精益安全管理的基本原则

精益安全管理的基本原则描绘了高可靠性组织在开展精益安全管控的工作环境，并被应用于精益安全管理的每一个功能。这些基本原则有助于组织把注意力和行动集中于正确的领域和要素，从而创造出预期达到的支撑高可靠性组织理念的精益安全管理环境，并进一步转化为卓越的环境。此外，这些基本原则强调不断完善以便发挥长期功效，并始终与精益安全管理的初衷保持一致。

4.2.1 直线管理者对安全负责

直线管理者是管辖区域或业务范围内安全工作的直接责任者，对保护公众、工人和环境直接负责。

（1）直线管理者（上到最高领导，下到一线员工）理解并接受在任务完成阶段他们固有的安全责任。直线管理者不依赖于建立专门的部门来保障工作活动中的安全。

（2）直线管理者对他们的工作活动、绩效目标以及如何安全操作以达到绩效目标有明确的认识。

（3）直线管理者重视对安全的承诺。最高层直线管理者是安全的带头倡导者，并以语言和行动来展示他们对安全的承诺。直线管理者定期采取措施加强安全，通过参观走访核实是否达到预期的安全目标。

（4）直线管理者花时间去了解员工的工作。直线管理者在现场发挥领导力，着眼于现场问题并给予指导，发现偏差及时修正，适当的时候分析偏差发生的原因。

（5）直线管理者高度集中于工作活动的安全操作。对与安全操作有关的关键绩效指标给予高度认识，仔细观察不良趋势或迹象，及时采取行动了解不良趋势和异常现象。

（6）直线管理者通过自身直接参与不间断的学习技术以及安全改善相关的知识，在整个组织中树立起榜样形象。

（7）直线管理者善于以开放、坦率的方式回应员工的质疑。他们鼓励并赞赏安全问题和错误报告，对员工报告错误不会给予处罚。他们鼓励充满活力地对安全问题提出质疑，鼓励对安全问题有建设性的对话和讨论。

（8）不断培育、建立起信誉和信任关系。直线管理者不断强化组织成员之间易消亡的信任、信誉和专注精神。他们深知人是易犯错的，一旦犯错，首先要做的是分析错误，学习经验教训而不是去责备。奖罚系统与强大的安全政策相匹配，以强化预期的行为和结果。

4.2.2 明确的角色和职责

各级组织部门以及承包商都要确立明确的权限与职责以确保安全。

（1）安全的职责和权限明确界定，并作为执行工作的一个主要部分。

（2）组织安全责任足够全面以解决相关的工作活动和危害。

（3）对各个岗位以书面形式进行明确的安全职责和权限界定，确保新任人员理解。

（4）在制度、设施、活动层面上明确界定所有权人的范围和权限，积极管理界面问题。

（5）组织的功能、职责、权限文件保持最新和准确性。

（6）上下级关系、权力地位、人员水平和能力、组织流程和基础设施以及财务资源等与划分或授权的安全职责相匹配，并支持其实现。

（7）所有工作人员了解遵守标准的重要性。

（8）直线管理者持续检验各角色履行职责的情况，强化和确保关键的安全责任和期望得到满足。

（9）不能实现令人满意的安全标准和预期时，追究各级组织人员的责任。通过对安全职责履行优秀与不足的人员进行识别确认，实行问责制。为了体现对员工负责，在公平的环境下，直线管理者充分考虑个人和组织因素对绩效的影响。

4.2.3 能力与职责相匹配

员工具备必要的经验、知识、技能和能力以履行其所承担的职责。

（1）员工以及他们具备的专业技能、经验和持有的价值观是组织最宝贵的财产。组织领导者应重视招聘、选拔和留住优秀的技术人员。

（2）组织维护一个知识渊博的员工队伍，以支持广泛的操作和技术决策。技术和安全专业知识嵌入组织中，必要时也会使用外部的专业知识。

（3）员工深入了解他们工作涉及的安全和技术知识。明确技术资格标准，并依此对员工进行培训。提供技术支持的人员对技术的理解达到专家级别，同时，直线管理者在他们负责的领域有着雄厚的技术背景。

（4）安全职责和相关权力下放给有相关技术经验和专业知识的员工。少数不可能实现的情况下，采取纠正和补偿措施。

（5）组织价值观和工艺操作方法的持续学习，要求员工参与到周期性的相关培训中，鼓励通过教育经历来提升知识、技能和能力。通过对专业技术的发展给予支持和跟踪，提升组织能力。

（6）鼓励和利用提升个人能力和拥护组织学习的培训，有助于更好地理解潜在的未知条件，识别和应对各种问题和异常情况，理解复杂的技术以及提升能力应对复杂事件，将现有知识灵活应用于新的情境，改善沟通交流状况并向其他行业学习。

（7）随着新知识和新认知的产生，注意更新思维模式、实践方式和规程。

（8）培训有效地支撑着管理层对安全的标准和预期。除了教授知识和技能外，培训更善于强化必要的安全价值观和理念。

（9）管理者通过自身承诺不断学习以及直接参与到高质量的培训中，为安全树立了榜样，强化了预期的工作人员行为。

（10）管理者鼓励组织中的非正式意见，领袖塑造安全行为，影响同事共同达到高标准。

4.2.4 各类指标的优先权实现均衡

有效地分配资源，以解决安全操作问题。在活动规划和开展时始终把保护员工、公众和环境放在首要位置。

（1）组织管理者经常传达安全操作信息，作为任务执行时的一个部分或者一个专门的主题进行安全教育。

（2）管理者认识到，激进的任务和生产目标有时候会给员工传递一个混淆性的信号，使员工以为安全不足为重。管理者敏锐地察觉并避免这些误解，或者一旦发生就有效地解决。

（3）组织展示了一种强烈的使命和经营目标，包括在生产和安全方面承诺高可靠的操作。组织高度重视安全和生产力。

（4）安全和生产力考虑资金分配和进度计划的平衡，资源分配足以保障安全。如果资金不足以保证安全，那么运营也会中断。

（5）人员编制水平和能力与维持预期的安全和可靠性操作要求相一致。

（6）组织的人员编制有足够的深度和冗余来确保所有重要的安全功能得以充分执行。

（7）组织能够建立和维持一个灵活强大的技术团队，通过冗余资源的相应积累，保证拥有足够的资源以快速应对处理突发事件。

（8）任命主要技术官员为组织的安全要求和期望提供连续一致的长期服务。重视组织知识，人员替换时努力保存这些知识。

（9）各级组织配置有效的制衡系统，确保安全得到足够的重视和优先考虑。

（10）对安全和质量的定位有足够的组织影响力。

（11）足够的资源分配给安全升级和维修老化的设施，现代化的基础设施建设追求长期的安全性和高性能。

4.2.5 建立安全标准和要求

开展工作前，对相关的危害进行评估，通过商定建立一套安全标准和要求，如果实施得当，将为员工、公众和环境免于不利后果提供足够的保证。

（1）设施的设计、建造、运营、维护和废除，使用达成共识的、现有的、适用的行业规范和标准，以保护员工、公众和环境。

（2）对法律、法规、规范条例中适用的要求加以识别应用，确保计划、预期和校验符合规定。

（3）集中发展简洁明了的技术安全指令，必要时甚至可以基于示范工程的判断和数据进行提炼。确保指令和技术标准最新和准确。

（4）管理合同或类似协议中调用明确的安全要求和标准，采用公认的过程识别合适的要求和标准，这些要求应该是全面的，包括严格的质量保证、安全和环境保护。

（5）执行机构通过实施计划、流程和协议将要求转化为行动。

（6）将技术和操作安全要求制订成安全操作包，员工在执行操作任务时应明确安全操作包的内容。

（7）使用的安全要求少而明确，但能提供同等的安全水平，有强大的技术基础，在组织层面得到认可。

（8）期望遵守适用的安全和技术要求并实时监督检查。

（9）故意违反要求的现象很少见，在一个公正的文化环境中，个人和组织持有严格的责任意识。执行要求时发生的意外失败要求及时上报，赞扬个人和组织自我识别和上报错误。

（10）通过识别、经验共享、教训总结和安全研究应用，组织积极持续改进安全标准和要求，致力于不断提升为卓越标准。

4.2.6 针对具体操作制订危害控制措施

针对操作执行时可能遇到的危害制订管理和工程控制措施，防止和减少危害发生。

（1）识别和控制工作危害，以减少或防止事故，特别要注意防止带来无法接受后果的严重事件的发生。工人在开展工作活动之前必须了解危害和控制措施。

（2）危害控制措施的选择依据是危害类型、后果大小、操作类型以及设施的生命周期。控制措施的设计和实施与危害的固有水平和类型是相对应的。

（3）基于示范工程的判断和数据对工作进行全面的安全分析，识别危害。

（4）高度危险的操作活动，以及独立、冗余和不是很复杂的各种安全系统，应该设置纵深防御措施，包括工程控制措施、管理措施、人员配置及技能。

（5）强调设计工作和控制措施以减少或消除危害，防止事故和意外泄漏。

（6）认可并应用以下纵深防御层级：①消除或替代危害；②工程措施；③工作实践和管理；④个人防护装备（PPE）。安全设计优于工程控制，在设计和操作阶段，强调预防措施，尽量减少使用以及可能暴露的有毒或有害物质。

（7）设备始终保持良好状态以满足设计要求。

（8）严格保持安全边际效益。小心维护原有设计，只有经过仔细考虑才可以实施变更。特别关注纵深防御措施的维护。

（9）组织以一致并可靠的方式实行危害控制，通过精益安全管理系统的实施，将安全嵌入到工艺流程中。通过全面、高效、高品质的工艺流程管理设施活动。

（10）危害控制的设计必须在对潜在的人为失误有较好的理解基础上进行。对于可能犯错的情形进行识别、消除或减少。在员工开始工作前，将识别的可能犯错的情形交流告知，连同预防机制一道确保员工安全。

4.2.7 运营授权

在进行运营和管理前必须明确建立运营前应该满足的条件和要求，并加以验证确认。

（1）在业主和运营商之间建立正式的设施授权协议。

（2）在危险的运营活动开始前核实设施是否达标，运营前进行复核，确保针对已知危险设计的控制措施已经到位。

（3）设备操作人员对所有活动保持良好的警觉意识，确保符合建立好的安全操作包。

（4）作业层面上明确作业许可，确保足够的准备工作已经完成，以确保可以安全地开展工作。这些准备工作包括：核实已经理解工作方法和要求；作业条件达到预期目标，不会引入意外的危害；已经实施必要的控制措施。

（5）基于作业的复杂性和危害程度，确定作业许可文件达到的程度以及权限水平。