和道家哲学

写好诗的工夫一定在写诗之外，外汇交易的工夫也在外汇之外。为什么这么多人不知道如何做好外汇交易呢？并不是他们都不努力，也不是他们不够聪明，而是他们的眼界太窄，没有从正确的地方寻找正确的东西。巴菲特的搭档查理·芒格是格栅理论的提出者，他认为要做好交易就必须成为一个通才，要博闻多学。中文版的《魔鬼投资学》在此基础上有所发挥，但是仍旧在讲同一个主题，这就是全方位地剖析市场走势和全方位地把握交易（这本书主要是讲投资，但是投机也是相同的道理）。世界上专门研究基本面分析的人不少，专门研究技术面分析的人不少，专门研究技术指标的人也不少，为什么没见到有几个人能持续盈利呢？提问往往是打开另一扇机会之门的钥匙，提问是后面要提到的NLP理论中的重要工具。提问可以将我们的注意力由肤浅的表明引入“究竟”的层面，由狭隘的视野扩展至更广大的场景，这也是格栅理论追求的境界。有多大的境界，就有多高的见地。交易涉及两个方面的因素：一是市场，二是交易者本身。市场的研究不能停留在已有的层面和领域，要找到大家和自己的盲点而加以努力。交易者本身的完善不能停留在简单的方法上和工具上，也不能停留在“器物革新”的层面上，它要求全面提升交易者的观念和习惯等深层次的心理结构。没有交易者是偶然成功的，也没有交易者是偶然失败的，一次交易的盈亏不能说明交易者的成败，持续的盈利才是成功的交易者，持续的失败才是失败的交易者。之所以失败是因为从内到外都不符合交易成功的要求，之所以成功是因为从内到外都符合交易成功的要求。怎样从内到外提升自己符合交易成功的客观要求呢？这就必须借助NLP的威力，在复制成功追求卓越方面，现在还没有几种西方心理学技术能够超越它。NLP不是所谓肤浅的成功励志学，不是简单地让你大声喊我要成功，我很自信，而是告诉你“如何”达成目标。

NLP是神经语言程序学 (Neuro-Linguistic Programming) 的英文缩写。在中国香港，它也被译为身心语法程式学。NLP的主要发现者是约翰·格林德和理查德·班德勒。格林德是世界最负盛名的语言学家之一，班德勒是一位数学家、完形心理学家和电脑专家。他们决定集两人之力去进行一项模仿他人的研究，对象是那些在多方面都甚有成就之人。他们两人分析了一些成功的商人、医师和其他行业中的佼佼者，试图从他们多年尝试错误后的成功中归结出一些成功的模式。他们对下列三人的模仿经分类后所建立的诸多有效的行为介入模式，使得他们声名大噪。这三人是当代最伟大的催眠疗法学家之一的埃里克森医师、杰出的家庭医师沙提尔女士和人类学家贝特森。例如，格林德和班德勒发现沙提尔能轻易地建立人际关系，而其他的同行却不行。所以他们找出她特有的模式，也教导学生运用，即使他们没有任何执业经验，但也做出与沙提尔毫不逊色的成绩来。播下相同的种子，收获也相同。从他们三人身上模仿并归结出基本模式的经验，帮助格林德和班德勒建立自己的模式并传授出去，这些模式就是我们现在所熟知的NLP。N是指神经系统，包括大脑和思维过程。L是指语言，更准确点说是指肢体语言和口头语言等构成的信息符号。P 是指为达成某个目标和效果而要执行的一套程序，即指我们思维上及行为上的习惯，就如同电脑中的程式，可以通过更新软件而改变。

故此，NLP也可以被解释为研究我们的大脑如何工作的学问。知道大脑如何工作后，我们可以配合和提升它，从而使人生更成功快乐，当然也能用于提升外汇交易技能水平。也因此，我们把NLP译为“身心语法程式学”或“神经语言程式学”。NLP是对人类主观经验的研究。更直白地说，NLP是一种思想的技巧。NLP就是我们用语言来改变身心状态的具体方法。

我们如何创造出每一个人独特的内心世界?我们怎样选择传入脑里的资讯，怎样认知这些资讯，怎样储存这些资讯，怎样把这些资讯与其他在储存中的资讯融合，以及怎样运用它们?

NLP相信成功是可以复制的，它的研究对象就是成功者成功的“程序”。它的核心就是怎么学习、复制、创造卓越的程序。

需要注意的是：首先，在你学习他人、复制他人之前，你要先向自己学习，总结与复制自己的成败经验。因为从自己的经验中学习，往往要比从他人身上学习来得更有针对性，更高效。其次，复制程序并不只是复制方法，更重要的是复制方法背后的信念、心态与精神。因为只复制方法，你就只得其“形”，复制精神，你就能得其“神”。而当你完全把握他人方法背后的精神时，你就可以脱离他的方法，只依据他的精神意境而创造出适合自己的方法，这就是我们所说的“得意忘形”了。

NLP帮助我们解决交易者的问题，而孙子兵法则帮助我们解决交易者和市场之间、交易者和其他交易者之间的问题。孙子兵法当中最为出名的两句是“知己知彼”和“避实击虚”，前者讲把握交易的参与各方，把握交易者自己和市场，后者讲的其实就是“顺势而为”。有了NLP，有了孙子兵法，你的交易素养将会有极大的提升。NLP教你向内去找成功的根源，孙子兵法教你向外去把握成功，本章将解密西方精华NLP和东方瑰宝孙子兵法对于外汇交易的重大意义。

我们不能在外汇交易中成功是因为我们受制于自己，进而受制于市场而不自知。当我们在外汇交易中追求自由时，我们是最不自由的人，看看账户的净值就知道多么的窘迫。当我们恪守某些“戒律”的时候，才真正跨越了必然王国，达到了自由王国，这时候账户的净值告诉了我们关于自由的一切现实。成为一个持续盈利的外汇交易者很难，难在什么地方呢？难在自己本来就存在很多陋习，而市场上的媒体和周遭的“专家”还在不断地怂恿你强化这些陋习，放大数倍，这样你不仅找不到成功的大门，而且是越走越远，这就是我们本小节要谈到的天性和媒体布下的“局”。你自己内心深处的天性与财经传媒包括分析师和交易书籍结合起来坑骗你自己，让你的账户净值不断下降，而你采取的补救措施往往加剧了这一局面的恶化。这就是好比你正在沼泽里，为了自救不停地乱动一气，结果加速了你的下沉。我们的天性对我们而言并不是有利的，而是有害的，市面上的种种观点和方法论对我们而言大多也是有害的，天天受到有害观念和方法的影响，天天熏习这些有害的观念和方法，最终你会变成什么样子？你将变得离成功更加遥远。所以，曾经有一位年过40岁的老炒家对我说他锻炼孩子做股票的方法很简单，分10次， 每次给他10万元去操作，不准他看股评，不准他看证券书籍，不准他与任何人交流和讨论任何有关股票交易的话题，他就比一般人快至少3倍的速度找到成功的秘诀。他说的这番话正好与当时我的想法产生共鸣，人的成功为什么要在孤独和寂寞中造就，因为孤独和寂寞才能最大化挖掘自己的反思意识，同时最小化外部环境的干扰。

华尔街有句古老的格言：“市场由两种力量推动：贪婪与恐惧。”这种说法没错，但是掩盖了一个事实，那就是情绪并不是导致市场运动的具体因素，或者说贪婪和恐惧仅仅是人类弱点的某种概括说法。人们的思想和情绪非常复杂，用“贪婪与恐惧”不能概括影响人们投资决策的全部心理，如果你想要真正找到内心世界的钥匙，就必须抛开贪婪和恐惧这类大而不当、不可证伪的说法。心理偏差才是真正要处理和面对的对象，它往往会影响人们做出正确的投资决策。通过了解心理偏差，人们可以克服偏差，探寻交易大师们的心路历程，提高财富水平。这就是交易心理学想要达到的一个最主要的目的。

在心里偏差中有几个是比较显著的，首先是过于自信。这个自信不是说你不能对自己的交易头寸抱有信心，而是指人们往往扭曲了自己对风险的认知，为什么华尔街的金童经常搞出种种冒险之举，最终需要美联储来收拾残局，就是因为他们要么低估了风险，要么高估了自己对风险的控制能力。一般做外汇的人都有一个通病，下单之前只看到盈利的可能，下单之后却陡然升起对亏损的警惕和恐惧，贪婪在前恐惧在后。为什么不把这个过程反过来呢？在真正进场之前，首先将风险看得很清楚，将最坏的情况考虑进来，想好对抗风险的措施，将初始止损制定出来，进场之后安心地按照出场的客观要求去持仓。如果我们在交易之前恐惧一些，交易之中贪婪一点，就能尽量杜绝下单时的冒失和持仓时的胆小。交易者的天性使得他们不能平衡地看待风险和潜在收益，要么眼中只有无限的获利可能，要么眼中只有令人提心吊胆的巨大风险存在。

除了上述这种心理偏差之外，还有一种显著影响外汇交易者实际操作的心理偏差，这就是臭名昭著的“倾向性效应”。什么叫“倾向性效应”？其实就是指交易者不能平等地对待潜在收益和亏损的特点。这个心理偏差会如何影响交易者的行为呢？当交易者持有的头寸处于浮动盈利的时候，交易者有强烈的兑现愿望，盈利进一步增加带给交易者的边际效用是递减的（边际效用是经济学上的术语，大家不懂也没有关系）；当交易者持有的头寸处于浮动亏损的时候，交易者有强烈的继续持有头寸的愿望，亏损进一步增加对于交易者的边际效用损害是递减的。“倾向性效应”会导致什么样的操作手法和策略出现？总体而言就是“截短利润，让亏损奔跑”，长期下来盈亏比非常差，但是胜算率却非常高。为什么人们追求高胜算率，这是教育熏习使然，同时也是因为倾向性效应使得人类喜欢那些“截短利润，让亏损奔跑”的交易策略。

人类不仅受到长期进化形成习惯的影响，而且还因为人类的群居性和社会性而受到影响，这些影响也对交易产生了很大的作用，传媒往往就是通过这些机制来误导交易者。传媒为什么要误导交易者？第一，传媒只有迎合大多数人才能赚钱，而大多数人的天性对于交易而言都是失败的；第二，掌握传媒的人的天性大多也不适合做交易，对交易的深层次观点通常也是错误的，他们自然就可能好心做坏事，误导交易者了；第三，掌握传媒的人有可能属于某个利益团体，而这个团体恰好参与了市场，为了完成利益输送，他们可能误导交易者。不过总体而言，交易者能够被误导最终还是因为自己的原因。下面我们就来看社会性影响机制的六种形式，这就是所谓的“影响力六大原理”。各种各样的社会性力量和他人利用这六大原因影响我们，包括传媒对交易者的影响：

（1）互惠机制：我们应该尽量以相同的方式报答他人为我们所做的一切。简单地说，就是对他人的某种行为，我们要以一种类似的行为去回报。如果人家给了我们某种好处，我们就应该以另外一种好处来报答他人的恩惠，而不能对此无动于衷，更不能以怨报德。于是，我们身边这一最有效的影响力的武器，就被某些人利用来谋取利益了。

（2）承诺和一致机制：一旦我们做出了某个决定，或选择了某种立场，就会面对来自个人和外部的压力迫使我们的言行与它保持一致。在这个极具杀伤影响力的武器的作用下，我们经常会做出一些违背自己意愿的事情。为什么一个交易者一旦在公开场合表达某种意见之后就会不顾行情发展去捍卫这种观点，为自己的观念寻找各种技术面和基本面的证据。在旁人看来，这个人的证据显然根本起不到证明的作用，但是他还是执迷不悟。很多财经媒体上的评论员和分析师都将自己的观念正确与否看得比行情本身更为重要，自然也不用指望他们能够真正地“顺势而为”了，因为他们更像是社会里追求地位和声望的人，而不是交易界里面追求利润的人。

（3）社会认同机制：我们进行是非判断的标准之一就是看别人是怎么想的，尤其是当我们要决定什么是正确的行为时。如果我们看到别人在某种场合做某件事，我们就会断定这样做是有道理的。为什么那么多老年人喜欢往经纪商的交易大厅跑，因为在群体中我们觉得安全，同时我们也比较懒，跟大众在一起我们可以省去一些思考的负担，更为重要的是与大家的行动保持一致可以在失败的时候聊以自慰。交易是一项孤独的事业，你只能独自去承担，你要放弃与人群保持认同的想法，那对获得利润是有害的。做交易最好的方法就是与世隔绝，“五蕴皆空”，不受外界的影响，用不偏不倚的心去看待行情和仓位。一旦你动心与大众的情绪和观点相适应，则你势必失去成功的基础。

（4）喜好机制：人们总是愿意答应自己认识和喜爱的人提出的要求，这应该是很自然的事，没有谁会对此感到惊讶。然而，让你始料未及的是，这条原理却被一些想要我们答应他们要求的陌生人用形形色色的方式利用了。有些交易者不是从获取利润出发去对待交易，他们有时候为声望所羁绊，有时候为自己喜好的东西所阻碍。交易就是排除一切干扰物，因为市场总会借助你喜爱的因素和事物来误导你，当你因为爱好而非符合盈利规则的因素采取行动时，你就上当了。高胜算率是我们喜欢的东西，市场就故意让很差的盈亏比隐藏在高胜算率之下，你一旦拽着这个高胜算率，低于1的盈亏比就跟着你来了。

（5）权威机制：它所具有的强大力量会影响我们的行为，即使是具有独立思考能力的成年人也会为了服从权威的命令而做出一些完全丧失理智的事情来。市面上不乏各种带着头衔的大分析师和标榜先进技术的交易系统，他们往往以权威的幌子来招摇撞骗，其实也不能怪别人，软件也好，分析报告也好，都只是商品，别人说好，你就相信也怪不了别人。 一切证券交易书籍，特别是国内的这类书籍也是利用这点来制造影响力，这样做也没有错，出版社也需要对自己的商品进行包装，但关键是绝大多数的证券交易书籍都在宣传错误的观点。

（6）短缺：“机会越少，价值就越高”的短缺原理会对我们的行为造成全面的影响，害怕失去某种东西的想法比希望得到同等价值东西的想法对人们的激励作用更大。很多时候，传媒会宣扬某种资金的价格将不断升高，买入的机会有限，或者直接就说供不应求。市场有时候也会给我们以紧迫感，仿佛此刻不下单进场就会错失最大的盈利机会。于是乎，我们匆忙进场，最终结果当然是后悔莫及。当你因为紧迫感而决策时，你就丧失了决策的客观性，这样的决策往往是糟糕的。

我们自己的天性误导我们，传媒和市场也误导我们，天性不让我们盈利，传媒和市场也不让我们盈利，这就是天性和市场布下的“局”。能跳出这个局的人少之又少，绝大多数人落入该网而不自知，还以为自己过得不错，在市场中“轮回”而不“觉悟”，不自由还以为很自由。怎么才能从“轮回”中脱离呢？改变市场是不可能的，改变传媒也是不可能的，你只能从改变自己开始，如果单单从行为入手，一般很难做到，因为你的观念和习惯会阻碍你改变已有的行为，除非你能够以极强的自律来做到，这就是“戒”。当然，最好的方法是内外同时着手，不仅按照一些经典交易书籍提出的原则进行深思和反省，同时也按照符合交易原则的具体方法进行操作。原则我们本书有，具体方法本书也有，剩下来的改变就需要你自己去完成了。

交易观念有多么重要，我们还谈得不够，因为相比市面上那些大谈技巧特别是错误技巧的鸿篇巨制而言，我们谈交易观念的篇幅还不多。首先是观念，改变了你的念头，则很多交易上的事情就都好做了。改变观念的方法有两种：第一种是直接入手，这就是思考的价值，你要用批判性思维来打倒旧有的观念，用理性证据来支持新的观点；第二种就是间接入手，你可以改变行为，接着改变态度，最终通过态度影响观念。怎么改变行为呢？用交易规则和流程条例来改变，用新的行为替代旧的行为。

要改变你的观念光是给你方法还不行，还需要让你明白改变观念的重要性，明白了重要性，又知道了具体的途径，改变起来就有动力了。为什么改变观念这么重要，因为交易观念直接决定了你的交易层次。你是屡战屡败的输家，还是经常打出本垒打的大赢家呢？这就要看你的交易观念的层次了。《外汇短线交易的24堂精品课：面向高级交易者》开篇就谈到观念决定你能采用哪个水平的技巧，《外汇交易圣经》开篇就在改变你的观念，如果讲具体的技术我们不会逊于任何一个技术分析大师，但是为什么把一些人看来大而不当的东西放在最前面。你翻看大多数的交易书籍，一上来就谈什么是外汇，什么是股票，什么是期货，外汇市场怎么回事，股票市场怎么回事，期货市场怎么回事，“早晨之星”是什么，MACD怎么用。为什么他们这么讲，因为他们要么自己不懂，要么是为了迎合读者的需要。大家需要什么？需要的是具体的指标和技术，这些重要吗？重要，因为交易赚钱靠的是具体的操作，不是抽象的观念，观念本身不能换银子；不重要，因为你那个具体操作技巧和指标背后的原理是正确的还是错误的，是有效的还是无效的，与交易者的观念能不能对上，这些是决定技巧的根本。具体的技术是塔尖，而观念是塔基，塔尖是建立在塔基之上，如果没有这个基础，再高的塔尖也搭不起来。

上乘的交易观念从哪里来？这个问题问得切中要害。交易不是做生意，也不是做事业，而是博弈。当然，遇到那些把交易看成聪明人一看就会的草莽人士，我会告诉他：你应该把交易当成一门生意和事业来经营。如果你经常从事交易，那你应该明白交易涉及的是博弈，这个博弈就是你与其他市场参与者的参与。既然是博弈，那么交易的最上乘观念必然来自于最上乘的博弈理论了，孙子兵法没有现代博弈论的数学论证，但是它绝对是博弈的圣典，为什么国际期货大师克罗这么推崇孙子兵法，不是为了附庸风雅，而是因为这里面藏着无限的利润。上乘的交易观念还可以从哪里找，从赌博理论里面找，比如凯利公式等，从仓位管理理论中找。上乘的交易观念从统计学中也能找到不少，当然大家看一下最粗浅的期望值理论就不错了。除了上述这些地方，NLP也是一个隐藏很多关于交易者本身秘密的领域，当然如果你深入钻研体悟下去，你会发现NLP离佛法很近。交易成功需要修正自己的这个念头，成佛觉悟也要修炼自己的这个念头，这其中的道理是差不多的，虽然目的不一样。

道理要学，但是馒头还是要一口一口地吃的，交易的观念决定了你的层次，但是你在这个层次具体能发挥出几成，还要看你的经验积累如何。经验是观念加以实践而得，观念要经过经验的锤炼。怎么积累有效的交易经验呢？其实很简单，就是“死板去做”，连续天天交易过一个月，你得到的东西绝对比那些自称高级外汇分析师的人强几倍。就管理者而言，经验很重要，特别是各种情况下的丰富经验，现在大学生一毕业就直接读MBA，自以为是天生的管理人才。而没有经验，将没经过检验的东西直接带到实践中，这是非常草率的做法，一是你不知道这个观念究竟正确与否，二是你还没有将观念的实践调整到最佳的频率上。经验积累与观念迁善是同步进行的，缺一不可，这就是本小节的总结。实践这句话，你将受益无穷。“多看死练”，这就是秘诀。

很多年前，那时候刚步入外汇交易界，对于如何去做日内短线交易没有很好的框架，脑袋里面也没有太多的概念。关于止损，那时候我也懂得不少，但是你说我真玩转外汇日内交易吗，其实水平还不够。刚开始的时候也以为跟股票和期货差不多，抓住趋势，要么逢低买入，要么创新高买入，其实不难，超越人性在我当时看来不难。现在回头来看应验了一句话：“天外有天”，其实外汇日内短线交易非常难以驾驭。股票属于典型的慢节奏，市场给你充分的思考和改错时间，期货比起外汇日内交易来也属于慢节奏，况且我一般是降低实际杠杆来做期货的，也就是小比例资金入市。在外汇交易操作中整整徘徊了一年多之后才开始有点眉目，因为我发现自己在慢节奏交易中掩盖起来的一些缺点，在外汇交易中却被无限放大出来。思来想去才发现，自己从里到外存在如此多不符合交易原则的行为，严格来说从概率的角度来讲，我这种操作方式不亏才怪。那段时间恰好也捡起了放弃多年的心理学，特别是NLP，从那开始我开始对很多交易上的难题洞若明火。在一个地方打转了一段时间之后，NLP让我重新找到了出路。

NLP的目的在于复制成功，即将成功者获得成功的程序总结出来，精炼成一套明白可行的技术，让一般人可依之而行并获得同样卓越的成就。前面已经提到了NLP的创立归功于两位美国人理查德·班德勒 (Richard Bandler) 和约翰·格林德 (John Grinder)。

美国加州圣地，告鲁仕市的加州大学校园是NLP的发源地。理查德在那里读大学，在一次偶然的机会里认识了家庭治疗 (Family Therapy) 大师维吉尼亚·萨提亚 (Virginia Satir)。稍后，理查德受雇帮忙把维吉尼亚在加拿大为期一个月的工作坊的内容制成录音带和文字记录。这份工作花了理查德数个月的时间才完成，在此过程中他学会了维吉尼亚在辅导过程中所运用的声调和行为模式。理查德也参与完形疗法 (Gerstalt Therapy) 始创人费兹·皮尔 (Fritz Perls) 的最后一批手稿的编辑工作，这批手稿成为“The Gerstalt Approach” 一书的内容。另外一本关于皮尔传授其技巧的书“Eye Witness to Therapy”，其实就是从皮尔传授时录下的录像带编辑而成。理查德用了多个星期戴上耳筒去看这些录像带，因为他的工作是确保书中的文字记录正确无误。工作完后，他也掌握了皮尔说话和行为的特色。

掌握了这些能力，理查德在加州大学的校舍内组织了多个完形疗法研究小组。约翰·格林德——另一位NLP的始祖，当时在加州大学教授语言学，已经出版了几本关于语言学的书。

理查德告诉约翰他注意到潜意识的意念和构词过程，想与约翰合作发展出一套沟通上的“文法”。他们首先用维吉尼亚的录像带作研究(这些录像带的内容后来编成“Changing with Families”一书出版)。他俩很快就发现维吉尼亚一些惯用的语言技巧，于是编成一些模式，这就是“检定语言模式”（提问模式）的前身。他俩也发现维吉尼亚对一些受导者用视觉型文字，对一些受导者用听觉型文字，而另外一些多用感觉型文字。维吉尼亚本人听到他俩这样说才知道自己工作的模式如此。

这些资料，在1975年编辑成两本书出版：“The Structure of Magic, Vol. Ⅰ and Vol. Ⅱ”。在1976年理查德和约翰决定用NLP这个名字命名，于是NLP诞生。两人成为一群学生的中心，这群学生现今都是NLP世界中的顶级大师，包括David Gordon，Judith DeLozier，Robert Dilts， Steve Gilligan等。NLP的学问开始发展和传播开去。

经过格里高利·贝特森(Greogory Bateson) 的介绍，理查德和约翰去亚利桑那州凤凰城研究米尔顿·艾瑞克森（Milton Erickson)（国内已经出版了一些有关这位大师的一些书籍）的催眠疗法。理查德和约翰运用他们已经掌握的学习方法，很快就成为催眠高手。米尔顿对NLP有很大的影响，理查德和约翰在1975年和1977年先后出版了两册名为“Patterns of the Hypnotic Techniques of Milton H. Erickson. M.D”的书，这些书在催眠治疗界是很有地位的学术书籍。

1981年理查德与约翰分开，成立了自己的NLP组织，推广他的DHE概念 (Designed Human Engineering)。他经常引发一些颇具争议的事情，尽管他那近乎天才的才华和能力为人所公认。

约翰与朱迪·帝罗梓 (Judith DeLozier) 成立了“Grinder, DeLozier and Associates”公司，继续教授NLP。他们在1987年出版了“Turtles All The Way” 一书，是另一本NLP世界内的经典之作。1989年约翰决定改变方向，转为专注于企业方面的顾问工作，中断了与朱迪的合作。 朱迪继续她本来的方向，在1990年与罗伯特·迪尔茨(Robert Dilts)（国内有这位大师的相关著作出版，主要介绍检定语言模式）及Todd Epstein 成立NLP University。每年夏天，他们都在加州大学圣校园内举办各种NLP课程，在一年的其他时间里，她受邀请去世界各国主持各种NLP活动和教学。

NLP早期的发展受到著名的心理学家格里高利·贝特森很大的影响。贝特森研究的范围包括“神经机械学”(研究机械和动物，包括人类与信息传送及控制的科学)。“信息传送”不能脱离“系统”的概念。同时，NLP的发展源于深入研究三位心理治疗界顶级大师的卓越所在，因而编出一套又一套的概念和技巧出来。这三位大师超越他们的同僚的理由，就是他们对“系统”有强烈的意识，其实外汇交易中又何尝不是需要“系统”的意识存在。

学习NLP的人，都被那些概念和技巧深深地吸引。可是，每当使用者忽略了对“系统”的注意，便没有满意效果出现；而每当使用者注意“系统”的重要，给予应有的尊重，效果便来得强烈和圆满。这解释了为什么很多人虽然学了NLP技巧，但使用技巧时效果却不见显著。

从上面我们知道，NLP的发展基础是肯定“系统”的重要性。但是，在20世纪80年代里，很多热心传播NLP的人，错误地认为技巧最为重要。他们以为只要掌握了技巧，便是掌握了NLP的精髓。他们在教授NLP的时候，强调每一个技巧的独立性，强调技巧中的每一步怎样做，而忽略了整体的平衡。　NLP是一套技术，也可以说是一套模块、一套方法，但无论如何，NLP就是能神奇地让你的生活变得更好的东西，有如现代伟大科学的创见，或如古代先知的洞见，NLP就是那么神奇，它能带给你生活的全面提升。

很多人问：“为什么要学NLP？”无论你是想追求卓越，使自己的心灵平静，还是想完美地表现出你的能力，或让自己更有修养，全部的解决之道就是NLP，外汇交易者如果能够掌握NLP的精髓，则可以大幅提高自己的交易水平。

难道NLP就是全部吗？不，绝对不是，甚至NLP只是事物的一小部分，但是这一小部分却恰恰是钥匙，就算一个人发现了堆满金山银山的宝库，如果没有钥匙开门去拿就等于零。而这钥匙，就是NLP。

我们常在不同的思维层级上建立与世界、与他人的联系。Robert Diets发展出一套思考模型，已经被广泛应用在NLP领域，它对提升外汇交易者的绩效水平非常有用。这几个层级分别为（如图3-1所示）：

图3-1　人的逻辑层次

 第一层级是“环境”。环境就是我们所处的地方与所交往的人。你可能听过有人说他们占“天时地利”。那就是他们将成功归功于外部环境因素。在这个层次上，共同的环境会建立起外在和谐的感觉。比如，你去参加一个绘画艺术班，你会遇到许多与你爱好相同者，你也会在这点上与他们接触，并建立起基本程度的亲和感。对于外汇交易者而言，我们需要探究一个高水平绩效所需要的环境因素。同时，对于市场这个环境的随机强化特征有充分的理解，才能真正让环境站到自己这边。

 第二层级是“行为”。这个层级是指我们具体有意识的行动——我们做什么。在NLP里，行为包含着思想和行动。我们所做的事情并不是随机和随兴的。虽然我们不一定清楚或知道，但我们的行为都是有目的的。比如说，我们可能想戒烟或控制脾气，但常常并不容易改变，那是因为它还与其他的层级紧密联结着。就外汇交易而言，我们需要问究竟什么样的行为才能导致高绩效的外汇交易水平？

 第三层级是“能力”。这是技能的层级，那些我们经常练习的行为，时间久了就变成持续、自动化且经常是惯性的了。这包括心理及实际的技术。我们都有很多基本的与生俱来的技巧，比如走路与讲话（当然，也要后天的引发），也有需要意识去学习才可获得的技巧，比如游泳或玩乐器等。偶然的成功属于行为层级而已，因为那是不可以不断重复发生，所以还不是一种能力，而外汇交易就是一种能力。

 第四层级是“信念与价值观”。这是一个重要的层级，信念与价值观引导我们的生活并使之具有更为周详的内涵。有没有一些你想要发展的技能，但你又认为自己没有办法做到？只要你认为自己无法做到，你就一定做不到。有没有一种技能你需要学习，但你又觉得它不是很重要？假如你不重视它，你就永远不会有足够的动力去取得它。冲突的信念与价值观导致人们在行动上一直相互矛盾。在外汇交易中，交易者持有的特定观念会影响交易者的行为，进而影响交易绩效。

 第五层级是“自我认同”。你有没有听人这么说过“我不是那种人”。这就是自我认同的陈述。自我认同是一种你对自我的感知，它造就你的核心信念与价值观，以及你的使命感。你的自我认同是不太有弹性的，虽然你还是可以建立、发展和改变它。交易者容易将自我认同与当下一笔交易的盈亏联系在一起，这是低效的自我认同。

 第六层级是“精神灵性”。国内有人翻译成“系统”的，但本来心智的所有层级才能够成一个系统，怎么单个层级也成为系统了，并且随意按照自己的理解将“spirits”意译为“系统”本身就显得不太严谨，“spirits”的英文原文是“灵魂、灵性或精神”的意思。这是一个你与一切大于你自己的外在的联结，是你的潜意识与群体潜意识，乃至人类全体潜意识海洋联系在一起的联结。或者说是你将自身的“小我”与某处外在的“大我”相融合的境界，也就是人们常常提到的“使命感使然”。在这个层次里，谈到的亲和感就是东方哲学和宗教中谈到的与宇宙合而为一。这一层级将人类精神带入更高的境界，也为NLP的不断发展提供了可能性。外汇交易中的精神灵性也就是交易者与市场达到合而为一的境界，这不正是技术分析的最高要求“顺势而为”吗？

NLP的层级系统学说，为归因论以及“调试性问题和技术性问题的区分”提供了一个视角。正统心理学在“能力”层级存在缺口，而NLP提供的程序复制和模仿部分则填补了这个缺口。另外，NLP的系统观念和层次归因与中医的“辨证施治”和“整体观念”不谋而合。

想一下你在生活中要花一些精力去学习的事情，如开车、骑自行车或者学习古琴，外汇交易作为一项技能也需要花费大量精力去学习。而学习一项技能要经过四个阶段：第一个阶段是无意识的无能力阶段。在这个阶段，你不仅没有办法去做它，也没法尝试，甚至根本都不觉得你不知道它。第二个阶段有意识的无能力阶段。然后你开始做了。起初，这虽然已是你行为的一部分，但你还不是很熟练。你很清楚自己还不够好，而这也占据了你很多的注意力。在这个阶段，你不会很舒服，但也是你学习最多的时候。第三个阶段是有意识的有能力阶段。你可以做到，而且达到一种能力的层次，但还是会耗费你很多注意力。第四个阶段是无意识的有能力阶段。最后，假如你足够坚韧的话，你可以不假思索地很容易地做到时，你就进入了无意识的有能力阶段。它变成了习惯性，由你的潜意识在掌控。而再超越这一阶段，你就是大师级的人物了！有些天才的学习者，可以很快地跨越第二以及第三个阶段，而在潜意识层次学习。NLP发掘了这些快速学习的方法。

你如何知道他人在哪一层级与你互动？有一个方法就是，听他们的用语。下面有一个显示各个层级的例子：某人学习外汇交易。

 环境：现在，许多人都在学习外汇交易。

 行为：我在学习外汇交易。

 能力：我会外汇交易。

 信念与价值观：外汇交易对提高自我控制能力非常有用。

 自我认同：外汇交易能够让我感觉到自己的卓越洞察天赋。

你可以开始注意怎么微妙地察觉出他们现在处在哪个层级上。比如，当有人说：“我无法做那件事。”当他们加强语气在第一个字时，我们知道他是谈到他的自我认同部分。相对地，如果加强语气是在最后三个字，则是关于行为层次。如果这些层级相互混淆了，那会怎样呢？你可能看过当一个小孩子犯了错，而大人竟然说：“你真笨！”这是行为被提升到自我层级来批评。其实写错字或算错数学题并不表明某人是愚笨的。可怜的是小孩子常以为就是如此。这也是我们的自尊被贬抑的最通常的方式。

小孩子都很能学习，而且相信大人们所说的话，尤其是对他们自我认同部分。如果一个小孩子相信他是邋遢的，这信念会随着他的成长，一辈子皆邋遢，而且不只在碗盘的清理上，可能随后在说话上也如此。这种同样的形式无论你在什么年纪都会重复着。这里要强调的是，只是在行为层级上去批评人而不要在自我认同上。当你批评一个人的行为的时候，你仍可以尊重他的自我认同，所以我们在进行外汇交易训练的时候，尽量不要将问题归结为自我认同及以上的层级。这也意味着假如批评的确是对的，他是可以去改进的。而批评的正确意图就是去帮助他做到他力所能及的最佳程度。你有没有与人陷入过下列这种争执：

 “这房子太脏了。”5B环境5D

 “我早上才清理过呢！”5B行为5D

 “可是你并没有清理得很好！”5B能力5D

 “我有！假如你知道这有多么困难，你就会体谅些。”5B信念5D

 “什么！你认为我是个不体谅人的人！”5B自我认同5D

所以我们很快就可以由对环境的意见提升到对自我认同的危机。

了解这些层级，对个人改进以及个人发展（包括交易技能提升）都很有用。改变在各个层级都是有可能的。问题是，哪个层级最有借力使力的“柔道战略”的效果呢？也就是说，用最小的努力得到最大的成果。在信念层级的改变可以大大地影响行为与能力层次，在自我认同层级的改变效果当然最大。你可以由上而下，也可以由下而上，其实各个层级很系统化地关联着。这就相当于中医的整体辨证。

要解决某一层级的问题，最好是由另外一级着手。因为问题无法在制造它的那一层级就被解决。当你遇到“死火”或感觉迷惑时，辨别一下你是在哪一层级被卡住，辨认症结所在的层级：

 你可能需要从环境取得更多信息。5B环境5D

 你可能已有了所有信息，但不知道要做什么。5B行为5D

 你知道要做什么，但不知道如何做。5B能力5D

 你可能会有疑惑，你是否能做到，或值不值得做，而且这么做会不会与你既有的信念或价值观冲突。5B信念和价值观5D

 或许做那事与你的格调不合。5B自我认同5D

 有时，有人甚至可以再上一个层级，而得到精神的归属。5B精神5D

NLP的基本任务就是去揭露人类的深层结构，以及我们是如何由这看不见的结构转化到表层结构进而与世界建立互动的过程。这里所说的深层结构，就是NLP的前提假设。前面提到过NLP的13条假设。假设前提是探讨NLP的起始点，是NLP最富发展性的范畴。前面所讲的各个层级，即是假设前提产生作用的依据。什么是假设前提呢？

因为NLP是研究主观经验的科学，它不以真假来印证信念，而是看结果产生的效用。也就是说，它假设前提是真的，并按照这些前提去行动，注意所得到的结果是什么。由于我们无法知道世界上的每一件事情，所以我们的信念常常是我们对当时事物的最佳猜测而已。

可以说假设前提贯穿NLP的始终，这一点与我们以往的思维方式及传统的心理学有很大的不同，也极易使人产生误解。假设前提如阿里巴巴的那句咒语，我们没有必要去探究为什么是“芝麻，开门”而不是“花生、黄豆……”什么的，只要我们喊一声，看看那宝库的大门是否打开就可以了。

假设前提是因为你假设其为真，并依此行事。但并不表示它们是真的或者放之四海皆准。然而根据研究显示，假如你据以为真地行事，你会发现，你的生命将变得更有效率和满意。

所以，并没有所谓正宗或传统的NLP假设前提的清单。下面所挑选的假设前提，是一些比较常用和重要的，现列举如下：

 人只对他们认为现实的“地图”反应，而不是现实本身。

 我们以自己的“地图”来运作沟通。NLP是改变这些“地图”的艺术，而不是现实的艺术。

 人类的内在、外在行为都是有目的的。所有行为都有其正向意图。看起来负面的行为，其实是因为我们不知道背后的目的。

 潜意识的心是仁慈的，潜意识的心似乎平衡意识的心。

 有选择机会比没有选择机会好。为自己找一幅拥有最广阔、最丰富的选择机会的“地图”。拥有最多选择机会的人，也就拥有最多的思考与行为的弹性，会在任何互动过程中拥有最大的影响力。

在NLP中，有四项主要的原则（如图3-2所示），它们分别为：一致亲和、目标设定、感官敏锐和行为弹性。这四项原则是神经语言程式学的四根支柱，它们构建了神经语言程式学的基础框架。如果说前一部分所述的为NLP的世界观，那么这一部分就是NLP的方法论。因为这四项原则为NLP其他种种方法与技巧提供了无限发展的可能性与操作的严密性。NLP自始至终都以这四项原则为依据，这也是使其成为卓越心理学的重要基石，在追求外汇交易成功的过程中，甚至在成功外汇交易过程中，这四项原则是非常有指导意义的，假如我们设定了外汇交易绩效提高的目标，那么我们就要定期定量尝试一种方法，然后对这种方法的绩效保持高度的敏锐度，当觉得这种方法达不到目标时就应该迅速转向其他方法，开始新一轮的测试。另外，在外汇交易中我们追求交易日自身的内部一致和自身与市场的一致。

图3-2　NLP的四项原则

（1）一致亲和。一致亲和包括内在和外在两个领域，它是一种关系，特别是相互间（潜意识与表意识，我与他者）的一种高品质的信任与责任。它可引用在你跟你自己的关系，也可以引用在你跟他人的关系上。

先从内在的一致亲和说起。在你的生活中，有时候你的内心可能总是很矛盾，觉得被两种不同方向的力量所撕扯。你是否听说过这样的自我对话：“有一部分的我要做这个，但总是有什么阻挡了我？”这就是亲和感的欠缺。

你的身心也有一种亲和度。你与自己生理的亲和感越强，你就越健康与舒适，因为你生理的每一部分合作无间。你越是与自己的精神层面有强烈的亲和感，你就越能感觉内在的祥和，因为你心智的各个层面都是统一的。而与精神层面的亲和感更能产生一种对更大整体的归属感，超越个人的自我认同，也依稀知道自己的使命与角色。对于外汇交易者而言，获得与市场的一致感是最为重要的，这就要求交易者将自己的观念调整到市场的频道。

（2）目标设定。在NLP里，目标设定是一项完整的思考程序。跟前面提到的“以终为始”和“明晰内心”有类似和交叉的地方。你不断追问自己或者其他人“我要什么”或“你要什么”这与光问“有什么问题”是截然不同的。许多人都以问上述问题开始，然后开始数落谁的错，在这种情景里，他们是无法得到自己想要的，或帮助他人得到真正想要的。

对很多人来讲，“生命的意义为何”或“我们为什么来到这人间”这些都是很重要的疑问。但是，我们有另外一个疑问需要你回答，然后先前的疑问才会有意义。

你提出问题的最终目的是因为你想要得到答案，你想要一些东西。所以我们建议你，可把上述的终极问题改为：“你想什么？”我们的每一个行为背后皆有其原因。虽然我们并不确知我们要的是什么，但是我们总是在要一些东西。这种情况非常普遍。比如当你饿时，你的目标就是要去找些吃的；当你累时，你的目标就是去睡。因此，NLP又有一项假设：人类的行为都是有目的性的。你现在想要什么呢？从一个较宽广的角度来看，你是在履行一些使命。

你对想要或者所需要的东西，要有长短期的目标。设定目标是使你成为你生命主导力量的关键。而无法达成目标的原因主要有三种：

 那些目标可能事实上无法达成。

 那些目标可能并无足够的激励性。5BM=V×E5D

 虽然那些目标是你想要的，但从一个较宽广的观点来看，又不是那么令人欲求。

要将一个目的转换成目标，使其更实际、更可达成、更富有激励性，你必须从下面的观点来挖掘它：

 确认它是以积极且正向的方式表达。

 确定有哪些是你要做的，哪些是别人要做的。

 目标越具体越好。

 清楚地了解目标完成的证据。

 想一想达到目标时，会有什么不好的结果或副作用。

 认同你目前行为的正向副产品。

 目标如何与你更大的计划相关联的。

 这个目标有什么部分为次要目标。

 你感觉这目标对你而言恰当吗？

（3）感官敏锐。NLP的第三根支柱就似乎敏锐的感官，即使用你的感官，警觉于你所得到的信息。构成人类行为基本模式的基本因素，主要是通过人们对环境的知觉系统的运作，即视觉、听觉、触觉、嗅觉与味觉来完成的。NLP模式假设所有人类关注的环境（内在的和外在的）和行为差异皆能以上述方式呈现。知觉类别是构成人类知识结构性的一个决定因素。我们假设所有即将产生的经验全能被规范于感官的组合。因此，我们选择了上述五种感官经验的表达方式。

传统心理学中，感官系统只被视为被动地输入机器的传统模式，NLP则具有更多功能上的重要性。感官的信息或差异皆来自每项系统的本质、系统与心智的连接以及个人行为过程在输出上的调整。这些都会形成不同的表象系统。

“行为”在NLP中是任何与表象系统在任何阶段下之固定观念有关的活动。各种可以看到、听到或者感觉到的动作皆是行为。所有含分析“思考”的组成部分将包括感官特点的过程，如用“心”看、倾听内在的讲话、对事物有感觉等。所有的输出当然也是行为——其所涵盖的细微行为输出，包括眼睛向旁侧移动、音调上的提高、呼吸频率，甚至争辩、生病及踢足球等。

我们的表象系统构成我们自身行为模式的结构要素。人类的行为“词汇”组成所有经验内容，而次内容的来源不论是内在或外在，皆通过生活中的感官频道产生。

敏锐的感官是愉悦的关键。因为愉快来自于完全使用你的感官，如品尝美食、聆听音乐、发觉身边的美好等。你的感官越不敏锐，你对量的依赖就越会大于质；你的感官越敏锐，愉悦的可能性就越大。

（4）行为弹性。即拥有许多行动的选择。你有的选择性越高，你的成功率也越高。当你从感官得来的回馈告诉你，你不能得到你要的，你就改变行为。持续改变所做的事情，直到取得所要的结果。这听起来简单，但有多少次我们所做的不与这刚好相反？人们常常不会改变，而是继续做着更多相同的事情。这会出现许多结果，但都不是你所要的。或许，我们可以用更基本的方式来陈述沟通原则：如果你的做法无法获得预设的结果，就换另一种方式去尝试。如果你已经证明所采用的方法行不通，则使用新的方法是比较好的策略。虽然这些原则听起来非常容易，但有许多人却一次又一次受限于一两种技巧。

NLP建议固定你的结果，使用你力所能及的所有变通的方法来朝着结果进行。这对你所要的任何结果都是有效的。对于你要如何达成你结果拥有的越多越好的选择，使用你的感官作为回馈来让你知道，什么让你更接近或更远离结果。如果你所做的事情没有发生作用，就做别的事情。

我们对自己的经验是有选择性的。那些被删减掉的经验，不是不吻合我们要的，就是我们自认为不重要的。要完成一张“地图”，必先有所删减不可，因为你不可能巨细靡遗地完整叙述所有的经验。因此，你必须开始删减一些事情。

NLP的主要知识就是上述的逻辑层级和四项原则，这两样工具帮助我们理解外汇交易的难点和要点，这些难点和要点在外汇交易中同时存在，而我们在前言中给出的那张图正是NLP带来的出埃及地图。

交易者追寻成功和维持高水平绩效的秘诀就是NLP的四根支柱，这四项原则结合起来就能让你较其他学习者更快地提升自己的交易哲学和交易技能，最终提高自己的交易绩效。NLP的四项基本原则在交易中的具体价值我们在上面一个小节已经详细地加以介绍了，这里我们扼要地介绍它们与道家哲学以及两者与交易哲学的共同关系。本节的东西虽然抽象，但是你搞懂之后对你的交易的最终层次将有很大的提升。

无论是NLP的四项基本原则还是道家哲学，其核心思想都可以利用水来表征。所谓“上善如水”，不仅是道家顺其自然思想的总结，更是NLP基本思想和所有策略的总结。

“上善若水”源自《道德经》第8章。“水善利万物而不争，处众人之所恶，故几于道。居善地，心善渊，与善仁，言善信，政善治，事善能，动善时。夫唯不争，故无尤。”宋王安石《老子注》说：“水之性善利万物，万物因水而生。然水之性至柔至弱，故曰不争。众人好高而恶卑，而水处众人之所恶也。”元吴澄《道德真经注》说：“上善，谓第一等至极之善，有道者之善也……盖水之善，以其灌溉浣灌，有利万物之功，而不争处高洁，乃处众人所恶卑污之地。”清王夫之《老子衍》说:“五行之体，水为最微。善居道者，为其微，不为其著；处众之后，而常德众之先。”水体现了道家顺其自然的哲学要求，所谓“道”与“德”都可以在水身上得到体现，交易讲求顺势而为，水就是顺势而为的典型。孙子兵法讲水因地制流，兵因敌制胜，避实而击虚，水寻找阻力最小路径，而市场也是按照市场阻力最小路径前进的，以最省力和最高效率方式来吸收基本面的信息，这就是外汇市场波动的一个根本特征。所以，上善若水，你要贴近市场操作，顺应市场，这样你才能以最小的代价前往你的目的地。

资金流如水，如果要想看出最大的趋势运动，则必须分析资金流的去向，一旦找到资金流的去向，交易就变成简单的事情了。水会逐渐流向低洼的地方，而资金流也会流向价值洼地，或者说收益最高风险最低的地方。资金会聚的地方也就是单边走势最强劲的地方，单边走势在单位时间内较震荡走势运动幅度更大，这就使得单边走势提供的交易机会比震荡走势具有更高的风险报酬率（幅度更大）。另外，单边走势的确定性较好，震荡走势的随机性太强，容易出现扩散形状的N字，如图3-3所示。这就使得震荡走势不太容易为分析方法和仓位管理方法所驾驭。为什么这样说呢？因为震荡走势很可能在创出新高后马上创出新低，然后再反抽，这就使得无论是突破交易者还是区间交易者都处于两难困境中，止损很容易被打掉。有人会讲可以不设定止损啊！但是，你怎么知道行情不会突破你的账户承受能力，事前谁敢百分之百地肯定它是扩散性震荡还是不规则震荡？规则性震荡走势主要是逐步收敛型，比如水平三角形等，或者是区间规则震荡，比如矩形等宽幅规则震荡走势。而不规则震荡的随机性很强，风险不容易控制，利润却又少得可怜。即使那些风险容易控制的规则性震荡走势，其利润幅度也很少，盈亏比或者说风险报酬率很低。资金是有时间成本的，单位时间内实现最大化的利润增值就要求我们把资金投放在风险报酬率高和胜算率高的品种上，这种品种必然是单边走势的（单边并不是直线走势，而是说有显著的推动浪）。怎样找到单边走势？分析资金流很重要，上善若水，资金流善于找到和创造真正的单边走势。外汇市场存在阶段性热点，这些热点持续时间长到几个月，短到几天，一段时间内必定有那么一两个外汇品种是热点。交易者不去新兴热点上下工夫，那么就很容易被随机震荡走势耗死，被规则震荡走势降低绩效。

图3-3　外汇走势中的扩散N字（交易员的死穴）

资金流是水，你就要学习资金流的特性，跟随它一起走，而且不能走在太后面。要紧跟资金流就必须具备一点预见性，比如中国加息、商品货币下跌等。单边走势胜算率高，利润幅度很大，而止损也不用像随机震荡走势那么大，这是多么好的机会！

上善若水是道家的“图腾”，NLP也可以用这个图腾，为什么呢？NLP讲目标设定，水的目标性是非常强的，比如河流绕来绕去都是往海平面走，交易者也是这样，目标要明确，很多交易者没啥目标，对自己没有一个明确的计划，几年下来水平还是那样。NLP讲行为的弹性，水因地制流就是弹性的最好表现，很多交易者长年累月学习外汇，但是都在一个死胡同里打转。典型的是把各种技术指标都玩了遍，找不到北，接着回去还是在技术指标上琢磨，希望找到宝贝，这真的成了执迷不悟。所谓“执迷不悟”，其实就是典型的行为缺乏弹性，思想念头转不过来。NLP讲敏锐的感官，水对障碍物是非常敏感的，交易者对自己交易策略的绩效必须敏感，对于交易策略各个部分起到的作用必须敏感，对于市场大环境的变化必须敏感，如果市场大热点都转换了，比如由套息交易转向避险交易，你还在高息货币上天天操作，你就是睁眼瞎了。NLP讲一致和亲和力，道家讲天人合一，儒家讲仁，交易界讲跟随市场，而水是最具亲和力的，这是它们的共同点。

所以，一个最伟大的交易员应该向水学习，顺势而为，避实击虚，跟着热点转换走，做事多反省多总结，保持对市场和自己的敏锐观察力。

西方人研究战争，从战争研究到广义的博弈论。博弈论的发展不断贴近现实，什么演化博弈，信息不完全的博弈等，其实在博弈当中，环境（支付矩阵）、参与者和参与者可以选择的行为都在发生变化，包括博弈当中的信息都是动态的，信息离不开参与者的干扰。博弈论现在还无法完全将博弈中的各个要素复杂化和动态化，交互作用更是难以做到符合现实。但是，孙子兵法却用最朴素的语言告诉了我们如何直接去应对最复杂的博弈环境。

金融交易与战争差不多，战争失误直接导致重大伤亡和战略损失，而金融交易失误直接导致重大金钱损失和信心丧失。一般人爱把金融交易看成聪明人两天就能学会的数字游戏，稍微有点经验的人则把金融交易看成做生意，其实这些都不对，做生意还能共赢，还能靠意志、靠炒作和关系经营起来，交易那绝对是一个人的战争。所以，一个明智的人应该将交易看成参与博弈，而不是做生意和解答有唯一答案的数学题。交易是一种概率游戏，这是我们在《交易圣经》当中讲的一句话，其实深层地讲交易与3D彩票绝对是两码事，它是一个“零和博弈”的问题（价值性投资可能出现非零和博弈吗？严格来讲如果信息对称，大家又是足够理性的，那么价值投资毫无利润而言，正是因为多数人的信息不对称和认知偏差才给了巴菲特和约翰·内夫以及彼得·林奇以获胜的机会，说白了就是他人因为愚昧短视而失去的正是价值投资者获得的）。零和博弈听起来很学术化，其实你照着孙子兵法的方针加上对期望值的了解，你就能比其他人更快地掌握如何取胜（当然，在几个月里就想掌握是不可能的）。将孙子兵法牵强附会地逐字逐句与交易契合是不可取的，其实把握孙子兵法中的几个关键内容并落实到交易的全过程就非常不错了。下面，我们将结合孙子兵法的部分原文讲解一些对于外汇交易有实际意义的内容。在利用孙子兵法方面西方有一大批杰出人士，比如《间接战略》的作者利得·哈特、期货交易大师克罗等，在国内所谓孙子兵法的研究实际上停留在训诂和例证的层次，无非就是用白话文对孙子兵法解释一遍，或者以唯物主义辩证法批判一下，或者为兵法条文找一些古今中外的实例，基本没有著作是从学术超越的角度去分析孙子兵法的，这不能不说是遗憾。下面我们就转入正题，看看孙子兵法为当代外汇交易者指示的战胜不复之路。

“夫未战而庙算胜者，得算多也”，这句条文基本上现有的训诂解释都是错误的，得算多的算不是计划，不是说你计划得多你就能取胜，这句条文出现在“计篇”，这里的“计”不是谋划而是计算和衡量，看自己取胜的条件有多少，得算多也就是讲取胜的条件很多。孙子兵法认为“胜可知，不可为”，不是说你主动去谋划就能强求来胜利，因为“不可胜在己，可胜在敌”，要对方给你机会你才能战胜对方。所以，国内那种普遍将“计篇”的“计”解释为谋划是错误的，计就是统计和权衡的意思，看看自己条件怎么样，如果取胜基础不错，那么就可以谋划了，这就是接下来“作战篇”和“谋攻篇”要解决的问题。“计利以听，乃为其势，以佐其外”，就是说取胜的有利条件和资源已经知晓，就需要将这些条件和资源充分调动和积极优化，以便形成一种主动的态势来进行战争。孙子兵法从来没有说过谋划得周密就能取胜，不少训诂派的人都把“计”和“算”看成是谋划，认为谋划得多就会胜利，不谋划就会失败。其实，孙武是顺势而为的大师，“胜于易胜者”， “昔之善战者，先为不可胜，以待敌之可胜。不可胜在己，可胜在敌。故善战者，能为不可胜，不能使敌之可胜。故曰：胜可知而不可为。”怎么可能认为谋划就能改变整个战事的局面呢？谋划是取胜的必要条件而不是充分条件，交易也是如此，能不能赚钱不是你说了算，还要看市场。交易者能够做的就是对盈利的市场条件进行及时的评估，抓住那些风险报酬率和胜算率都比较理想的机会，然后设定好止损，先让自己立于不败之地，然后才是等待市场让自己赚钱。无论你计划得多么周密，与你最终能不能赚钱都是没有直接确定关系的，只能说你计划得越周密，越能让自己立于不败之地。交易的行情分析就是评估自己“得算”如何，也就是胜率多少，盈亏比多少，如果盈亏比高，胜算率高，就符合孙武说的“得算多也”，那接下来就要通过仓位调整来创造一种实际的态势以便自己获利，这就是“计利以听，乃为其势，以佐其外”。

“知己知彼，百战不殆”讲的是内外都要明白，一个好的交易者不仅对市场非常清楚，而且对于自己的状态也要非常清楚，否则是做不好交易的。在真正开始交易之前需要进行行情分析，知道市场和其他参与者的情况，这是知彼。行情分析只要按照系统的思维展开就不会有太大的失误，因为系统性思维已经放置了你的“失察”。但是，好的交易往往需要建立在交易者的内心世界之上，你如果对自己不了解，对自己的风险偏好、自己的交易观念和习性不了解，那么你随时都可能在行情分析和仓位管理的时候为自己打开例外的大门。所以，一个交易者对外要看到市场随机强化的一面，对内要看到自己倾向性偏好的一面，这样才能防止“内鬼开门揖盗”。

“知可以战与不可以战者胜”讲的是什么时候可以交易，什么时候不能交易。当这笔交易的期望值很小，甚至为负的时候就不能进场，当这笔交易的期望值是正的，而且比较合理，就应该进场，这就是说当剖析了取胜的条件之后，需要在此基础上决定是不是参与到战争中或者说是不是发动战争。外汇交易者的行情分析就相当于“校之以计而索其情”（以度量的方式找出取胜条件的实际情况），而“知可以战与不可以战者胜”则是在行情分析的基础上根据凯利公式（或者说期望值）的原理分析在目前的行情走势下是不是能够进场交易。这句条文其实就是在讲仓位规划。仓位可以是负的，那就是了结此前的头寸；也可以是零，那就是不新建头寸；也可以是正的，那就是进场建立新的头寸。

“合于利而动，不合于利而止”这句话其实是说符合有利原则的就可以采取行动，不符合的就应该放弃。交易当中的有利原则是什么，主要是凯利公式隐藏的原理，当然也包括复利公式。符合这些公式原理的行情，我就进场买卖；不符合的，我就放弃这个机会。

“识众寡之用”说白了就是资金配置和仓位管理的问题，如何配置兵力与如何配置资金具有异曲同工之妙。打仗要分配兵力，这个很重要，直接关系“避实击虚”，大家都懂，那为什么做交易要分配资金和分仓操作却没有几个人在乎呢？既然兵力配置能决定战事的最终结果，那么资金配置不能决定交易的最终结果吗？

“激水之疾，至于漂石者，势也。”从高处飞流而下的水，力量之大，以至于可以推动石头，这是势的作用。可见，不是水本身具有推动石头的力量，而是势，水只是借用了这样的势而已。“故善战人之势，如转圆石于千仞之山者，势也。”他为什么要在高山上转圆石，不在平地上转？平地上没有势能啊！“故善战者，求之于势。”所以，懂得运用势的人，是善于借用势的力量的人。在外汇交易中我们要顺势而为，这就回到了上善若水的境界，水是最具韧性的东西，世界上最硬的东西也抵抗不了水的侵袭。

孙子兵法讲的是什么，我看讲的是交易，打仗也是交易，用我多少兵力资源来换他多少兵力资源，如果损失我1／4兵力可以消灭他3／4的兵力，那么这就是笔好的交易。为什么呢？因为这是一笔盈亏比为3∶1的交易，况且胜算率还很高，超过80%。孙子兵法讲了行情分析的重要性，讲了仓位管理的重要性，讲了如何进行行情分析，如何进行仓位管理，如何针对不同的行情走势（“九地”）做出有针对性的仓位管理策略，这就是高明的交易大师啊。杰西·利莫佛的思想比起孙武差远了，首先一句“昔之善战者，先为不可胜，以待敌之可胜。”就把杰西·利莫佛比下去了。杰西·利莫佛几起几落，最终结局也很悲惨，为什么会这样呢？因为他违背了孙武的这句良言。

孙子兵法的内涵很深很广，如果你能够站在行情分析和仓位管理的角度去看待它的条文，加上你比我聪明的大脑，最终将收获远胜过于我的感悟，而这些感悟最终将变成真金白银的利润。

交易是一件很严肃的事情，不是光凭“门萨国际”的智商就能搞定的，如果你不去改变自己捅破市场的面纱并顺应趋势，则你永远都找不到北。要想成为一个伟大的交易员，就必须在去掉“我执”方面下工夫，不要为了证明自己是最优秀和最聪明的、最有尊严的人而去交易，那样你永远找不到真正的交易盈利之路。放下“自我”这个沉重包袱，这样你才能摘掉有色的眼镜，然后看清楚市场的本质和交易的本质。其实，交易并不复杂，无非就是一个“期望值”，为什么你从来看不透这点，为什么你看到的是另外的东西呢？你说执著的是像机械系统一般精密准确的市场和交易策略，而这恰恰步入了死胡同，因为一旦你想要把交易变成确定性的事务，最终的失败就注定了。艾略特波浪理论、江恩理论为什么葬送了这么多新手的前途，不是这些理论本身的问题，而是新手很容易认为市场真的会按照这些理论精确地运行。学会顺应市场的混沌特征，学会顺应交易的概率本质，这才是伟大交易员的成长之路。

伟大的交易员必须具备水的韧性，进入交易这个行当最终留下来能够持续获利的未必是最聪明的人，具有多强的韧性才是决定一个人能不能在交易界立足的关键。交易学习是一项技能，就跟学滑雪一样，理论上你搞得再怎么清楚也必须在实践中过一回才行，而过这么一回你才发现很多理论上的东西自己还没有搞清楚，稀里糊涂地就把单子给下了。在真正开始盈利之前，百折不挠是最重要的精神，心里装着持续盈利的目标，不停地做呀，不停地思考，当所有的关口过了你才能真正地开始盈利，所以在真正达到目标之前你可能一直看不到自己的实践成果，很多时候是一种精神上的豁然开朗。如果你没有韧性，对自己又抱有很高的期望，几周做下来，放弃交易就成了必然的选择。我看到的最优秀的交易员头脑肯定不笨，而且算得上聪明，但是他却告诉我当初一起入行的几十个人中，他头脑算不上是最聪明的，最聪明的人早就放弃了后来回到大学念到博士，现在在学校任教，而自己成为这几十个人里面唯一靠交易为生并且收入最高的人。当初一起进入这行的人半年之内基本上就退出了，因为远远达不到当初的期望，没想到交易就像无底洞，付出了很多但就是看不到起色，结果就他坚持下来了，整整五六年才修成正果。现在他是这几十个人当中收入最高也最自由的一个，但是当初的那些付出谁又能够做到呢？从这个故事中可以看出，交易这项技能的掌握靠的是韧性，而不是投机取巧的聪明。踏踏实实地一路走过来才能成就最后的胜利。

伟大的交易员必须具备水一样的敏锐，及时地看清自己和看清市场。人习惯往外看，但是往往看不明白还自以为很明白。为什么会这样呢?因为你自己戴着有色眼镜一直在发挥作用，所以要想看清楚外面，首先要看清楚自己，把自己搞定了才能搞定外界。在采纳一个新的交易系统时，开始时注意力往往集中于有效的方面，这就是人的特点，这个特点你注意到没有呢？没有的话，你就会被它控制，刚见到一个系统觉得这个系统特别好，过了很久才发现其实根本没用，这就是人的内在特点阻碍了你去把握外在的真相。内省的能力对于一个人非常重要，伟大的交易员必须养成内省的习惯，自己都看不明白，你怎么可能看懂市场，怎么可能搞懂交易是怎么回事呢？

伟大的交易员必须像水一样变动不居，为了达到目标可以不停地调试行为。目标只有一个，那就是持续的获利。那么行为呢？行为需要挑选，调试行为看他能不能达到最终目标。一个交易策略能不能持续盈利，怎么挑选，这就是一个挑选交易行为的过程，其实你看这个交易策略的交易期望值就知道了，你分析一下它一段时间的胜算率和风险报酬率，然后简单计算一下就知道期望值是多少了。很多人老是固执于某一种特定的方法，比如蜡烛图什么的，但是他却从来没有统计过自己固执的这项技术究竟有多高的盈利期望值。其实，统计自己的交易方法盈利期望值的人可以说是凤毛麟角，少之又少啊。别人不做的，你做了，你就是赢家，这就是交易界的最大规律。当然违法和不道德的事情可不能去做，那是在用自己的前程和良心作本钱去套利。