风险管理及目标控制

4.2　风险管理及目标控制

4.2.1　工程项目的风险管理

水运工程历来被认为是一项“风险事业”。在工程项目实施过程中，风险和效益是矛盾的对立统一体，它们相互对立而又相互联系、相互否定而又相互依存。在任何一项工程中，没有毫无风险的效益，也没有全无效益的风险。风险管理的目的，就是通过各种措施尽可能避免、预防、减少、转移风险，促使风险转化为效益，确保项目目标的实现。

风险，是指一段时间内影响目标实现的不利事件的发生，或由特别的因素导致发生的可能性。风险的大小，可用风险量衡量：

R＝f（p，q）

式中：R——风险量；

　　　p——风险事件可能发生的频率；

　　　q——潜在的风险损失量。

　　　显然，风险事件可能发生的频率越高，潜在的风险损失量越大，风险量就越大。

　　　风险按其来源和性质区分，可分为技术性风险和非技术性风险。工程中常见的风险事件示例见表4-1。

表4-1　风险事件示例表

风险有其偶然性和必然性。风险的偶然性是指它的不确定性，包括风险事件发生的不确定性和风险损失的不确定性。例如，在港口工程施工中，台风可能导致风险，但在具体的某一施工时段内是否会出现台风，出现多少次台风，可能造成多大损失，则是无法事先知道的。风险的必然性是指风险因素的存在性，其发生、发展和消失是有规律的，是可以认识的。探索和认识风险的规律，把风险造成的损失限制到最小程度，是对项目目标的一种主动控制，是我们研究风险和风险管理的目的。

工程项目的风险管理是指对整个项目在规划、实施、使用阶段可能出现的各种技术性、非技术性风险进行识别、评估和控制的过程。风险识别是对可能影响项目目标实现的风险认识。它通过风险调查及信息分析、专家咨询及实验论证等手段，对项目风险进行多维分析，建立项目风险清单。风险评估是对风险出现的可能性的识别以及对项目目标影响的严重程度的估测，包括确定风险事件发生的概率，确定风险事件的发生对项目目标影响的严重程度，即潜在的损失值，分析对风险的预测水平和应付能力，为风险决策提供依据。风险控制包括风险的回避、预防、减小或转移。

风险的控制或保留，是风险决策的结果；而正确的风险决策来源于对风险的准确评估。如两伊战争期间，伊拉克的建设项目投资由于战争开支过大而不断紧缩，因而要求承包人接受延期付款或卖方信贷条件。在这种明显存在风险的情况下，是回避风险还是保留风险，无疑是必须慎重决策的。一些国际承包人决定退出这块承包阵地，因为他们认为继续承包伊拉克的延期付款项目无异于自毁。而另一些承包人则认为，两伊战争尽管还可能延续一定时间，但不至于扩大到遍及全部领土；伊拉克当时的支付能力低，但其丰富的石油资源最终会帮助他们偿还债务；如果暂不退出，则战后就有在伊拉克承包更大规模建设项目的优越条件。对同一事件的两种不同评估，导致了两种截然相反的风险决策。

对于技术性风险因素，主要应通过加强全面质量管理措施，如设计单位的全面质量管理、施工企业的全面质量管理、政府质监部门的有效监督、监理工程师的严格监理等措施，预防或减小这类风险的发生。

风险的转移包括保险转移和非保险转移方式。前者是通过保险公司以收取保险费的方式建立保险基金，一旦发生风险事件，即用保险基金给予补偿的一种转移风险的制度，如投保建筑工程一切险、安装工程一切险、建筑安装工程第三者责任险、施工机械设备损坏险、货物运输险、机动车辆险、人身意外险等。后者如通过合同的形式把风险转移给承包人，通过某种途径（如采用恰当的实施方案）将风险进行合理分配以部分转移给承包人等。在国际建筑市场上，对风险事件的认识各国有不同的规定。例如，利比亚允许将“由于港口拥挤造成工期拖延”列为人力不可抗拒因素，伊朗曾经把“当地建筑材料和水泥的短缺”列为不可抗拒因素，在FIDIC合同条款中对“雇主的风险”进行了严格的界定并对有关工程保险做出了详细规定。

4.2.2　目标控制原理及方法

控制是管理活动的一个重要职能。控制的目的是确保一个系统目标的实现，因此，有明确的目标时才需要进行控制。控制是施控者为了保证系统在适应外部环境变化的情况下，能完成某个（或某些）预先规定的目标的行为。

一般而言，控制系统由被控子系统（对象或过程）和控制子系统（控制器）互相联接而成，如图4-1所示。图中X是影响系统状态的外部环境的一组参数；Y为对外部环境发生影响的一组系统状态参数。（a）为开环控制系统；（b）为闭环控制系统，它在调节过程中引入了反馈。

图4-1　控制系统方框图

显然，一切控制的问题都在于把外部作用X变换为控制作用X'，以求在控制对象的输出中得到某种要求的状态Y。因此，控制器B应对变化着的外部环境参数X作出相应的反应X'，在控制论中称这个过程为输入的校正。

把上述原理引入项目管理中的目标控制，便可以绘出图4-2所示的动态控制原理图。该图表明：当投入人力、物力、财力资源时，项目开始实施（即项目进展）；进展中，干扰是必然的，因而输出结果有可能偏离目标；收集实际支出、实际进度和质量检验数据；将收集的实际值与计划的投资目标、进度目标与质量目标数据进行比较，看是否有偏差：如无偏差，自然继续投入各种资源，项目继续进展；如有偏差，则分析偏离原因，进行纠偏决策并执行决策，亦即采取相应的措施进行纠偏。不难看出，图中的“工程进展”框为控制对象，亦即被控子系统；“比较”框、“分析”框和“偏差”判断框共同组成控制器，亦即控制子系统；“收集实际数据”框相应于一个测量元。

图4-2　动态控制原理

监理工程师在控制过程中主要应做好以下几件事情：对计划目标进行论证分析；收集实际数据；进行计划值与实际值的比较；分析偏离目标的原因，进行纠偏决策，采取相应措施力争项目目标实现；向业主提出有关报表。以上这个反复循环过程，称为动态控制过程。

图4-1中（a）所示的开环控制亦称前馈控制，即在项目实施前，对可能影响项目计划的因素进行控制，以尽量减少计划实施过程中所出现的偏差；（b）所示的闭环控制亦称反馈控制，即将计划执行情况与计划目标值进行比较，把偏差反馈到控制系统的输入端，调整下一步的活动，使系统沿着计划轨迹运行。

项目动态控制又可以分为主动控制和被动控制。预先分析、估计目标偏离的可能性，采取预防措施，这种控制叫做主动控制。若在发现目标偏离后，分析原因，采取纠偏措施，这种控制叫做被动控制，也就是上述的闭环控制。在混凝土施工中，控制好原材料质量，严格搅拌、运输、浇捣工艺，提高混凝土施工配置强度等，都是对混凝土质量的主动控制。在施工进度控制的过程中，发现进度拖延，采取增加投入、强化施工，或采取平行流水作业，或更换承包人等，则是一种被动控制。

工程监理中强调主动控制，但也要重视被动控制，只有把两者有机地结合起来，亦即采取所谓复合控制手段，充分发挥开环控制事先预测、分析、主动控制的特长，同时吸收闭环控制事后信息反馈、比较、调节的优点，二者相辅相成，才能提供高质量的监理服务。

4.2.3　工程项目控制方法

工程项目的控制原理是动态控制：针对费用、进度、质量目标的差异和特点，控制方法上有所侧重与偏差。一般来说，工程监理的主要控制方法有以下几种。

1.计划方法

工程项目的实施必须以合理、现实的实施计划（含目标分解计划）为基础，监理工程师通过对工程项目产生影响的社会、自然、经济、资源、技术等因素进行综合辩证分析，作出预测、评价，从而制定相应目标的重点控制、关联控制计划方案。

2.程序方法

对于工程项目实施中的行为及过程实行程序化管理；对于计量、支付、进度计划每批开工、工程验收、文件指令等经常性工作制定严格的工作流程，促使工程项目管理工作按照程序化和规范化进行。

3.技术方法

对工程施工中的材料、工艺、结构、产品，严格按照技术规范进行试验、量测，并依据监测数据，对承包人的工程施工发出指令或提出评价意见。

4.现场巡视

对工程施工进展、工艺、方法、质量、安全等采用现场巡视、监督、跟踪检查，对隐蔽工程及重点工段的施工，采用现场旁站。

5.合同监督

核查合同责任条款的规定；核查施工图纸的完备；核查现场组织机构、人员、船机、设备与投标承诺的符合性；审查承包人施工组织设计的合理、可行、可靠性；审查工程保险单据与数额，以合同精神处理工程中出现的各种合约意见分歧。

6.会议协调

工程施工中成立工程协调小组，加强与工程各方的联系沟通，注重工程目标整体的协调。工地会议是工程协调或现场协调通常采用的方法。

7.监理指令

监理工程师对承包合同实施行为的控制，视现场情况可采取监理指令的方法促使当事人行为或不行为。

8.文档信息方法

建立结构清晰的工程项目信息库，明确工程监理信息交换、传送流程及管理权限；规范工程监理中的有关报告和报表格式，做好档案的建设、管理、使用与维护工作。

9.计算机辅助管理

在工程项目的建设中，选用合适的工程项目管理软件，对工程监理中的文档、数据、资料、报表实行现代化管理，与业主实现联网交换，有利于掌握工程动态和迅速决策等。

4.2.4　三大控制目标的相互关系

工程费用、工期、质量三大目标都是影响工程项目综合经济效益的重要因素。监理工作的核心就是对这三大目标的控制。在工程实践活动中，如何科学地认识和处理这三者之间的关系，往往会有不同的观点：有认为质量最重要的，有强调进度最重要的，也有突出费用最重要的，当然也有认为三者都重要的。项目法人一般希望得到质量优、费用低、工期短的工程。

费用、进度和质量都是工程项目目标系统定义的子目标，三者之间具有对立统一的辩证关系（图4-3）。在这个目标系统中，任何一个因素发生变化，都会引起其他两个因素的相应变化。例如，适当加快工程进度，可减少间接成本的支出，降低工程费用；但当超过某一合理的施工强度时，由于投入的资源强度增加，工程费用也因之增加。如欲提高工程质量，则往往要投入较多的时间和资金，因而增加工程费用，影响工程进度；如欲降低工程费用，则有可能延长工期，降低工程质量。

图4-3　三大目标间辩证统一关系图

从另一方面来看，加快进度，有可能使工程提前投入使用，减少资金的利息支出，提高投资的效益；提高工程质量，可减少因质量缺陷引起的返工，减少经常性维护费用，降低运行支出，从而保证工程进度、提高投资效益。

可见，我们很难说三大目标哪个“最重要”，只是在项目建设过程中，在某一特定阶段，某个方面的矛盾相对突出而已。例如，在渠化工程施工中，进入洪水期之前可能因安全度汛的要求进度目标相对突出一些；但在基础工程施工中，质量目标又可能相对突出一些。但无论在哪种情况下，监理工程师始终必须坚持三个目标的辩证统一，从系统的角度出发，通过有效的目标控制，在矛盾中寻求、确保总目标的最佳实现。