通过非技术渠道对自主创新的作用机理

4.2.2　FDI通过非技术渠道对自主创新的作用机理

1.企业管理和企业制度的支持

引进FDI很重要的一个方面就是引进外资企业先进的企业管理和企业制度。外资企业成功的产品创新和工艺创新都是以合理完善的企业管理机制和支持创新研发的企业制度为背景的。通过模仿和示范，国内企业和科研机构也会不断完善和改进自身的管理和制度，以激励创新。另外一方面，外资企业通过自身的管理和先进的技术保护手段，将先进的技术牢牢把持在外资企业内部，降低了技术外溢的效果，限制了FDI对我国技术进步和自主创新促进作用的发挥。

2.政策、法律环境的不断完善

为了吸引外商投资，国内的政策、法律环境不断完善，从长远来看，会使企业形成对未来稳定的预期，会注重长期行为，推动企业进行自主创新。但是在我国入世承诺逐步兑现的大背景下，法律法规体系的独立性就会受到挑战，经济全球化要求建立公平公正透明的政策法规体系。例如，日韩汽车工业基本上走的是一条合资引进先进的产品技术——实现零部件国产化——实现自主开发的路径。这其中政府的保护性政策扮演着重要的角色，保护性关税、进口配额、税收减免、加速折旧等一系列措施的出台是实现轿车国产化的必要条件，推进了自主创新的步伐。但是我国面临的WTO贸易投资自由化大环境已经不允许我国采取类似的政策，这将对自主创新产生消极的影响。

3.研发资金缺口的弥补

在进行研发的过程中，资金的支持是必要的条件。外商投资的增长有效缓解了东道国的资本短缺局面。外商投资企业的发展加剧了市场竞争，使企业面临艰巨的产品结构、技术结构、产业结构调整和资产重组任务，以及紧迫的完善企业治理制度建设课题，而企业的结构调整和制度建设，加重了员工风险预期。为防范未来风险，储蓄欲望上升，增加了居民储蓄存款余额;另一方面，外商投资企业的产品大量替代进口，节约了外汇，这也能使东道国外汇储备迅速增加。因此，FDI大规模流入使得东道国科研资金和企业研发资金相对不足的情况有所缓解。而在储蓄、外汇增加基础上充裕的资金供给，正是企业增加投入、自主创新的物质基础。但是如何让企业的资金导向自主创新领域是问题的关键。许多企业进行产品开发和技术革新的风险很大，导致研发资金的投入极为有限。如何在政策上，使资金导向有利于内资进行自主创新上来，是各国政府面临的难题。

4.自主知识产权的保护

有效的知识产权保护制度是FDI主体首要考虑的问题。外商投资企业为了防止技术外溢，注重保护自身的知识产权，要求东道国提供完善的知识产权保护的法律环境。因此，FDI的进入促使东道国建立比较健全的知识产权保护体系，加强保护知识产权的执法力度，树立社会知识产权意识，为企业进行技术创新创造了良好的环境，因为完善的知识产权制度不仅可以保护国内的技术成果不受侵犯，而且可以为国际投资和技术转让提供良好的法律环境，有利于促成FDI主体进行技术转移。但是也由于自主知识产权的保护，削弱了外资企业的技术外溢，而且有可能导致在市场开放条件下外资企业凭借知识产权进行技术垄断，进而影响内资企业进行创新实践。

5.自主创新意识的觉醒

FDI的进入和发展使得各国意识到了自主创新的重要性。一方面，FDI进入可以有效打破行业准入壁垒和行政垄断，使内资企业置身于竞争的环境之中，不能长期依赖行政特权获得高额垄断利润，内资企业为了获得高利润，往往会更加注重技术进步和创新;另一方面，在外资企业参与竞争的过程中，投资向东道国大量转移，加大了能源、资源的压力，内资企业也会逐渐意识到依赖耗费大量资源的粗放经营道路会受到越来越多的挑战，为了降低成本赢得市场竞争，企业往往会侧重技术开发，更多依赖技术进步寻求生存和发展。但是，内资企业可能在这种压力下把资源投向一些见效快却没有持续发展能力的项目上，这不仅没有形成核心的自主创新能力，反而不利于自主创新的顺利进行。

【注释】

(1)联合国《国际技术转移行动守则(草案)》:http://www.zjzk.cn/kj/work/show_unit.php?unit_ id_c=1154＆chapter_id=393.

(2)Mac Dougall.The Benefits and Costs of Private Investment form Abroad:a Theoretical Approach.Economic Record，Volume 3，1960.

(3)Blomstrem M..Foreign Investment and Productive Efficiency:The Case of Mexico［J］．Journal of Industrial Economics，Volume 15，1986.

(4)Wang J.and Blomstrom M..Foreign Investment and Technology Transfer:A Simple Model［J］．European Economic Review，Volume 36，1992.

(5)Das S..Externalities and Technology Transfer Through MNCs［J］．Journal of International Economics，Volume 22，1987.

(6)Langdon S.W..Multinational Corporations in the Political Economy of Kenya［M］．New York:St. Martin Press，1981.

(7)Wang Jian-Ye and Magnus Blomstr9m.Foreign Investment and Technology Transfers-A Simple Model［J］．European Economic Review，Volume36，1992.

(8)数据来源:阿尔卡特朗讯网站，http://www.alcatel-lucent.com.

(9)陈礼达.跨国公司与中国高校研发合作“透视”——访清华人学公共管理学院常务副院长薛澜教授［J］．中国高校科技与产业化，2006年第7期.

(10)根据王志乐在“第七届中国发展高层论坛”预备会上的发言——《把跨国公司纳入中国创新体系》整理。

(11)张诚，张艳蕾，张健敏.跨国公司的技术溢出效应及其制约因素［J］．南开经济研究，2001年第3期.

(12)李玉梅，桑百川.FDI推动自主创新:理论框架与对策［J］国际经济合作，2010年第4期.