的指标体系构建

（一）构建指标体系应遵循的原则

评价R&D投入产出效率时，其指标的选择必须要客观地反映出R&D活动的内在变化情况，能够反映出R&D投入量对产出量影响的规律性；同时，还要考虑评价方法本身的一些特点等多方面情况。由此需要遵循以下几个原则：

1.科学性原则

即指标应最大可能地客观反映出R&D活动的内在变化情况，体现投入量对产出影响的规律性。

2.可行性原则

即在过多的指标条款中，数据的采集难度很大，为了不影响评价工作的可行性，所采用的指标尽可能采用已有的河北省科技统计指标。

3.适应性原则［68］

选择的数据指标，应符合所采用评价方法的特点和要求，以便与所选模型相适应。

（二）指标选取方法

建立R&D投入产出的指标体系是运用DEA方法分析评价R&D投入产出效率的基础，目前，在评价R&D投入产出效率时，国内研究一般多采用定性方法来建立评价指标体系，因而难以避免指标间的相关性的存在［68～70］。基于此，本文在评价R&D投入产出效率时，注意将定性和定量方法相结合，即在建立河北省R&D投入产出指标体系的基础上，根据统计学中主成分分析方法与变量的相关性理论来建立R&D投入产出效率评价指标体系。其中在确定投入指标时采用主成分分析法，以保证各个指标之间相对独立，由此反映出投入元素的独立性。随后确定研究中涉及的各项投入、产出指标，建立R&D有效性评价的指标体系。

主成分分析方法如下：

设总体X=（x1，…，xp）T满足下面条件的综合指标y1 ，y2 …，yk成为总体X的主成分。

（1）yi是的y的线性函数。

（2）要求D （yi）尽可能的大。

（3）要求y1 ，y2… ，yk互不相关，即Cov （yi，yj）= 0，i≠j，或者说y1，y2…，yk尽可能不含重复信息［71］。

设个体（样本）在这个指标下的数值，即矩阵：

其协方差矩阵Cov （X）为：

对Cov （X）而言（它为k阶实对称矩阵），我们可以求出它的k个实特征根λ1 ，λ2 ，λk，不仅如此，我们还可以得到相应的k个长度为1的相互正交的特征向量b1，b2…bk，即特征向量矩阵：

其中，，使得‖Bj ‖ =1，也就是BT B = BBT = I

令Y1 =b1TX，Y2 = b2 TX，…，Yk=bkTX，其中X=（x1 ，x2…，xk）T，整理后容易得到：Y=BTX，表达式展开为：

进一步展开表达式为：

此时，要求出Y= （y1，y2 …，yk）T即为所求的主成分，此时Cov （Y）为对角矩阵，即y1 ，y2 … ，yk，互不相关，而且yi的方差：

由上述分析可知，筛选纳入R&D投入产出指标体系中的指标，必须考虑评价工作的目的、要求，以及被评价对象的特点，利用评价者所掌握的专业知识，选出由定性方法或定量方法所确定的指标。

（三）评价分析的指标体系

为了说明河北省R&D投入与产出的实际情况，同时客观说明R&D活动对河北省经济发展所起的重要作用，本文运用上面介绍的确定投入产出指标的统计方法，按照指标体系建立的原则，利用河北省主要工业部门投入产出的统计数据，建立如下评价指标体系。

①投入指标：R&D活动人员数、R&D经费支出

②产出指标：发明专利批准数、新产品产值、高技术产品出口额、新产品销售额

R&D活动不同于其他的投入产出问题，R&D活动产出必须能够反映与R&D活动投入相关的产出成果，只有如此，才能从真正意义上反映R&D活动的投入产出效率。另外R&D活动的投入产出过程是一个系统工程，当年的R&D投入，其产出可能需要一年甚至几年，为了反映R&D投入与产出之间的滞后关系，选取异期数据，即本年度的R&D活动的产出，对应的是上一年R&D活动的投入。本文具体选取2008年、2009年R&D活动的投入，分别对应2009年、2010年的R&D活动的产出。

在投入指标中，R&D活动人员数指标，即人力投入的指标，它反映了研发活动投入主体的力度；R&D经费支出指标，即资金投入的指标，它反映了政府对各行业企业研发活动经费的支持。资本、人力这两个指标作为R&D活动投入最活跃的两个因素，对R&D活动产出影响也最为明显。

产出指标中的前两个是研发活动的直接成果，发明专利指标有发明专利的申请数、发明专利拥有数、发明专利的批准数等三个指标，其中发明专利的申请数、发明专利拥有数两个指标中，前一个反映是发明专利的申请量的多少，而后一个发明专利拥有数反映的是发明专利的拥有量的大小，两者都不能反映出当年R&D活动产出发明专利的有效数量。因此本文选取发明专利的批准数作为评价指标。高技术产品出口额、新产品销售额这个指标是R&D活动的间接成果，反映了高技术产业化的情况。