投资银行人力资源管理概述

第一节　投资银行人力资源管理概述

投资银行的人力资源管理就是指对人才的取得、开发、保持和利用等方面所进行的规划、组织、指挥和控制的活动。它是研究投资银行组织中人与人的关系的调整，人与事的配合，以充分开发人力资源，挖掘人的潜力，调动人的积极性，提高工作效率，实现组织目标的理论、方法、工具和技术。主要包括投资银行的人力资源政策选择、规划制定和实施途径等重要方面。

一、投资银行人力资源政策的选择

人力资源政策是投资银行人力资源管理的重要组成部分。人力资源管理与一般人事管理的区别在于，人事管理只注意人员的调配和组织的协调，而人力资源的管理则在人事管理的基础上，强调人的脑力和体力的开发和充分运用。人力资源管理特别强调对人的培训和激励，即通过培训方法提升人的能力，通过各种激励措施发挥人的能力，以提高个人和整体的工作效率。投资银行作为提供金融产品和服务的经营机构，不仅要不断增加新的业务，更新技术装备，加强日常的经营管理，而且更为重要的是做好各类业务经营主体——人的管理，采取各种科学的方法，吸收各路优秀人才，分析各类人才特长，合理地在投资银行各个部门配置人才，激励投资银行家、经理和一般员工各层面的工作积极性和创造性。忽视对人力资源的管理，从短期来看，会削弱投资银行在各项业务经营管理中所付出的努力，而从长期来看，则会危害到投资银行的生存能力。投资银行人力资源政策的规划目标就是要适应投资银行目前和未来的经营活动变化的需要，适时补充和更换人员，合理调配投资银行家的工作，采取适当的培训和激励机制，吸引社会优秀人才加盟，不断提高现有员工的工作适应能力，激发员工的工作积极性和创造性，使投资银行形成高效率和高士气的良性循环，以确保投资银行总体经营战略目标的实现。

人力资源政策的选择要着眼于投资银行运作的全局。在制定投资银行的人力资源规划时，就必须与投资银行的经营战略和发展规划相吻合。信息时代和知识经济时代是一个飞速发展的时代，投资银行的经营方式、业务种类和侧重点、操作方法等等，都在不断地发生着变化，这种变化根源于社会对金融业务需求的变化。对投资银行来说，要想把握各种机遇和应付各种挑战，不但需要能预测到这种变化格局，而且更重要的是提前对这种变化做好准备。换言之，就是要为社会急速变化准备好所需要人才。因此，投资银行的决策层和高级管理层必须对此予以足够的重视与正确选择相关政策。

投资银行确立良好的人力资源政策，首先要知人善用，就要求根据投资银行所需的各种优秀人才的个性，对他们进行分类，安排合适的工作，使他们能够在合适的岗位上发挥最大的效用。其次，投资银行要关注投资银行人才的道德素质。投资银行从业人员缺乏道德素质而给公司带来重大损失甚至让整个公司毁于一旦的案例并不少见。再者，投资银行要注重激励和培训制度的安排。另外，在人力资源政策的实施过程中，应注重建立和完善投资银行的人才筛选和聘用机制、教育和培训机制、人才使用和评价机制和人才激励机制等。

二、投资银行人力资源的规划

人力资源规划是一个非常细致和非常复杂的问题，其中要涉及到投资银行各个层面人员的招聘、培养、内部调动、相应奖惩等方面，如果没有对此给以足够的重视，不能妥善地解决相关的细节，势必会使投资银行人力资源的政策和规划流于形式。

1.制定不同时期的人力资源的规划。

（1）长期规划。这是指时间在8年或者超过8年的规划。长期规划的目的主要是保持投资银行经营的稳定性和投资银行发展的长期竞争能力。人力资源的长期规划应当以投资银行的长期经营发展战略为依据制定，为投资银行在未来较长的一个时段内开展的业务活动准备和培养人才，尤其是要面对投资银行的中高级管理层职务以及业务骨干，做好适当的安排、规划、培训和调整投资银行的中高层管理者和核心投资银行家。

（2）中期规划。这是指4年左右的规划。中期规划主要是适应投资银行在较短时间内业务发展和业务调整的需要，对人力资源的招聘和培训做出规划，选拔和培养投资银行的中层和下层管理者。人力资源的中期规划要以投资银行的中期业务发展规划为主要依据制定。

（3）短期规划。这主要是指1年或1年以下的人力资源计划。规划的目的是要解决当前投资银行各项业务发展对人员的需要。短期规划要视当前的业务需要合理调配投资银行业务人才及各类辅助人员，并对一般员工进行短期培训，采取各种具体的激励措施和奖惩机制，提高投资银行的整体效率。

2.各层面所需人人才的规划制定。

（1）高层人员规划。高层人员包括投资银行的决策层、高级管理层等处于核心的投资银行家。此外，总揽投资银行电脑事务和信息事务的管理人才也可被视为高层人员。万车易得，一将难求，高层人员的规划是投资银行规划的关键。投资银行要具备核心竞争能力和长期竞争能力，确保生存和发展，高层人员的管理能力、决策能力、组织能力和预见能力至关重要。投资银行的高层人员规划就是要在充分重视高层人员作用的前提下，保证投资银行有一定德才兼备、相对稳定的高层人员队伍。

（2）中层人员规划。中层管理人员起着承上启下的作用。投资银行的中层管理者既是本部门的管理者，又是投资银行经营过程中的直接执行者。中层管理人员要着重从本投资银行的普通员工中培养。这样，既可以使投资银行获得熟悉本投资银行情况的合格中层管理人员，又可以满足投资银行内部具有管理能力的普通员工的自我发展需要，从而激励普通员工发挥积极性和能动性。对于国际投资银行而言，国外市场的中层管理人员可以从东道国人才中选拔。

（3）普通员工。普通员工指投资银行中各项具体业务的操作者，如从事经纪业务的经纪人。这些人员处于投资银行工作的第一线，他们的工作效率和态度直接影响着投资银行的整体效率和在公众心理中的形象。投资银行对普通员工的规划就是要根据他们的工作能力，合理安排其工作，做好他们的工作评定和晋级安排，对他们进行必要的培训，采取物质和非物质手段提高其工作积极性。