1.1.3技术联盟的概念

1.1.3　技术联盟的概念

（1）技术联盟的定义

自20世纪80年代美国DEC公司总裁简·霍肯兰德（J.Hopland）和著名学者罗杰·奈格尔（R.Nigel）提出技术联盟（Technology Alliance）的概念以来，国内外学者陆续从不同的角度诠释技术联盟。

Bedaracco（1991年）将技术联盟定义为：以知识纽带为基础的，在这类联盟中，知识的创新、传播与利用是联盟的主要内容。

古拉提（1995年）将技术联盟以及其他网络组织看成处于准市场制形式和准公司制形式之间的、扩展的组织形式，也即一种临时性机制。Hagedom（1993年）将技术联盟看成一种独立的组织形式，它既不同于市场安排，也不同于内部一体化公司，从而否定了交易费用理论所认为的技术联盟一半是市场，一半是内部一体化的说法。

我国学者钟书华（1998年）对技术联盟的定义被国内学术界广泛引用。他认为技术联盟是组织之间在技术领域建立的联合关系，即两个或两个以上的企业出于对市场预期目标的考虑和各自总体战略目标的需要，为了达到技术交流、合作研发、降低风险、提高效益以及实现资源的优化配置等目的，通过各种协议形成的一种优势互补、风险共担的组织。理解“技术联盟”应注意两点：一是“组织”的外延很宽泛，包括政府部门、大学、研究机构、企业等；二是“联合”只局限于技术领域，“联合关系”的表现形式多种多样。程海认为，技术联盟指两个或两个以上具有独立法人地位的企业及其他组织联合致力于技术创新的合作行为，是为适应技术快速发展和市场竞争需要而产生的优势互补或加强型组织。

（2）技术联盟的特点

技术联盟是企业技术合作发展到高级阶段的产物。一般技术合作是指企业就困扰当前生产而且自己解决不了的问题与外部合作研发。企业技术合作多数不涉及企业的发展战略和机密技术，且大多为短期合作。与一般技术合作相比，技术联盟在主旨上更偏重长期利益，通过学习和创造知识来提高资产的价值；在目标上，主要通过知识共享，提高研发效率，加速技术创新；在合作内容方面，主要集中研发领域，着力解决制约产业发展的重大问题；从合作动力看，追求资源共享，优势互补，加速技术创新，获取技术突破、掌握技术诀窍；从组织形式看，有股权式合作、独立组织、合作伙伴关系等。具体表现为：

①技术联盟具有平等竞合性

企业构建技术联盟可以避免“孤军作战”所造成的各方筋疲力尽、两败俱伤。合作后的各方会为了获取和保持竞争优势而进行相互依存的战略性合作。企业以独立法人实体的地位参与技术联盟，但在合作期间却要保持平等、协作的关系，只有这样才能为联盟创造良好的氛围，实现战略期间的稳定、双赢合作。但是，联盟不意味着合作企业之间不存在竞争，各参与成员在联盟过程中都将在保持自身原有资源优势的基础上，寻求和利用他人的优势资源来达到联盟目标。

②技术联盟具有明确的目标

来自各独立企业构建的合作技术创新的技术联盟，是以特定目标为指导的。联盟成员将各自的优势资源汇聚于技术联盟，为了实现由自身无法达到的技术创新成果、扩大技术创新空间或是弥补自身无法承受的高额资金缺口或是引进专业技术人才等等。另一方面，只有在联盟之初便建立坚定的目标信念，才能保证企业在与伙伴合作过程中，保持自身优势并取其精华，不断提高自身的竞争力。

③技术联盟组织具有松散性

技术联盟具有不同于一般的独立企业也不同于一般的经济组织的特性。各成员企业联合组成一个具有明确目标的技术联盟，在保留各自经营主体独立性的同时，共同提供不具有统一所有权性质的资金、设备、材料、人员等技术创新资源，这也就决定了技术联盟组织的松散性。另一方面，技术联盟的构建以特定的创新目标为基本宗旨，成员的聚散取决于特定战略目标的选择和实现程度。因此，技术联盟并不是长期稳固不变的。

④技术联盟组织具有灵活性

技术联盟的构建只要是在一定战略目标的指导下，并不局限于特定的组织形式，可以说其松散的组织特性也在一定程度上反映了其具有灵活性。技术联盟的这一特点是企业间合作创新逐步摸索的结果，有其历史必然性。来自荷兰马斯特里赫特大学创新与技术经济研究所的合作协议与技术指标资料库中的数据论证了上述发展的趋势。灵活的合作方式比更为正式的安排，如合资企业，越来越受到企业的欢迎。

⑤技术联盟管理具有复杂性

技术联盟是一种创新的组织形式，其特殊的组织特性决定了技术联盟在管理上的复杂性。在技术联盟运行过程中，成员之间出现的目标不一致性，企业之间的差异性，联盟组织的松散性以及企业之间竞争与合作的矛盾，都可能使联盟成员产生机会主义行为，加之技术联盟管理权限关系模糊、企业利益与联盟利益相互冲突、收益难以均衡分配等问题，技术联盟很有可能由于其内在的管理复杂性和难把控性而失效。

（3）技术联盟的分类

以技术创新为主线，技术联盟模式呈现出多样化，既有同行之间以研发联合体形式组建的技术联盟，也有产业链上下游企业及科研机构围绕特定项目组建的技术联盟；既有龙头企业组成的强强合作型技术联盟，也有跨国公司与发展中国家企业组建的优势互补型技术联盟。常见的技术联盟分类主要有：

①按企业在价值链中所处位置分类

波特（M.Porter）在其著作《竞争优势》中将企业联盟分为两种形式，即纵向联盟与横向联盟。此后，普拉哈拉德（C.K.Prahalad）和哈默尔（Gary Hamel）也做出类似划分：垂直联盟与水平联盟。他们认为，垂直联盟是指在生产经营活动的价值链中承担不同环节的企业之间的联盟；水平联盟则是指在价值链中承担相同环节的企业之间的联盟。一般来说，垂直联盟是由从事互补性活动的企业组成的联盟，如生产商与供应商或销售商的联盟；而水平联盟则是由从事竞争性活动或类似活动的企业组成的联盟。

②按企业所处技术创新的阶段分类

Peng和Dorothy（1993年）根据企业在技术创新的主要阶段——研究开发的不同阶段选择不同性质的联盟伙伴，将技术联盟分为五种类型：与产品用户组成的共同研发联盟（Customer Alliance），与零部件的供应商组成的共同研究开发联盟（Supplier Alliance），与以往竞争对手企业组成的共同研究开发联盟（Competitor Alliance），与本企业技术关联密切的企业组成的共同研究开发联盟（Complementary Alliance），与政府有关部门、学校等非企业组织组成的共同研究开发联盟（Facilitating Alliance）。

美国国家研究委员会根据技术创新过程的线性模型，参考美国国家研究理事会1992年对国际战略联盟的分类方法，按技术创新活动的研究开发、生产制造、销售等不同阶段对技术联盟进行了划分，分为研究开发阶段的战略联盟、生产制造阶段的战略联盟、销售阶段的战略联盟和全面性的战略联盟。

③按企业在技术资源方面的互换方式分类

日本学者首滕信彦（1993年）以企业在技术资源方面的不同互换方式为标准，将企业技术联盟分为五种联盟形式：交叉型联盟（不同行业企业互换技术资源）；竞争型联盟（竞争对手企业在特定研究开发领域结成技术联盟）；短期型联盟（拥有先进技术的企业和拥有市场优势的企业结成联盟）；环境变化适应型联盟（企业为适应市场环境变化，大规模合理调配技术资源而进行的联盟）；开拓新领域型联盟（多个企业共同提供某种新技术资源，合作开发新产品领域的联盟）。

④按技术转移方式分类

Esteban、Ana和Pablo（2008年）将技术联盟中的技术转移方式和产生全新技术的程度作为划分联盟模式的两个维度，提出技术联盟可以分为五种不同的类型：一是无研发活动、单向转移现有技术；二是无研发活动、双向转移现有技术；三是在现有技术基础上从事研发活动；四是结合现有技术从事研发活动；五是从事全新技术的研发活动。

⑤按组织形式分类

钟书华（2000年）将技术联盟按组织形式划分为六种类型，分别为：公司型——由企业与合作伙伴共同出资组建新公司，并在新公司范围内从事联盟各方拟定的生产和技术活动；项目型——企业之间围绕感兴趣的技术开发项目而结成的联盟，并按平等和优势互补的原则将项目任务分解到每个联盟成员，所有联盟成员都能从项目开发成功中受益；技术组合型——企业与合作伙伴分别将各自的优势技术贡献出来，进行新组合，这种新组合的技术产品实现了优势叠加，功能往往优于同类产品；生产型——通常生产型联盟的成员一方是国内企业，另一方是跨国公司，国内企业结盟的目标是引进国外先进技术，实现世界先进产品的本地化生产；服务型——通过联盟，企业为合作伙伴的产品市场销售提供技术服务，同时引进新的、先进的技术；协调型——由多家企业组成、联系较为松散的技术联盟，目标是协调企业之间的技术活动。

⑥按是否涉及产权合作分类

就技术联盟的形式来说，基本上可以分为两大类别：第一类是企业之间涉及产权的合作，主要有两种形式：一是公司型联盟，即成立一个新的联盟载体，联盟各方共同投资建立一个新法人企业，该企业独立于各联盟成员之外进行技术创新活动；二是参股或控股型，是公司型联盟的演化，与公司型联盟有相似之处，但它不再另行组建新的法人企业，而是联盟部分成员参与或控制另一部分成员（往往只一个企业）的股份，从而联合一起从事技术创新活动。第二类是合约联盟，这种联盟的形式很多，如联合研究开发、联合产品研制等，这些合作行为可以在技术创新过程（狭义）中任何阶段出现。合约型技术联盟最常见的是项目型联盟，即围绕特定项目进行合作。项目型联盟可实现成员企业的资源互补，增强技术创新实力，其特点是联盟各方都有明确的技术创新目标，联盟一切活动都服从于、服务于该项目标，一旦目标实现，技术联盟自动解散。