美国专利制度及其化学专利网络检索方法

美国专利制度及其化学专利网络检索方法

王希民

（沈阳化工大学，沈阳110142）

摘　要：本文针对美国专利事业发展的成功经验，重点分析和概述了美国的专利制度，特别是美国专利制度的创新发展。同时还介绍了美国化学专利的检索方法。

关键词：美国专利　专利制度　创新发展　检索方法

美国是世界上最早实施专利制度的国家之一，专利法于1790年由美国国会制定。美国的专利质量较高，可靠性和实用性较强，始终是世界上拥有专利最多的国家。其他发达国家特别是西欧诸国和日本，为了能在美国占领市场和参与竞争，都积极向美国申请专利，每年大约有30%的美国专利来自世界其他国家的申请。同时，美国的化工科技发展也一直在世界上处于领先地位，化学专利技术深受各国的重视与应用。因此，要发展化学工业，繁荣社会经济，建设创新型国家，学习、借鉴美国专利制度，检索、利用美国专利文献具有重要现实意义。

1　美国专利制度的主要特点

美国专利技术之所以多年来备受各国用户青睐，专利质量始终处于世界领先地位，其主要原因在于美国有一个较好的专利制度^［1，2］。

1.1　实行先发明原则

美国专利法规定，当两个以上的申请人分别就相同的发明创造进行专利申请时，专利权应授予最先做出发明的人，也就是说只有真正的发明人才有资格获得专利权。先发明原则的主要目的是为了强化对发明者权益的保护。因此，美国特别强调专利申请人必须是发明者本人。但美国的先发明原则只适用于本土的发明，而对包括中国在内的其他国家的发明仍采用先申请原则。美国实行先发明原则，这对世界其他国家具有一定的不公平性，但对美国人的发明创造运动却起到了积极的推动作用。

1.2　坚持完全审查制

在美国，专利发明人向专利局提交发明申请，必须经过严格的实质审查程序，最终才能授予专利权。因为专利审查员有权对申请人的申请项目提出任何意见或拒绝申请，然后通过律师程序要求申请人在规定期限内，申明理由，进行修改和做出回复，再由专利局审查。经过严格审查合格并提出认可意见，最后呈交专利局长审批，方能授予专利权和公布专利说明书。美国的完全审查制与中国等大多数国家实行的“早期公开，延迟审查”制有很大不同。这种审查制度使美国的专利申请淘汰率达30%～40%，确保了专利质量的稳步提高，增强了专利技术的可靠性。因而也决定了美国的专利科技含量高，具有较高的使用价值。

1.3　规定专利有效期限

美国专利法规定美国专利有效期限是自专利授权之日起17年。为适应新时代科学技术发展的需要，并做到与TRIPS协议相协调，美国从1995年开始将专利有效期限改为自申请之日起20年。这样就使美国专利期限与世界大多数国家的专利期限保持一致。为使专利仍保持17年的有效保护期，美国加快了审批速度，申请专利一般都能在3年内授权，如果因为专利商标局的原因不能及时授权，耽误的时间要给予延长，以保证17年的专利保护期限。

1.4　强化专利保护工作

美国专利保护工作主要是通过司法途径实现，专利的法律体系为联邦法院体系。要求专利案件先由州联邦初级法院审理，如果专利权人不服，可以再上诉到联邦巡回法院。在一般情况下，绝大多数案件都是以联邦巡回法院作为专利终审法院。如果专利权人仍不服，还可以上诉到联邦最高法院，但联邦最高法院只提出原则性的司法解释，不审理具体案件。对于外国的专利侵权案件，还可以通过美国国际贸易委员会（ITC）这条途径处理，ITC在保护美国专利及其市场方面具有重要的地位。

2　美国专利制度的创新发展

美国专利事业之所以长期昌盛不衰，专利数量与日俱增，始终位于世界之首，这在很大程度上取决于美国专利制度的创新发展^［3，4］。

2.1　新专利司法制度的形成

这里论及的新专利司法制度的形成是指以联邦巡回上诉法院为核心的专利司法制度的形成。联邦巡回上诉法院的成立是新时期美国专利司法制度在法律程序上的一项重要改革，给美国专利权的司法保护带来了深远的影响。因为新的专利司法制度提高了专利审判标准的一致性，使专利法的运用具有更大的可预见性，并确立了统一的联邦专利司法制度，极大地减少了美国专利制度中的司法冲突。它不仅使美国的专利司法、行政机关对专利法的解释与实施更趋于明确和稳定，更重要的是专利权人在专利纠纷案件中获胜的可能性明显提高。从而强化了专利司法制度的形成，使美国专利制度的建设更趋完善和进步。

2.2　专利保护领域的新拓展

进入20世纪80年代，美国为了适应世界新科技革命迅猛发展的态势，率先开始拓展专利制度所提供的客体保护范围，为更多的知识创新和新技术成果提供专利产权保护。首先，美国对人类生命健康和可持续发展产生重大影响的生命科学与生物技术提出保护。其次，美国又对全球正在快速发展的计算机软件、网络商业方法、数学方法提出保护。这些专利保护领域的拓展，促进了美国高新科技产业的发展，为国家创造了巨大的经济效益和社会效益。同时也吸引了世界许多国家来美国申请专利，从而繁荣了美国的专利事业。

2.3　新专利管理制度的建立

近些年来，美国认真总结了专利管理制度的工作经验与教训，采取了一系列政策创新和制度变革，其中最重要的是通过了《专利与商标法修正案》。这个法案对美国在政府拨款资助下，各大学、非盈利性机构及小工业企业做出的发明创造制定了统一的专利政策，这是美国第一次能够对政府拨款资助而产生的发明专利权问题做出统一的规定。它促进了私营企业进一步对由政府资助项目所产生的发明创造进行研究和利用，并且把技术转让给公众利用及使之商业化，确实保证了专利权人的合法权益。所以，以《专利与商标法修正案》为核心的新型专利管理制度的建立，有利地推动了美国的科技创新，加速了科技信息交流和技术扩散体系的全面发展。

2.4　专利保护制度的国际化

近些年来，美国开始把专利保护战略作为国际竞争战略的一部分，以期强化专利权的国际保护，从而建立技术壁垒，巩固其在国际竞争中的优势地位，并积极寻求建立统一的国际知识产权保护体系，使专利保护制度实现国际化。1988年美国国会制定了《综合贸易竞争法》，其核心是以双边谈判和贸易制裁的方式迫使其他国家或地区保护美国的知识产权，准许美国的知识产权进入其市场。1993年美国又通过了TRIPS协议，使国际知识产权制度得以确立和发展。这个协议不仅将专利保护制度国际化，而且把国际专利权保护提高到了一个相当高的水平。它使世界贸易组织的成员必须接受和实施TRIPS协议所允许的最低保护标准，并采取相应的民事、行政和刑事等法律措施加强专利保护。

3　美国化学专利的检索方法

美国化学专利文献的内容丰富，网络传播快速，检索方法简捷，是人们学习和利用世界最新发明成果的重要情报来源。

美国化学专利文献的检索是通过美国专利与商标局（USPTO）在互联网上的专利数据库实现检索。该数据库的网址为http://www.uspto.gov/patft/index.html。数据库收录1976年至今的美国专利说明书全文，具体包括发明专利、外观设计专利、再公告专利、植物专利。其检索方法主要通过以下三种途径来实现检索^［5］。

3.1　快速检索（Quick Search）

快速检索途径，是通过两个检索项进行检索，可以指定它们的逻辑关系，检索步骤及注意事项如下（检索图略）。

（1）在“选择年代（Select Years）”的下拉菜单中选择要检索的年代范围，以限定检索时间范围。

（2）在“检索项1（Term1）”和“检索项2（Term2）”的文本框中各输入一个检索词，检索词的字母大小写均可。在文本框中也可以输入一个词组，但必须将词组用“”括起，系统将视其为一个单独的检索词进行处理。

（3）在对应每个文本框右侧的检索字段选项表“Field1和Field2”中各选择一个检索字段。可供选择的字段包括专利名称、文摘等30个，也可选择所有字段，这样分别指定检索项1和检索项2的检索字段。

（4）选择布尔运算符AND、OR、NOT，以规定两个检索项的逻辑关系，该选项的下拉菜单位于两个检索词输入框之间，AND表示逻辑与，OR表示逻辑或，NOT表示逻辑非。

（5）单击“检索（Search）”按钮发出指令。使用该检索途径，也可以只在一个检索项文本框中输入一个检索词进行单个词的检索。对于检索类似专利号、发明人这类的检索词，应指定其检索字段，而不应在所有字段中检索，否则可能会使检索结果达不到预期的目的。

3.2　高级检索（Advanced Search）

高级检索途径可使用户通过命令行为方式输入检索式，向系统提出检索提问进行数据库检索。这种方式为复杂检索提供最大的灵活性，其页面上部为检索式输入框，下部为字段代码、字段名称的列表，每个字段名称上均有链接，单击它们可以调出某字段的检索使用方法等帮助信息。检索步骤及注意事项如下（检索图略）：

（1）在“选择年代（Select Years）”弹出的下拉菜单中选择所需要的检索年限范围；

（2）在“提问（Query）”下的文本框中输入检索词语；

（3）单击“检索（Search）”按钮，向系统发出检索指令。

该途径的一些检索词的输入及检索结果方面的注意事项与快速检索途径相同，此处不再详述。

3.3　专利号检索（Number Search）

专利号检索途径是通过专利号查找某一个特定专利的最简捷的途径（检索图略）。

进行检索时直接在“提问（Query）”文本框中输入一个或多个专利号，然后单击“检索（Search）”按钮发出检索指令。在输入多个专利号时，每个专利号之间应用空格分开，不用输入专利号中的逗号。应注意数据库中收录1976年以后公告的专利，所以，输入的专利号不能超出这个范围，如果超出这个范围均会被系统忽略。

参考文献

［1］　谢阳群.美国专利政策初探［J］.中国软科学，1997（5）：73-77.

［2］　韩秀成.知识产权［J］，2001（3）：43-48.

［3］　包海波，盛世豪.美国专利制度创新及其影响［J］.科研管理，2003，24（4）：6-14.

［4］　倪颂文.借鉴美国专利制度促进企业自主创新［J］.湖北行政学院学报，2007（s2）：74-76.

［5］　王希民，郭瓦力，龙小柱，等.欧洲专利制度及其网络化学专利检索方法［J］.化学世界，2009，50（9）：572-574.