安全与质量辨析

《ISO31000：风险管理原则与指南》中将风险定义为“不确定性对目标的影响”。该定义包含了三个核心要素，即不确定性、目标和影响，从此定义出发可以看出，存在风险的前提条件是存在不确定性，目标和影响说明了这种不确定性要有实际意义，影响可能是正面的也可能是负面的，目前，我们主要说的影响往往是不利的。如水质对我们健康影响的不确定性是有意义的，而美国的飓风的不确定性往往对我们无意义。

没有适用于所有领域的安全的定义，我们一般说的安全主要是指人身安全、财产安全等，这种情况下一种被普遍接受的定义为：安全是指没有引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏的条件。例如，GB／T 28001—2001中将危险源定义为可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

根据能量意外释放理论，事故是由于能量或危险物质的无控制意外释放和转移，作用于人体的过量的能源或干扰人体与外界能量交换的危险物质是造成人员伤害的直接原因。于是，系统中存在的、可能发生意外释放和转移的能量或危险物质及其载体被称为第一类危险物质，而第一类危险物质的控制条件成为第二类危险源。在传统安全管理中，经常用到“隐患”这一术语。所谓隐患是指任何直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作场所环境破坏或其组合的对法规、程序、工作标准、事务、管理体系绩效的偏离。事故隐患泛指系统中可导致事故发生的不安全状态、人的不安全行为、环境的不良和管理上的缺陷，也称之为“4M”。隐患在本质上属于危险源的一部分，也就是第二类危险源。

危险（源）是引起安全的根源，是指引起死亡、伤害、职业病或财产、设备的损坏或损失或环境危害等安全问题的因素，它是从会不会引起安全的角度考虑的，而风险源是从有没有不确定性考虑的。例如，我们穿过马路时，因为不知道会不会有车正好通过，所以存在不确定性，而这种不确定性会影响我们穿过马路（安全与否）这一目标，因而存在风险。假如我们知道某一时刻一定有或者一定没有车辆通过，就不存在不确定性了，也就没有风险，在极限的假设下，我们非要同时刻与一辆大卡车同过马路，必死无疑，这种情况下危险很大，但不存在风险，因为必死无疑，我们没有什么不确定的。

风险是由不确定性、目标和影响三部分组成的，危险源一般都有不同程度的不确定性。在风险发生、发展的全过程中，人们一般将危险源等同于风险源。实质上，风险是衡量危险的一种重要思想和方法。过去，对危险的评价基于固有危险性，即毒性、爆炸、辐射等性能。随着安全科学的发展，我们已经能够清楚地了解气体的爆炸极限，并采取针对性的防范措施；对于确定的情况，我们已经能够很好地处理危险，对于不确定的情况，我们难以很好地处理，这也是产生安全问题的主要原因，因此，采用风险理论比采用固有危险源理论更加有效。比如安全评估时需要评估可燃气体的浓度，并根据对照表得出安全等级，而不需要进行风险评估，但这种情况较少。

绝大多数情况下，在安全管理中，存在危险和风险是等同的，实质上是用风险来衡量危险，甚至于在GB 28001—2001将安全定义为免除了不可接受的状态，一方面，这表明风险理论对安全的巨大推动作用；另一方面，这种定义不旨在说明安全的本质，而旨在说明管理的手段和方法，也就是从这个定义难以区分风险和危险的本质，一些固有危险源如果处理不当也会导致安全问题，也就是说确定和不确定因素（风险因素）都会导致安全问题，因而用风险去定义安全，必须说明条件。实践中，我们应该理解这两者的差异。

不确定因素也可能与安全无关，不利的影响有很多，如设备的磨损可能会造成供水效率的降低，但未造成更严重的问题，也就是说，存在效率风险，但没有危险。

在一般意义上说，质量就是指“产品或服务的好坏、优劣程度”。不良的质量会导致安全问题，即质量安全，当这种影响不太明确时，就可以用风险来表达。如劣质的水有导致健康安全的风险，因为劣质的水可能造成健康的不利影响（对健康的损坏），也可能喝了不会有任何不良后果。

劳动分工是组织生产的一种方法，就是让每个劳动力专门从事生产过程的某一部分。劳动分工理论对管理理论的发展起到了十分重要的作用，后来的专业分工、管理职能分工、社会分工等理论都与斯密的这一学说有着“血缘关系”。伴随着20世纪初兴起的以泰勒为代表的“科学管理”运动的兴起，管理活动由简单的劳动分工向管理职能分工发展。所谓管理的职能是管理过程中各项活动的基本功能，它是对一组性质相同或相似的管理活动的概括性描述。管理职能的划分有许多方法，例如，根据管理过程的内在逻辑，可以划分为计划、组织、领导、控制四个相对独立的部分；按照管理的内容，可以分为质量管理、安全管理、人力资源管理、财务管理等。

管理职能把管理划分为几个相对独立的部分，在理论研究上能更清楚地描述管理的整个过程，有助于实际的管理工作以及管理教学工作。划分管理职能后，管理者在实践中有助于实现管理活动的专业化，使管理人员更容易从事管理工作。在管理领域中实现专业化，如同在生产中实现专业化一样，能大大提高效率。同时，管理者可以运用职能观点去建立或改革组织机构，根据管理职能规定出组织内部的职责和权力以及它们的内部结构。

管理活动的职能化将各种性质相同或相似的活动归为一类。划分管理职能并不意味着这些管理职能是互不相关、截然不同的。管理的职能部门不同于管理职能，它属于组织形式的范畴。人们往往将各种管理职能部门化。各管理职能由于彼此之间并无严格的次序和界限，往往互相关联或交叉表达，不同的关联或交叉产生了不同的职能划分。管理职能并不能描述管理过程，在具体的管理过程中，各项职能往往很难划分得十分清楚。例如，水安全计划是一个基于风险评估和风险管理的水质安全管理方法，质量、安全、风险管理都有涉及。

风险管理是金融的三大理论支柱之一。诺贝尔经济学得主Robert Merton认为，现代金融理论有三大支柱，这就是资金的时间价值、资产定价和风险管理。

在现代金融理论中，资金的时间价值是贯穿整个理论体系的内在线索，风险管理是金融理论发展的首要动力和最终目的地，资产定价是实现风险管理的重要理论工具。三者有机地结合在一起，共同构筑了现代金融理论的支柱，宽泛地来讲是这样，具体到应用金融层次而言，这种支柱作用尤其明显。

具体来讲，由于现代金融市场高度自由化，利率、汇率瞬息万变，任何一家金融机构乃至融资企业都不能无视金融市场的这种变化。因而，风险管理暨风险控制就成为它们首要的任务之一，由此而发展起来的理论创新和技术创新无形中丰富了现代金融理论。然而，任何一家机构都不能单凭直觉就可以预测到某种金融产品的未来价格走势。在金融交易中，交易双方也不可能通过相互竞价的方式达成交易，因此，金融产品的定价问题又成为风险管理（风险规避）中的关键。之所以说资产定价是风险管理的理论工具，是因为通过资产定价模型可以找到金融产品在当时条件下的市场均衡价格，从而使双方的交易都可以在这种价格形成机制下得以实现。在资产定价的过程中，资金的时间价值思想贯穿了该过程的始终，所有定价模型都是基于资金的时间价值而展开的。

简单地说，质量管理就是指最终用户对供水水质、水量、水压的满足程度，它有广义和狭义之分，狭义的质量管理仅包括供水水质，广义的质量管理还包括水量、水压等方面的要求。

所谓风险管理，就是在实现城市供水系统各项管理目标的过程中，试图将各种不确定因素产生的影响控制在可接受范围内的方法和过程，以保障和促进供水系统整体利益的实现。风险管理是一种预防性质的管理方法。

图2.4　风险管理与其他管理关系示意图

风险管理的对象是不确定因素，这是风险管理与其他管理的根本区别；质量管理是从劳动成果要求的符合方面说的，安全管理是从人们的健康、生产不发生事故这方面说的。

由于安全往往都是意外发生的，不确定性是导致安全的主要原因，因此，具有风险意识是提高安全管理的重要方面，风险管理通过对不确定因素导致影响（后果）的可能性与影响（后果）的严重程度的分析，使人们能更好地把握未来，从而风险管理理论为安全管理提供了重要的手段和方法。安全风险管理是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、安全工作思路的优化。更进一步，人们难以在不确定的环境下进行活动，就存在不确定性，人们关心不确定性的方面的影响、有哪些影响以及影响如何，特别是那些不利的影响，这就是风险评估，风险的处置能让这种不确定性的影响控制在合理范围之内，这就是风险管理，在此过程中或更具体的情况下，风险管理有更多、更清晰的表述，例如，在安全管理中，风险管理能提高安全管理的重要方法，这是同一意义的不同表达。

风险管理最初产生于安全管理领域，但随着其发展人们越来越多地认识到其本质，早已超出了安全管理的范畴和作用，由于传统的惯性和应用领域的限制，有些人还把风险管理与安全管理混淆，甚至将风险管理等同于安全管理，这大大限制了风险管理的作用和意义。

由于现代管理方法的融合性，一方面，人们往往难以具体区分一种管理到底应该归于哪类；另一方面，区分这种差别在大多数情况下是毫无意义的工作。例如，水安全计划是一种以风险管理为核心的水质安全管理方法，它是以质量管理来减少安全问题的发生，如果从供水企业内部看，它属于质量管理的范畴，而从社会意义上看，它属于安全管理的范畴，而从方法的角度，把它归为风险管理也无可厚非，归为什么管理方法没有严格规定，更多的是表达的出发点问题。

风险管理的组织形式也是造成风险管理与安全管理容易混淆的原因之一。风险管理往往分散在不同部门展开，供水企业往往缺乏专门的风险管理部门，由于风险管理的作用是促进其他活动的更好完成，因而造成风险管理的目标与其他目标相混淆。