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金融市场检查

时间:2022-07-18 百科知识 版权反馈
【摘要】:黄金市场有关的监督管理机构随着黄金市场的不断发展,为保证市场的公正和公平,保护买卖双方利益,杜绝市场上操纵价格等非法交易行为,各地都建立了对黄金市场的监督体系。CFTC的任务是保护市场参与者,培养开放、公平、竞争、健全的市场。FSA包括五个下属的监管部门:主要金融集团部、存款机构部、保险公司部、投资公司部、市场及交易部。

黄金市场有关的监督管理机构

随着黄金市场的不断发展,为保证市场的公正和公平,保护买卖双方利益,杜绝市场上操纵价格等非法交易行为,各地都建立了对黄金市场的监督体系。比如,美国的商品期货交易委员会、英国的金融服务局、中国香港的证券与期货管理委员会,以及新加坡金融管理局等。

1.美国的商品期货交易委员会(CFFC)

1974年,美国国会通过了《商品期货交易委员会法》,授权成立独立的商品期货交易委员会,对所有的商品期货市场行使联邦管理权职责。CFTC的任务是保护市场参与者,培养开放、公平、竞争、健全的市场。其交易、市场、经济分析部门实施的功能由两个部门和一个办公室组成。市场监管部负责市场监控、交易实务调查以及执法审查;清算和中介监管部负责对清算组织和市场中介,如期货经纪商进行监管,其职责包括金融诚信的审查,客户资金保护的审查,股指保证金的审查,经纪商注册及销售实务的审查。首席经济学家办公室负责对CFTC提交经济分析报告。此外,CFTC还拥有一个外部事务办公室负责公共事务和法律事务。

2.英国的金融服务局(FSA)

FSA是合并了英格兰银行监督管理部、证券与投资理事会、个人投资管理局、投资管理监管组织、建房互助委员会、互助会委员会、互助会登记处,以及证券与期货协会成立的。FSA的特色是统一的混业监管,对包括证券公司、银行、保险公司等不同金融机构在内的金融机构建立一致性的风险评估和监管的框架。FSA的主要职责包括四个方面:维持公众对于英国金融体系的信心;保证对于金融服务消费者的适度保护;降低金融犯罪;推进公众对于金融体系的理解。FSA包括五个下属的监管部门:主要金融集团部、存款机构部、保险公司部、投资公司部、市场及交易部。

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