图书馆自动化建设与集成系统的发展

图书馆自动化建设与集成系统的发展

刘　荣

武汉大学信息管理学院　武汉　430072

【摘要】对图书馆自动化涵义的新发展进行了概括和阐释，对国内外图书馆自动化系统技术现状及新的应用模式作了分析，对图书馆自动化发展趋势作了概括。

【关键词】图书馆自动化　自动化集成系统　自动化发展趋势

【分类号】G250.7

The Development of the Automation Integrated Management System and the Construction of Library Automation System

LIU Rong

School of Information Management，Wuhan University，Wuhan，P.R.China，430071

【Abstract】This article analyses the current international situation of academic library automation，improves the definition of library automation system，and makes a brief summary.

【Key words】Library Automation　Automation Integrated System 　Development Research

1　图书馆自动化是一个不断完善的过程

1.1　对自动化集成系统的重新认识

最近几年，图书馆自动化系统(又称图书馆集成管理系统LIS:Library Integrated System)在网络化、数字化以及用户需求多样化的冲击下，正在发生着变化。因而，对自动化集成系统的概念又有了新的认识。这些变化表现在:第一，自动化系统以书目为中心的业务管理流程受到了以读者为中心理念的冲击，书目查询由专门的客户端向支持浏览器的方向转变，许多基于Web的在线服务功能，比如在线续借、预约等，要求强化用户管理功能，以支持更为广泛的网上用户身份认证制度；第二，在图书馆内部业务流程与面向工作人员的系统界面方面要求自动化系统更加趋于灵活与多样化，并具备迅速处理能力；第三，在区域或专业系统图书馆内部的协作领域进一步强化了对Z39.50标准、联合编目、馆际互借、多种MARC格式以及跨库分布式管理等功能的要求；第四，以网络化、数字化与共享服务为基础的图书馆联盟正在形成；第五，图书馆自动化是数字图书馆建设的基础，与此同时，数字图书馆又对图书馆自动化系统提出了更高的要求。面对这些需求与发展，如果仍然把图书馆自动化系统局限在早期的采、编、流等功能上，将其与图书馆整体信息化及数字化建设割裂开来，这种观念无疑是比较狭隘的。在这些方面，我国图书馆自动化系统的设计水平虽然与国外先进水平存在一些差距，但近年来正在发生着变化。

目前，我国数字图书馆发展较快，但图书馆中的数字图书馆建设有其自身的特点，它要求必须将数字资源的采、编、藏、管、用以及信息发布与信息推送等服务结合起来，从而进一步完善和提高图书馆信息化的工作效率。数字图书馆虽然还没有形成规范化的运行模式，但是国外的相关研究开发已经不少，有一些自动化系统已经增加了相应的功能。例如，利用MARC的856字段加入链接从而支持电子资源全文获取，而OpenURL开放链接标准的成型为图书馆的电子资源管理提供了一种基于“链接”的标准方法。国外的一些大型系统，例如Endeavor/Ex Libris/Sirsi+Dynix/Innovative等系统都有支持开放链接的产品，其开发者甚至与数字资源出版发行机构合作，提供“软件+资源”的服务模式。国内一些自动化系统软件公司也把数字化管理、数字参考工作、电子阅览室管理、办公自动化等作为图书馆集成系统的模块软件或子系统。但是应该说现在还缺乏将图书馆的全部业务工作与图书馆自动化、信息化很好地融为一体的，对数字资源全方位开发和服务的集成管理系统软件。一些比较大的、有开发能力的图书馆自行开发特定中间件，以满足图书馆自身的需求。另外，面对大量的网络信息资源，国内外许多图书馆利用页面分析技术对Web资源进行整理和组织，以开展更深层次的信息服务。

这些技术与需求的发展，都说明对图书馆自动化系统应该有一个新的认识:图书馆自动化是一个不断完善的过程，在信息技术的发展与图书馆工作的需求中，自动化系统在不断扩展其功能，不断向更高级的阶段发展着，而不是固定不变的，尤其不能将其固定在自动化的初期模式中；图书馆自动化是图书馆信息化建设和一切数字资源开发与服务的基础；图书馆自动化是图书馆信息化过程中一个综合性的、整体性的概念，其中也包括数字图书馆。所以，不能把图书馆中数字图书馆的建设与图书馆自动化割裂开来。在图书馆自动化集成系统的开发过程中，也必须从图书馆整体信息化建设加以考虑，从而最终实现图书馆的自动化和现代化。

1.2　我国图书馆自动化系统的现状与问题

从20世纪90年代初开始，我国图书馆自动化逐步进入实用化阶段。目前国内较为成熟的图书馆自动化集成管理系统有:图书馆自动化集成系统(Integrated Library Automation System，ILAS)；文献管理集成系统(WXGJXT)；丹诚图书馆管理系统(DATATRANS 1000)；汇文文献信息服务系统(LIBSYS2000)；通用图书馆集成系统(General Library Integrated System，GLIS)；金盘图书馆集成管理系统(Golden Disk Library Integrated System，GDLIS)；文津图书馆综合管理系统(Wenjin Integrated Library Management System)；宏软图书馆管理系统；深圳大学图书馆信息管理集成系统(Sulcmis)；数园电子图书馆系统(Dcampus EIP)；灵兰图书馆管理系统；东方IT2000-图书管理软件；北京大学图书馆信息系统(Nlis)；传技图书馆自动化集成系统等数十种。这些图书馆自动化集成系统大部分都包括8～10个子系统或子模块:采访模块、编目模块、典藏模块、流通模块、期刊模块、系统管理模块、联机书目查询模块、连续出版物系统模块等。

据《图书馆信息化建设综合研究报告(2004)》提供的数据显示:我国有统计的图书馆数量共有15 437家，其中县以上公共图书馆2 697家、高等院校图书馆1 700家、科研院所图书馆4 100家、党校系统图书馆1 600家、医院系统图书馆1 200家、中等专科学校图书馆3 800家，其他类型图书馆340家。

在这份报告中，我国图书馆IT应用的水平被分为初级、中级和高级三个层次。

初级层次:正处于起步阶段，已经配置了计算机及相关设备，但只是应用于图书馆部分业务中(如编目工作)，这一部分图书馆在整体数量上占76%。

中级层次:已经实施了图书馆网络集成系统，图书馆的全部业务都实现了计算机化、网络化处理，这一部分图书馆在整体数量上占18%。

高级层次:即图书馆已经进入数字化阶段，可以向读者提供数字信息资源的加工、检索服务，这一部分在整体数量上占6%。

1.2.1　国内图书馆自动化系统的特点

(1)系统功能较齐全，集成性较强。国内图书馆自动化系统基本上都是针对传统图书馆的工作流程进行设计的，一般都设计有采访、编目、流通、期刊、参考咨询、联机检索、公共查询等子系统，基本覆盖了图书馆中的业务工作。

(2)系统具有较高的安全性。通常国内的图书馆自动化系统都采用用户登录口令、用户操作权限制、建立日志及数据库开发控制机制等，能区别对待读者和管理人员，较好地保证了系统的安全。

(3)系统标准化程度较高。国内图书馆自动化系统的设计目前都遵循国家标准和国际标准。例如MARC、CNMARC等。

(4)系统价格较低。国内图书馆自动化系统与国外图书馆自动化系统相比，国外系统对硬件的要求较高，价格也较高。其中国外软件的价格更高，国内软件的价格低一些。

(5)系统适合国内用户习惯。用户界面直接、清晰、友好、灵活，比较符合国内图书馆工作流程和工作人员的习惯。但有一些处理环节过于繁琐，影响了系统效率。

(6)系统具有一定的开放性。目前，国内多数图书馆已接入因特网，并且广泛地开展了电子邮件、实时书目查询、在线咨询、Q/A等项服务。

1.2.2　国内图书馆自动化系统运行模式

目前我国图书馆自动化运行模式主要有以下几种:

(1)UNIX/终端模式，这种模式中所有数据在主服务器上，终端通过UNIX用户管理登录进入主服务器，这种方式适合系统维护技术较弱的图书馆应用，这种模式用户数量受到限制。

(2)UNIX/Windows98、XP模式，这种模式为C/S型，数据库分布在多台UNIX服务器上。网络自动连接服务器，这种方式对网络性能要求较高，一般在大中型图书馆使用。

(3)浏览器/服务模式，采用HTML超文本页面方式，客户端只需要安装浏览器软件即可，便于维护。

1.2.3　国内图书馆自动化系统存在的问题

(1)系统缺乏灵活性。国内图书馆自动化系统根据不同类型、不同规模图书馆的需要开发了不同的版本，但系统模块之间的灵活性不够。多数自动化系统主要以传统图书馆的业务管理流程为架构。从满足现代图书馆工作的需要衡量，多媒体信息处理及超文本技术等功能不足。

(2)系统网络功能不强。随着全球网络化的快速发展，图书馆自动化需要逐步走向网络化，在这个过程中，原来的图书馆自动化网络系统大多局限于本馆使用，网上互联功能较差，因而网络信息处理能力较弱。

(3)系统结构不完善。图书馆自动化系统设计虽然是从图书馆工作现状出发的，但缺乏较长远的考虑，尤其是在系统分析和数据分析方面不够全面。图书馆自动化系统多采用C/S模式，由于用户增多，需要对C/S结构加以改进。

(4)系统再开发方面。国产图书馆自动化系统的功能架构基本局限在传统图书馆的业务管理上，在网络环境下图书馆自动化系统的网络处理功能显得不足，需要在网络环境下进行二次开发。但是大多数系统在系统全面升级方面存在一定的困难，对自动化发展有一定的影响。

(5)系统开放性方面。目前图书馆自动化系统与系统之间以及与数据库的链接功能较弱，不能很好地实现资源共享，也不便于统一管理，用户之间无法顺利地进行互访，限制了图书馆之间的交流。

(6)图书馆自动化发展不平衡。图书馆自动化系统大部分集中在大城市的图书馆，有些系统之间已经互联，并且已经达到了一定的水平。而中小城市图书馆自动化系统很不健全，尤其在广大农村图书馆，自动化系统的发展还是一片空白。

1.2.4　国内图书馆自动化系统开发需要研究的问题

(1)需要进一步完善自动化系统的功能。根据不同层次图书馆的需要，强化自动化系统在网络平台上的信息管理、图书采访、编目、流通、参考咨询、公共查询、电子邮件及信息推送等各方面的管理功能，并与数字图书馆密切结合，提高图书馆自动化系统的整体水平。尤其在建设社会主义新农村过程中，如何发展农村图书馆自动化，提高信息服务能力，是需要考虑的问题。

(2)实现图书馆自动化系统之间的网络互联。传统图书馆在信息处理方面要达到一个新的高度，图书馆自动化系统必需具备强大的网络互联功能，解决好多元接口的技术问题。采用如Z39.50联机访问接口、HTML超文本接口、关系型数据库接口、多媒体信息结构接口、全文数据库接口等接口技术。

(3)加强共享性较强的数据库的建设。发展索引型、文摘型、数据型、事实型、全文本型以及多媒体等数据库的建设，尤其要加强特色数据库的建设；加强系统的标准化、兼容性和通用性，保证数据的一致性和准确性，从而使数据库具有高度的共享性，使数据库管理真正达到网络环境下的要求。此部分内容详见参考文献3。

2　国外图书馆自动化系统发展现状

2.1　美国图书馆自动化系统发展状况

美国是图书馆自动化发展最早的国家，在自动化方面具有代表性。据美国图书馆协会(ALA)的最新统计，美国现有各类型图书馆117859个。其中公共图书馆9129个，学术、大学图书馆3527个，学校图书馆93861个，专门图书馆9781个，军队及政府图书馆1561个。图书馆一般都实现了自动化系统管理。其自动化特点表现在以下几方面:

2.1.1　有一个成熟的图书馆自动化系统市场环境

美国图书馆自动化经过数十年的发展，目前已经形成了一个较为成熟的图书馆自动化系统市场体系，市场竞争也随之出现了一些新变化:①许多开发商在最近几年进行了较大的调整，包括技术人员的变动、公司之间的并购或重组；②各开发商加紧了对集成系统的升级和进一步完善其功能，如2004年Innovative公司在成立25周年时发布了Millennium Silver系统，Dinix也推出了Horizon8.0版本；③应用新技术，开发新的非集成系统产品，例如在图书馆的Web OPAC中融合新的可视化检索技术，推广数字资源管理模块，研发图书馆决策管理软件等；④对饱和的美国国内市场，许多公司把目标投向国际市场，例如2004年，美国向国外售出自动化系统产品比2003年增加了8%；⑤开发商积极与其他信息领域的公司合作，例如和信息内容提供商积极合作，使系统开发和内容整合起来，和计算机技术企业合作，引进先进的信息搜索技术等，这些合作主要体现在Web服务和数字化产品等方面。

2.1.2　为了提升系统功能，不断对原有系统进行更新

美国大部分图书馆为了适应信息需求的发展，对原有系统不断进行更新。图书馆更新系统一般都是使用原开发商的新产品，也有一些使用其他开发商的产品。不断更新系统主要有以下几个原因:①图书馆所用系统已经过时，不能适应新的需要；②图书馆对原系统不满意，换用其他开发商的系统；③为了共享图书馆自动化系统，越来越多的美国图书馆参加了图书馆联盟，许多图书馆大规模地运行一个图书馆自动化系统，效率得到明显提高。许多图书馆正从当前独立的系统转换为共享的系统，许多图书馆联盟也合并为超级联盟。关于图书馆联盟系统的更新，一般不是对前一个系统的不满意，而是由于加入图书馆联盟以后自动化系统运行的效率更高。

美国高校图书馆和公共图书馆使用的大型图书馆自动化系统始终占据着自动化系统市场的主流，也代表了图书馆自动化系统的发展方向。美国大型开发商不仅占有大型图书馆自动化系统的市场，同时也在不断开拓小型图书馆的自动化系统市场，其主要方法就是提供完善的售后服务，图书馆可以通过互联网使用这些服务。

2.1.3　图书馆自动化系统市场有较好的经济效益

近几年，美国图书馆自动化系统市场总收入没有太大的波动，2001年和2002年大约是5.3亿美元，2003年大约是5亿美元，2004年大约是5.25亿美元，这些收入包括了北美图书馆自动化系统的总收入。但是各开发商的每一个系统交易额相差很大，例如2003年，在Library Corporation售出的小型图书馆自动化系统，平均每一个系统7.2万美元，在Ex Libris售出的大型系统，平均每一个系统超过30万美元。美国图书馆自动化系统市场的一个明显的特点是每售出一个系统都包括许多图书馆使用。例如2004年Dynix完成了193笔交易，共涉及1640个图书馆。另外各开发商的总收入相差也比较大，例如2001年10个最大的开发商占市场收入的70%，2004年增加到80%。2001～2004年美国几家大型销售商主导系统销售情况如下:

公司名称　　　　 系统名称　　　 2001　　　　 2002　　　　 2003　　　 2004　　　　　安装总数

　Sirsi　　　　　 Unicom　　　　117　　　　　207　　　　　124　　　　134　　　　　　1719

　Dynix　　　　　Horizon　　　　126　　　　　114　　　　　168　　　　193　　　　　　1481

Endeavor　　　　 Voyager　　　　50　　　　　 44　　　　　 35　　　　 22　　　　　　 13014

Innovative　　　Millennium　　　157　　　　　136　　　　　144　　　　119　　　　　　1160

Ex Libris　　　 AIEPH 500　　　 80　　　　　 58　　　　　 51　　　　 53　　　　　　 923

2.1.4　与时俱进，不断开发自动化系统相关软件

美国较大的图书馆自动化系统都有可扩展的功能模块，可以由各图书馆灵活选用，并与其他集成系统实现无缝连接。这些功能模块，主要是用于数字资源管理和服务的模块。例如Metasearchxi系统、Link resolvers系统等已得到了普及，正在发展电子资源管理系统(Electronic resource management ERM)，Innovative的ERM在2003年投放市场，已发展到109个用户。还有Ex Libris的Verde、Endeavor的Meridian和VTLS的VERIFY也在发展中，这些产品均遵循数字图书馆联盟(Digital Library Federation)的Electronic Resources Management Initiative设计要求。也有开发商正在其Web OPAC中整合新的可视化检索技术，这种技术的应用能够更好地组织和显示读者所需要的特定信息。如Aqua Browser通过图形界面，提供一种全新的智能化检索和服务手段，TLC、Biblio Mondo和VTLS三个开发商开发的系统具有将图书馆目录与Aqua Browser结合在一起的能力。TLC的LAS还与Endeca Technologies公司的Guided Navigation Interface结合，系统以对话的形式对用户进行相关提示，以指导其信息检索过程。

2.1.5　美国公共图书馆自动化系统市场

美国公共图书馆有着独特的自动化需求，也最受限于财政预算。公共图书馆主要关心物理载体形态信息资源的存取，以及寻求图书馆自动化系统在尽量少的花费下帮助提高其效率。为满足这种需要，开发商正在开发一种新的用于资源分配和决策的分析工具，如CIVIC的Library DECISION基于Web，它利用GIS(Geographic Information Systems)、人口统计数据和图书馆的设备、服务、馆藏等信息，分析社会需求和图书馆各种资源的联系，通过图形规划工具，帮助图书馆评估当前的资源和服务，制定新计划，从而使图书馆提供更有效的服务，为图书馆管理提供有效的决策参考。Sirsi也开发出功能相似的产品——NDP(the Normative Data Project)。在美国公共图书馆中，联盟和合作的参加者越来越多，反映了通过共享的系统来达到图书馆自动化的趋势。

2.1.6　美国高校图书馆自动化系统市场

美国高校图书馆属于研究型图书馆，对自动化水平要求相对较高，这种需求正形成一种新的市场增长点，这就是对数字资源的管理。现在几乎所有的大型系统开发商都有管理数字资源的产品，例如基于OpenURL的Metasearch系统等。据估计在未来几年内，高校图书馆将普及这些产品。

美国高校图书馆集成系统的使用已基本达到饱和，系统开发商正尽力开发附加产品，通过新的产品和服务来提高收入。例如MetaLib/SFX的用户分布在30个国家，其中60%并非是图书馆自动化集成系统的用户。

2.1.7　美国中小学校图书馆自动化系统市场

美国中小学校图书馆数量众多、单个规模小，适合使用小型图书馆自动化系统。中小学校图书馆自动化市场一个显著的变化是从2001年开始，系统售出数量急剧下降，主要原因有两个方面:一方面该市场已达到饱和状态，另一方面，各学区开始兴起集中型的IT服务，需要集中型的系统。例如，FollettSoftware Company和Sagebrush Corporation是这些图书馆自动化系统的主要厂商。在过去几年里，基于PC的图书馆自动化系统数量显著减少，例如Follen公司的Circulation Plus/Catalog Plus从2001年的6275个用户减少到了2003年的3040个用户。

最近几年，美国的学校图书馆越来越倾向于在同一学区内建立集中型基于Web的多用户系统。在2003年，Follett发布了完全基于Web的Destiny系统。可由一个地区的IT部门统一安装和维护服务器，图书馆通过Web浏览器进行访问。一些开发商也转向开发基于Web的系统，如Softlink的Olicer；Surpass的Centriva和Book Systems的Atriuum等。

2.1.8　美国企业图书馆自动化系统市场

美国企业图书馆自动化系统市场的发展状况和趋势与中小学图书馆市场有相似之处，集中型的系统正在取代单机系统。企业图书馆既有从外部订购的文献资料，也有内部的保密性文件。在企业图书馆，图书馆自动化系统和知识管理系统之间的界线逐渐模糊。例如Softlink长期为企业图书馆提供基于Windows的系统，最近开发了一个叫Liberty3的完全基于Web的系统。Inmagic推出了Genie，是基于SQL服务器技术的Web系统，也是专门为企业设计的。据著名图书馆技术专家Marshall Breeding估计，美国图书馆自动化系统市场在未来几年内将稳步发展，主要有以下几个方面:一是美国经济持续发展，尽管近期各图书馆财政预算有所减少，从长期发展来看对图书馆的投入将会增加。二是随着信息技术的发展和新系统的出现，旧系统将逐渐被淘汰。三是众多学校图书馆系统将向基于Web的多用户地区集中型系统转换。四是数字资源日益增多，用于管理电子资源的新附加产品的需求将增加。此部分内容详见参考文献1。

2.2　国际图书馆自动化系统软件开发

在图书馆自动化发展的过程中，近年国际上出现了一些大型的自动化软件开发公司，其中Ex Libris公司就具有一定的代表性。

Ex Libris(艾利贝斯有限公司)是一家为大中型图书馆和信息中心提供完整数字图书馆及图书馆自动化解决方案的国际软件开发机构，公司总部设在以色列。该公司在美国、德国、英国、法国、中国、澳大利亚、韩国、巴西以及波兰等国设有全资分支机构或代表处，并在全球18个国家和地区设有代理商。公司的用户遍及世界各地，全世界最大的一些图书馆，包括中国国家图书馆、英国国家图书馆、俄罗斯国家图书馆、美国国会图书馆、哈佛大学图书馆、麻省理工学院图书馆、加州大学图书馆等都选用了Ex Libris提供的图书馆自动化系统解决方案。

该公司的代表性产品ALEPH 500，在图书馆自动化集成系统市场很有影响，并且针对中国用户进行了成功的和完善的中文本土化开发。目前，ALEPH 500系统已在51个国家和地区的1300多家各类大中型图书馆、信息中心以及图书馆联合组织中应用。

Ex Libris于2001年向市场推出了图书馆学术资源整合门户系统Metalib，和原创的开放链接系统SFX。Metalib为图书馆或图书馆联合组织管理各种不同类型的资源，为图书馆读者检索各种不同类型的资源，都提供了很好的解决方案。

SFX是目前资源导航与发现方面的具有创意的工具，可以为学术信息环境提供强有力的参考链接服务。Metalib和SFX完全支持Unicode超大字符集以及多种语言用户接口。目前，在全世界37个国家，包括许多大学图书馆、信息中心及图书馆联合组织在内的近736家用户都使用了Metalib和SFX产品。此外，Ex Libris还推出了数字化资源(资产)管理系统DigiTool和电子资源管理系统Verde。

Ex Libris于2000年在北京设立代表处，是第一家在中国设立代表处的同类国际软件供应商。北京代表处可以为中国用户提供直接、快速、高效的技术支持和服务。在最近几年里，中国国家图书馆、北京师范大学图书馆、四川大学图书馆、东北师范大学图书馆、陕西师范大学图书馆、广东外语外贸大学图书馆、天津经济开发区泰达图书馆、北京师范大学珠海分校图书馆等都使用他们的系统。

2.2.1　Verde(电子资源管理系统)

Verde是Ex Libris公司系列产品之一，能够帮助图书馆和信息中心在电子资源整个生命周期内管理和访问这些电子资源。Verde电子资源管理系统是建立在强大的SFX链接服务器的基础上的，并得益于对全球图书馆市场的深入了解。由于电子资源越来越成为图书馆业务活动关注的焦点，图书馆需要新的工具和软件来完成这一工作。Verde电子资源管理系统顺应这一趋势，为图书馆的各种电子资源提供集中统一管理，并为这些电子资源所具有的各种复杂的、关系多变的模式提供了一个较全面的解决方案。Verde是一个面向电子资源服务需求的全新系统，而不是图书馆已有各种系统的重复。Verde能辅助图书馆在资源建设中作出明确的决策，它不仅为馆员提供本馆目前资源组成情况的详细信息，包括馆藏信息和费用统计。而且告诉他们哪些是市场上可以采购的。

最初，Verde的设计需求来自于数字图书馆联盟电子资源管理计划(DLF ERMI，见http://www.library.cornell.edu/cts/elicensestudy/home.html)。后来，Verde拓展了这些需求，尤其在支持图书馆联合体模式和成本分析方面具有开创性。Verde在发展过程中始终与图书馆界保持紧密的合作，系统在开发过程中得到了代表不同类型图书馆及主要图书馆联合体的一个国际化的系统功能需求小组的支持，也得益于两个合作伙伴哈佛大学图书馆和麻省理工大学图书馆的支持。

Verde主要功能特征:

●在整个资源的生命周期，从评价、选择、采访到续订、取消，对日渐庞大的电子资源可以进行有效管理。

●方便图书馆进行资源建设决策，以及单馆或多馆联合体的成本分析。

●有丰富的知识库辅助图书馆员进行电子馆藏采访及自动续订。

●支持各种优先使用许可条款，比如打印许可。

●是一个独立的产品，并且能与现有环境无缝集成，包括SFX、OPACs、采访系统及电子期刊系统等。

●对于SFX的用户而言，管理电子期刊不需要重复劳动。

●开放的体系结构，支持工业标准，例如MARC、Unicode、XML、OpenURL、SOAP。

●符合DLF ERMI模型，并增强了多馆联合模式和成本分析工具。

●界面方便实用，能在复杂的工作流程中轻松导航。

●丰富的资源管理工具能让图书馆生成统计报表。

●完全支持Unicode。

2.2.2　Metalib(图书馆信息门户系统)

Metalib是Ex Libris公司开发的图书馆信息门户系统，SFX是Ex Libris公司开发的具有原创性的上下文敏感的链接服务器。Metalib内嵌了SFX。Metalib/SFX历经2年的研究开发和1年的全方位测试，到2005年6月在全球已经拥有近800位用户，分布在32个国家和地区，其中包括许多知名的国家图书馆、大学图书馆、图书馆联合组织、数字图书馆等。例如英国国家图书馆、美国哈佛大学图书馆、美国耶鲁大学图书馆、美国普林斯顿大学图书馆、丹麦国家图书馆、芬兰国家电子图书馆网络、澳大利亚学术性研究图书馆网络组织、中国国家图书馆、北京师范大学图书馆、四川大学图书馆以及我国台湾卫生研究院等。

Metalib有三个主要功能:

●信息门户Metalib可以整合图书馆所拥有的各种资源，包括:图书馆OPAC、特藏数据库、电子期刊、全文数据库、文摘/索引数据库、主题网关、搜索引擎、报纸、档案等。它提供一个全局的中心知识库(CKB)，包含对各种资源的描述信息和配置信息，同时提供功能强大、操作简单的工具包帮助图书馆从CKB中创建本地的知识库(LKB)。

●集成检索Metalib实现了MetaSearch功能(即通常所说的集成检索、联邦检索、跨库检索、元搜索、广播检索、平行检索等)，可以同时对多种异构资源进行并发检索。它提供统一的检索界面，将读者输入的检索式转换成符合不同资源要求的检索命令进行并发检索，同时支持检索结果的重组与合并、抽取OpenURL、统一格式显示、多种格式保存等。

●个性服务Metalib能够为读者提供个性化的学术信息环境和服务。读者可以创建自己的资源列表和电子期刊列表，建立个人的电子书架、保存检索历史、设置定题资源提醒等。

Metalib的显著特点:

●基于开放的体系结构，支持工业标准(MAR、Unicode、OpenURL、XML、OAI、Z39.50……)

●为图书馆资源提供一个综合性的信息网关。

●提供统一的界面并发检索异构资源。

●提供二次检索、导航和扩展服务(SFX)。

●支持用户的认证和权限控制。

●对图书馆资源进行编目，在相关上下文中提供资源并配置合适的服务。

●管理用户的个性化环境和服务。

●提供完整的联合作业支持。

3　图书馆自动化中数字资源的整合研究

在信息技术和网络背景下，如何将图书馆大量异构系统的资源重组和整合起来，形成一个能统一使用的资源环境，已经成为近几年图书馆自动化研究的一个重要问题。在研究过程中出现了“数据整合”(data integration)、“内容整合”(content integration)、“信息整合”(information integration)、“基于Web的信息整合”(web based information integration)、“信息聚合”(information aggregation)、“Web信息整合”(web information integration)以及“Web整合”(web integration)等概念。

从国内外来看，数字资源整合的概念是以整合对象的不断扩充以及整合方法的不断丰富的方式发展的。从整合对象上说，是从最初的对网页的有序组织，到对各种结构化和半结构化的数字资源的整序处理，再上升到对Web数据应用等资源的整合。从整合方法上说，是从早期的数字资源加工组织和搜索，到中间件等代理技术，再到面向数字服务的整合技术，其解决数字整合的方法和技术越来越丰富。

3.1　数字资源整合类型

不同类型的数字整合问题需要不同的整合技术。大致可分以下几类。

3.1.1　两种类型的整合

即将数字整合分为数据整合(data integration)和功能整合(function integration)两种基本类型。数据整合要解决的问题是通过统一的界面和集成的模式(schema)对异构的“外部”数据源进行访问，在这种类型的整合中，关键是使得这些异构的数据看起来就像由一个数据管理系统来进行管理的。功能整合要解决的问题是以一种统一的方式利用来自不同应用系统的本地功能，这种整合的目的是用同构的功能来处理不同应用系统所封装的数据。

3.1.2　三种类型的整合

即将数字整合划分为数据整合、事务整合及操作整合三种类型。数据整合的基础是数据的标准化。事务整合则把系统中发生的所有事件或事务联结起来，数据库的改变会触发不同业务的处理程序。操作整合是指通过屏幕(screen)或程序在不同系统之间实现信息共享。

3.1.3　四种类型的整合

即将数字整合划分为门户整合、业务过程整合、应用整合和信息整合四种类型。门户整合(portals integration or at-the-glass)是最表层的整合，它把潜在的、不同的应用系统聚合到Web上的一个单一入口点。业务过程整合(business-process integration)是对组织内部和跨组织应用的业务过程进行整合。应用整合是使从事相似或互补工作的不同应用系统彼此通信，一般侧重于数据转换(data transformation)和消息队列(message queuing)。信息整合是指信息的物理集成或逻辑集成，通过这种集成，参与整合的应用系统可以用所有的相关数据进行操作，而不管它们是如何分布的。

3.2　数字资源整合技术

数字资源整合的目标和功能都着力于支持用户利用信息、提炼知识、解决问题，通过资源与工具的链接、集成和嵌入，构建符合用户需要的服务机制。由于这种对分布异构环境下资源和服务进行整合的需求，各种探索图书馆信息资源整合技术的研究出现了一个新的局面，市场上也出现了一些产品化的新型资源管理系统，如以色列的SFX、MetaLib、DigiTools等一系列产品，国内开发的TRS的两个产品组件(TRS IIP2.0和TRS Info Linker)和中国科学院的ANANDA等。

针对数字资源整合的复杂性和多样性，相应的整合技术方案也综合了数据描述、知识组织、计算机技术等多种手段。目前实际应用的主要有跨库(联邦)检索、资源链接、资源描述等技术方案。

3.2.1　分布异构的跨库检索技术

分布异构的跨库检索主要是利用中间件的跨库检索。中间件技术可以使用户通过同一界面访问任何一种关系数据库、层次型数据库或多维数据库。通过这种跨库检索机制，可以把不同类型的源数据库和目标数据库映射成易于集成的相同模型，然后将应用程序语言转化为能够被目标数据库理解的语言(如SQL语言)，并通过网络传递数据库查询请求，再在目标数据库中执行查询。最后，将响应集(查询结果集)通过网络返回到请求应用程序，并将响应集转化为请求应用程序可以理解的格式。

跨库检索技术为解决异构平台、异构环境、异构数据库的统一访问、统一存取提供了很好的解决方案，例如斯坦福大学与IBM联合开发的TSIMMIS(The Stanford-IBM Manager of Multiple Information Sources)、清华同方的USP等都是基于中间件模型的分布式数据库集成系统。

3.2.2　互操作开放协议技术

Z39.50是信息检索应用服务定义和协议规范，也是基于TCP/ IP的操作协议，具有丰富的语义、良好的互操作性和强大的功能。它通过屏蔽不同服务提供者的数据库间的异构性，使用户能够以统一的接口查询所有的Z39.50服务器，是一种分布式的检索机制，支持MARC元数据。近年来出现了OAI(Open Archive Initiative)，意为开放文档，是基于HTTP的DC元数据的集中式检索机制，可以构造一个开放的、可扩展的信息系统，相对减少了技术层面的开发。但这种在信息源方面追求一致的做法对数据库技术层面的要求高、投入大，因而很难保证所有的信息源都能遵守。

3.2.3　资源的开放链接技术

开放链接OpenURL协议(开放环境信息传递的规范化语法)是一种在Web服务之间传递信息的机制，是一套应用于Web上的标准语法，由一组已定义好的标识组成，被用来为元数据或一个信息对象的标识符创建Web传输包。信息提供者也可经由此规范，对服务提供者送出深度链接服务。由于OpenURL具有可定制、可移植、可扩展的开放特性，目前越来越多的数据库开始在产品中支持该协议，例如ISI、CSA、OVID、UMI、EBSCO、SPRINGER、HIGHWIRE、ELSEVIER、PUBMED等。

开放链接与其他需要在技术层面有较大投入的协议(如Z39.50)相比，它在实际应用中被接受的程度非常理想，如ExLibris的产品SFX第一年就拥有了70个用户。虽然该标准本身还有需要界定的诸多问题，但是由于它本身所具有的良好的可扩展性，其仍然为数字资源内容的相关性问题的解决提供了值得推广和应用的方案。

利用页面分析技术实现资源整合，是开放链接的应用领域之一。与OpenURL的开放链接模式不同，它适用于不遵循OpenURL协议标准，但是提供链接的、具有明确检索语法的URL。由于没有语法上的标准，对这类URL和HTML的页面需要逐一进行分析，通过抽取、尝试和分析得出各自的语法描述规律，但这种规律的通用性比较差。

3.2.4　数字资源编目的静态链接技术

静态链接也称为常规链接，是与开放链接的动态性相对而言的。这种静态链接最常见的应用就是数字资源编目中856字段的选择和使用。856为数字资源地址及检索途径字段，包含获取数字资源的电子地址或途径。该字段的第一指示符定义了资源的检索方法，第二指示符定义了856字段中的电子地址和检索信息与书目录描述的资源之间的关系，包含的信息能够满足电子文献的传送、电子期刊的订阅或登录到一个电子资源的需要。这种技术实现起来比较容易。

3.2.5　数字资源的描述和组织技术

目前各种数据库的数据存储格式和资源描述标准不尽相同，有结构化的，也有半结构化或非结构化的，即使实现了不同数据库之间的对象互操作，但由于数据对象本身描述的标准不统一，仍为资源的定位、发现、评估和选择的准确性带来了问题。因此，只有建立一个简单、统一、标准化的元数据集，抽取和描述不同资源体系的特征和属性，才能使统一检索进一步深化，在一定程度上实现所谓的知识发现。从元数据表达格式来看，XML由于具有良好的数据存储格式、可扩展性、高度结构化以及便于网络传输等特点，已成为目前数据交换的事实通用标准。XML的标准数据描述，为建立一种在整个资源体系内保持一致的元数据层奠定了基础，为不同的资源系统之间的转换与整合提供了一种工具，使异构系统和应用程序或软件之间可以使用同一种语言进行交流。近几年，在这一领域的研究成果较多，而且实际应用的效果也很明显。

目前，在国内外有关数字资源整合的系统中，一个容易被忽视的问题就是如何结合用户的信息活动构建整合系统，如何着力于支持用户利用信息、提炼知识、解决问题，从而构建符合用户需要的服务机制。因此，有关支持用户需求的个性化知识服务、群体用户合作研究的信息服务、帮助研究群体选择和集成相关的信息资源以及按需定制的个性化设计和整合方案将是下一步发展的重要领域。此部分内容详见参考文献42。

4　图书馆自动化系统联盟(合)管理模式的建立

4.1　自动化系统应用与发展有明显的地域性

我国图书馆自动化系统的发展具有明显的区域性:例如江苏的高校图书馆绝大部分用的是汇文系统，湖南、湖北、广东的图书馆大部分用的是ILAS系统，国外系统的用户则集中在上海和北京的一些高校。

近几年，上海地区已经实现了中心/成员馆模式，以上海图书馆为中心，包括上海市的20家公共图书馆和高校图书馆成员馆，这些成员馆大部分用的是同一个自动化系统软件HORIZON，在成员馆范围内实现了数据库联合采购，实现了OPAC查询服务和馆际互借服务。比如一个读者在某一成员馆借了一本书，他还书时只要把这本书还到20个成员馆的任何一家即可，图书馆只需把馆藏数据库中的馆藏地这一字段加以修改。如果成员馆使用同一系统软件的话，操作会更加方便，不用在系统界面之间切换，而且馆藏数据库的格式、字段都相同。目前国内外不少系统都已实现这种多馆图书管理功能，对不同地域的图书进行集中管理。这对实现图书馆自动化系统联盟打下了良好的基础。

从系统功能与性能方面来看，国外系统比国内系统在一些方面要先进一些，现有的国内外大中型自动化集成管理系统都能较好地完成图书馆传统的业务功能。但是在一些新的功能方面，国外系统的优势就有所体现，国外的UNICORN、HORIZON、ALEPH500系统等都可以在读者对某一图书的预约到达一定数量时自动生成需求订购文档，例如UNICORN提供EDI(电子数据交易管理器)，使图书馆可以与图书供应商之间直接进行交易。还比如ALEPH500系统实现了信息推送技术，在任何一个模块得到的记录都可以传送到用户需要的模块中，国内的系统在这方面有所欠缺。

在处理语言文字及汉化方面，国外的系统软件大多支持UNICODE，能处理多种语言文字文献，并支持多种MARC格式，如UNICORN和HORIZON等；国内系统大多是以GBK字符集为基础开发的，对处理多语种文献存在一定困难，大多支持USMARC和CNMARC两种格式。国内系统的汉字处理方式符合国内使用者的习惯，而国外的系统在这方面存在不足，其汉化的结果有时达不到要求，会引起系统使用不便，从而影响图书馆的工作。

4.2　图书馆自动化系统联盟(合)体的建立

我国图书馆自动化系统随着网络的发展，在建立自动化系统联盟(合)体方面取得了显著的成绩，这意味着我国图书馆自动化已经迈向了一个新的台阶。天津市、上海市、北京市的发展最为明显，其经验值得推广。其中天津市高校图书馆自动化系统联盟(合)体的建立具有一定的示范意义。其意义有三:一是建立了一套自动化系统联盟环境下的新的管理体制；二是自动化系统管理水平有了质的飞跃；三是提高了标准化程度和信息服务效率。

天津市的17所高校图书馆，在“十五”期间联合投资引进了美国Sirsi公司的Unicorn Consortia图书馆自动化应用集成管理系统，采取使用一个服务器，在同一管理平台上进行图书馆的自动化管理工作。这项工作的核心任务是建立一个包含中外文书刊等资源的联合书目共享系统，实现成员馆之间的书目共享、资源共享、技术共享，完成图书馆工作中包括采访、编目、流通、期刊管理、公共查询、馆际互借等自动化管理，提高了天津市高校图书馆的自动化管理水平。以下部分内容来自天津市高校图书馆书目资源共享系统研究项目。此部分内容详见参考文献4。

4.2.1　Unicorn Consortia系统的组织管理

天津市高校在联合使用美国Sirsi公司的Unicorn Consortia图书馆自动化应用集成管理系统前，分别使用了多种图书馆自动化管理系统，包括:丹诚系统、息洋系统、博菲特系统、ILAS系统、北邮系统、金盘系统等，这些自动化管理系统各有特点，各图书馆在使用原有系统上都积累了一定的经验，有自己的管理方法和工作流程。如何从原有的工作模式和方法共同转化到联合使用一个系统，接受这个系统，共同使用好这个系统，是Unicorn Consortia得以正常运行的关键。

为了做好Unicorn Consortia的建设和管理，他们成立了由17个成员馆馆长组成的系统管理委员会，制定了系统管理委员会的章程，由系统管理委员会监督Unicorn Consortia系统的管理和运行工作。有关系统运行的制度、管理办法以及关键性决定由系统管理委员会讨论通过执行。在系统管理委员会下成立了若干管理工作组，负责Unicorn Consortia系统的技术管理工作，如:系统管理组、编目工作管理组、流通工作管理组(包括公共查询)、采访工作管理组、期刊工作管理组等，这些工作组的成员全部由17个成员馆相应部门的负责人组成。每个工作组建立了联系通讯录、相关管理条例、技术文档、工作流程、问题交流论坛等，用以保障系统的安全运行。各管理工作小组定期向管理委员会汇报工作，及时交流工作内容和工作问题，管理委员会负责协调各馆之间的协作，为系统安全运行把关。

4.2.2　联合系统权限管理

Unicorn Consortia系统是一个多图书馆联合系统，权限管理关系到系统安全和数据安全，为了保障系统的稳定运行，其建立了系统的三级权限管理机制，即系统管理员、系统维护员、系统工作员三级管理。

系统管理员负责整个系统的管理，包括权限的分配、系统运行的参数制定、系统安全监控、书目数据库的批操作、工作流程的审批、书目数据的质量控制、系统使用的安全认证等。系统管理员实行双人负责AB角制度，任何系统上的更改要求必须有2人以上在场，以保证更改的有效、准确。系统维护员负责各图书馆与系统管理员之间的联系，进行上传下达以及系统工作人员的管理。图书馆的特殊需求以及对系统运行的问题由系统维护员负责向系统管理员咨询，并负责对本图书馆系统工作人员的培训和技术指导。

系统工作人员负责Unicorn Consortia自动化管理系统各模块的具体使用，严格按照工作流程进行工作。在使用的过程中可以根据工作需要，提出合理化建议，共同使用好Unicorn Consortia系统。

4.2.3　系统运行的技术管理

17个图书馆联合使用一套图书馆自动化应用集成管理系统，从Unicorn Consortia系统本身，已经具备联合图书馆使用的条件。该软件的使用在国外已经有许多成功的案例，为17个图书馆联合使用提供了很好的经验。为了做好这个包含17个成员馆的联合图书馆系统，在技术的管理工作中做了如下的安排:

(1)规范条码管理。

该系统在使用过程中无论是读者条码还是文献条码均不允许重复，17个图书馆的读者有数万个，文献数据几百万条，其建立了一套规则，以避免各图书馆之间条码的重复。文献和读者条码的使用规则为:文献类型代码+图书馆代码+语种代码+顺序号(P090C990000001)。读者代码+图书馆代码+读者类型代码+顺序号(R091000ST00001)。

(2)规范工作流程。

Unicorn Consortia系统功能强大，每一个模块的使用都非常复杂。为了让工作人员尽快进入工作角色，减少不必要的错误，在系统使用的初期，每个模块都规范了相应的工作流程，每个工作人员要严格按照工作流程来进行工作。在工作中不断挖掘系统的深层内容，发挥应用系统的最大功能，以满足工作需要。

(3)建立规范技术文档。

17个成员图书馆在使用Unicorn Consortia系统之前，原有的自动化系统对编目的要求不一，有的不需要掌握MARC格式，只是通过填空的方式来完成编目工作，而有的MARC记录不完整。在联合使用新系统后，由于系统具有很强的编目功能，因此对工作人员提出了很高的要求，并制定了相应的技术规范文档，实行编目员资格认证制度，凡是通过资格认证的人员才可以登录到系统进行工作。资格认证制度从编目员开始并推广到其他模块的人员的认证，从而保证了系统的安全运行。

(4)规范图书馆参数。

图书馆的参数设置是系统安全运行的前提。相关的参数包括:图书馆参数、流通政策参数、工作人员命令权限参数；与采访编目相关的文献类型、馆藏位置、编目格式参数等。制定联合图书馆运行的参数政策，是实现联合图书馆的自动化管理的保证。

4.2.4　系统运行的安全管理

系统运行的安全管理需要从软件系统的安全和硬件系统的安全两方面进行。软件系统的安全主要保障应用系统的安全运行，硬件系统的安全主要保障机器设备的安全运行。

(1)软件系统安全采用的方法。

第一，数据备份。采用磁带备份。磁带备份具有可实现数据的离线保存、海量存储和灾难恢复的优点，采用磁带备份的策略为每日增量备份+每周全系统备份。备份过程中，要注意备份内容确实有效，即必须检验所备份的内容一旦在应用系统出现问题后可以使用；另外需要检查每日备份的结果，即备份是否成功。

第二，用户登录认证(用户名和密码认证)。应用系统和公共查询系统(ilink)需要身份验证。用户要登录系统，必须输入正确的用户名和密码，以此方法来防止非法入侵者。

第三，权限控制。系统通过三级权限管理来保证系统的安全，以便分清责任、减少错误。当出现问题后，系统可以通过权限很方便地进行检查和更正。

第四，每天查看系统安全日志，以便能及时发现非法入侵行为。

第五，系统管理员修改参数双人制，避免因误操作而对系统造成损失。

第六，系统管理员AB角形式。系统的每一个模块由一个主负责人和一个次要负责人负责，对系统进行的任何更改，需要AB角都认可。

(2)网络及硬件系统安全。

第一，服务器配有不间断电源(UPS)，机房安装双电源自动切换、防静电地板、双层密封玻璃窗、中央空调和备用柜式空调，保障服务器始终处在一个温度和湿度相对稳定的、硬件运行所需要的环境。

第二，服务器和交换机均配有冗余电源。

第三，数据存储。磁盘阵列的配置采用RAID5+热备盘的方式。

RAID5:按某种规则把奇偶校验信息均匀地分布在阵列所属的硬盘上，所以在每块硬盘上，既有数据信息也有校验信息。在一块硬盘发生故障后，RAID组从ONLINE变为DEGRADED方式，但1/0读写不受影响，直到故障盘恢复。但如果在DEGRADED状态下，又有第二块盘发生故障，则整个RAID组的数据将丢失。

热备盘(2块):安装在已作RAID5分布的磁盘阵列里，与参与RAID组的硬盘不同，热备盘不含数据信息和校验信息，只包含待命信息。当RAID组里的某块硬盘发生故障时，热备盘自动顶替其工作，这样就有足够的时间更换坏盘，并把新盘重新设为热备盘。这样就保证RAID组里的硬盘永远处于正常状态。

第四，双机冷备份的手动切换方案。采用双机冷备份的方式，为应用系统配置两个服务器(主服务器和备份服务器)。两个服务器均配有相同的磁盘阵列接口并装有相同的操作系统和应用系统，一旦主服务器发生硬件故障，可将主服务器的磁盘阵列手动挂接到备份服务器上，并启动备份服务器的应用系统的服务，可降低系统排除故障的时间。

第五，增设备用线路。在正常使用大网的基础上，另增设了一条备用线路，通过专线与天津公共网连接，以保证在大网发生故障的情况下，系统仍能正常使用。

第六，ilink访问与后台数据库分离。Unicorn Consortia系统的公共查询即ilink，为读者提供了书目数据的查询、网上续借预约、问题请求等功能。为了保障应用系统服务器的安全，防止非法侵袭，在系统的管理过程中，使用两台硬件服务器进行管理，即将ilink访问和Unicorn Consortia系统后台应用数据库分离，与工作人员的使用分割开来，让读者间接访问主服务器，使应用系统数据库避免来自Web的攻击，提高了数据库的安全系数。

第七，IP访问控制。根据源IP地址和目的端口号，限制客户机的访问权限，以缩小黑客攻击范围。

第八，及时安装操作系统和应用系统安全补丁。天津市高校17个图书馆联合使用一套图书馆自动化管理系统是一件非常有意义的实践，它对我国图书馆自动化逐渐走向联合管理提供了有价值的经验。

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【作者简介】刘荣，男，汉族，1947年生。硕士学位，武汉大学信息管理学院教授，中国科学评价研究中心研究员，中国图书馆学会编译出版委员会委员，研究方向:图书馆自动化，数字图书馆。主持国家社会科学基金项目“现代化过程中我国社科信息工作发展模式研究”。主编、副主编、合著著作13部，发表论文80余篇。主编的《图书情报管理自动化基础》教材获武汉大学优秀教材一等奖、中南地区大学出版社优秀教材二等奖。代表作有《中国社会科学工具书检索大典》(上、下册)等。