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，主要行使以下哪
些职责（ ）。
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定
D.组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证、证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从业人员的持续教育和业务培训
9.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则（ ）。
A.坚持公开、公平、公正的原则
B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
C.坚持保护投资者利益的原则
D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
10.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括（ ）。
A.有关禁止操纵市场行为的规定
B.禁止欺诈客户行为的规定
C.禁止内幕交易行为的规定
D.有关证券从业人员的规定
11.下列关于《证券法》中对内幕信息的界定，正确的是（ ）。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司债务担保的重大变更
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
12.《证券法》对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有（ ）。
A.禁止买卖和持有证券；发现禁止行为的报告义务
B.禁止接受全权委托和承诺收益；依法保存有关资料的义务
C.保密义务；司法协助义务
D.证券交易的收费原则和管理
13.《刑法》及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有10余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握下列哪些有关规定（ ）。
A.内幕交易、泄露内幕信息罪
B.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
C.操纵证券交易价格罪，挪用资金罪
D.挪用公款罪，背信运用受托财产罪和洗钱罪
14.证券经纪业务营销人员应重点关注下列哪几种不正当竞争行为（ ）。
A.混淆行为；行贿受贿行为
B.虚假广告行为；侵犯商业秘密行为
C．不正当亏本销售行为；不正当有奖销售行为
D.商业诽谤行为
15.在证券经纪业务的营销活动中，下列哪些行为都可以列入不正当竞争行为（ ）。
A.佣金价格战
B.对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失作出承诺
C.人为设置客户转户的障碍
D.其他价格战
16.《反洗钱法》共分七章三十七条，分别为（ ）。
A.总则、反洗钱监督管理
B.金融机构反洗钱义务
C.反洗钱调查
D.反洗钱国际合作、法律责任和附则
17.反洗钱调查主要内容包括（ ）。
A.对可疑交易活动的调查
B.调查过程中的询问
C.调查过程中查阅复制相关信息和封存相关文件资料
D.反洗钱报案和临时冻结资金的规定
18.在《反洗钱法》第二十条中规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。”根据该条规定，对于金融机构中的证券公司（还包括期货经纪公司、基金管理公司）应当将下列哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告（ ）。
A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测
B.没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途
C.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付
D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易
19.《监管条例》共分八章、九十七条，包括（ ）。
A.总则、设立与变更
B.组织机构、业务规则与风险控制
C.客户资产的保护
D.监督管理措施、法律责任和附则
20.为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，《监管条例》对证券经纪人在如下几个方面进行了规定（ ）。
A.明确证券经纪人的法律地位
B.证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督
C.明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则
D.明确违规证券经纪人的法律责任
三、判断题
1.截至2008年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2.与证券市场相关的国家法律包括：《证券法》、《公司法》、《基金法》、《期货交易管理条例》及其修正案等。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3.自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理，是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段，也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
5.国际证监会将证券监管目标定位为：①保护投资者；②保证证券市场的公平、效率和透明；③降低系统性风险。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6.我国对证券市场的监督管理遵循四个原则：①依法管理原则；②保护投资者利益原则；③公开、公平和公正原则；④行政监管与自律相结合的原则。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
7.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，即由中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
8.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日实施。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
9.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
10.欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
11.所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、市场管理人员或市场营销人员等，以获取利益或经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
12.《刑法》及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有10余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪，操纵证券交易价格罪，挪用资金罪、挪用公款罪，背信运用受托财产罪和洗钱罪的有关规定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
13.内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货的交易或其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开之前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，或者泄露该信息，且情节严重的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
14.编造并传播影响证券交易虚假信息罪，是指编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
15.操纵证券交易价格罪是指以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
16.《刑法》第一百八十三条是关于金融机构工作人员适用挪用资金罪、挪用公款罪的情形的规定。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
17.“违背受托义务”是指金融机构违背诚实信用的原则，违反与其客户之间的合同义务的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
18.洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而采用各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
19.佣金价格战即以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
20.《反洗钱法》共分七章三十七条，分别为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任和附则。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
参考答案
一、单项选择题
二、不定项选择题
三、判断题
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