合作技术跨越机制

第四节　合作技术跨越机制

所谓合作技术跨越是指通过民营企业之间或民营企业与大学、研究机构、政府等组织或部门的合作，来实现跨越主体的技术跨越。产学研合作是一种有效的合作方法，能够优势互补、实现资源合理配置，达到单独一方难以实现的技术创新，从而实现技术跨越。合作跨越模式的优点:共担研究开发成本，资源优势互补，并能获得规模优势，使研究开发周期缩短，缩短开发与商业化之间的时间间隔，降低研究开发活动所固有的不确定性等。它是合作方之间优势互补、利益共享基础上的自觉行为，是一种有效的通过合作打破技术垄断实现技术跨越的途径。但在合作中存在着道德风险。这种模式主要适用在信息技术、生物技术和新材料技术等领域，而在这些技术领域，市场前景广泛、竞争激烈、技术更新换代快、研究开发投资大、技术和市场不确定程度高。

当今对新技术的研究探索是一项充满风险和不确定性的活动。而这种不确定性常常使民营企业对创新时间、新技术特性和创新的经济效果的预测变得难以把握，同时相应的要求民营企业对新产品、新工艺的基础研究的投入越来越大，如在通信领域，新的通信设备如程控交换装置的开发费用达10亿美元;在航空产业，开发一种新型发动机的成本超过15亿美元。而为了保证各自的竞争优势和技术领先地位，民营企业间的技术转移往往涉及不到实质内容。民营企业只将核心技术的外延，用于生产在市场上不占重要地位的产品或中间产品的技术作价出售，而核心技术却不会进入市场，存在技术转移的不充分性，阻碍了后进国家和地区通过引进技术实现跨越的进程，这在前沿技术领域，则表现得尤为明显，从而使得从民营企业外获得战略利益以打破现有技术垄断格局的合作跨越也就成为理所当然的选择。

一、合作技术跨越的涵义

合作技术跨越是以民营企业为主体，通过同类资源的共享和异类资源的互补，实现产业资本、人才资本和科技资本的优化配置，确保民营企业资金、技术、人力资本等生产要素的连续供应和持续更新，通过产业的扩张形成产业群、产业链，实现产业的跨越。它包括创新思路的形成、新产品产生直至成功商业化、技术扩散的全过程，它始于研究开发而终于跨越的实现。其产生根源为单个民营企业技术竞争力的有限性和“核心技术”存在与民营企业优势的互补性。这种合作可以是同一价值链条上的不同民营企业间的合作，可以是相互之间没有竞争关系的民营企业间的合作，还可以是竞争对手之间的合作。有竞争关系和利益冲突的民营企业间的合作创新，对市场竞争和产业升级是有益的。合作方着眼于更长远的技术创新和市场开发，对于研究开发领域的高强度投资和未来收益分配事先做出详细的规定。民营企业的合作跨越主要集中在信息技术、生物技术和新材料技术三个高新技术领域。如日本大电器制造公司对高清晰度电视的合作开发、Intel公司与DEC公司对集成电路制造技术的合作开发等。这些技术领域，市场前景广泛，竞争激烈，技术更新换代快，研究开发投资大，技术和市场不确定程度高。

合作技术跨越是以跨越为基本目标，以合作为基本手段，以资源互补为基本内容的一系列创新过程。与一般意义上的合作创新相比除目的不同外，两者在技术能力的提升上也不尽相同。民营企业技术能力的增长是一个技术能力各要素的连续性积累和总体技术能力的间断性跃迁的过程。技术能力的间断性跃迁是技术能力各要素连续性积累的结果;而技术能力各要素的积累是总体技术能力实现跃迁的前提条件，“平台——台阶”模式较好的揭示出组织技术能力增长的轨迹，即技术能力的增长轨迹归纳为“平台扩展——上台阶——新平台的扩展——上新台阶”的循环过程，而且每经过一个循环，实现一次质的飞跃。

就技术能力的学习与提升来说，合作本身就是一个有效的途径，不同民营企业的技术能力要素各具优势，这些优势也就体现在各要素所包含的知识里面，合作各方既存在人员能力、信息能力、设备能力和组织能力各要素之间的差距，同时在各要素中，也存在知识结构、功能结构等方面的差距。而通过技术合作，合作方经过有效的技术学习过程，取长补短，便于快速提升各自的知识和技术水平。由此来看，合作创新具有一个广义概念上技术能力提升过程，它既包括一个横向发展过程，即技术能力各要素的连续性积累过程(这是一个局部意义上的“改良”，而不是“变革”，如一般意义上的技术合作、技术改良等)，同时也包括一个纵向发展过程，即总体技术能力的间断性跃迁过程。而产业技术跨越是在特定的历史条件下，利用后发优势，实现产业技术超常规、大跨步的发展。这样通过合作实现跨越，其追求的必然是总体技术能力的间断性跃迁的过程，即平台间的不断跃升，直至实现具有持续的自主技术创新能力。

二、合作技术跨越的组织实现形式

合作技术跨越体根据组织的集成度及组织间的相互依赖性划分为:产权合作关系和非产权合作关系两种方式。产权合作关系是民营企业间一种紧密的合作组织方式，通常需要较高的启动费用，产权的纽带在增强了民营企业间的相互依赖性的同时，也带来了较高的管理和协调成本，一般包括合资民营企业、交叉持股、少数持股等;非产权合作关系是一种相对松散的合作组织方式，民营企业之间的关系是一种合约联盟。如产学研合作、联合研究开发、技术共享、交叉许可、动态联盟等，它具有更大的灵活性，增强了民营企业对外部环境的适应能力，而在合作技术跨越诸多组织实现形式中，以战略技术联盟与产学研合作较为典型。

(一)战略技术联盟

战略技术联盟一般定义为民营企业之间主要为了技术创新活动而进行的战略性合作。它包括两种基本的类别:一类是涉及到产权治理结构的股权联盟，典型的如合资民营企业;另一类是非股权形式的契约合作，如联合研制产品合约、交互许可等。许多技术联盟，如联合研究与发展，与产品开发带来了高水平的知识交流和技术转移，如韩国的三星和金星公司在20世纪80年代初开始与美、日、欧民营企业结成战略伙伴关系，成功地进入动态存储器(DRAM)领域和通讯领域。在联盟的治理结构形式上，复杂的合作形式，如合资，被证明主要是市场与技术两者调和目标朝向的，而契约式战略技术联盟则是为了获得较短时期的技术成就。统计结果显示，在战略技术联盟中，非产权合作协议在1980～1984年间只占到所有合作协议的53.1%，而在1990～1994年间这一比重上升到73.3%。这被解释为与产业部门的技术变动性有关，高新技术发展的高度不确定性要求有更高的组织灵活性。

(二)产学研合作

产学研合作通常指以民营企业为技术需求方与以科研院所或高等学校为技术供给方之间的合作。其实质是促进技术创新所需各种生产要素的有效组合。后发国家或地区的民营企业，创新能力普遍较低，而采用产学研的分工合作方式，能使外部技术资源内部化，实现资源共享、优势互补，被认为是科技成果转化为生产力的最佳方式，也是实施合作跨越的主要方式。政府如果通过一定的制度和措施有意识地引导和促进这种合作，可以更大限度地发挥产学研的相互作用，加速创造出更多新技术新产业的萌芽。产学研合作的动力机制来自大学、研究机构、民营企业间的相互促进作用。TRLabs信息通信技术中心是加拿大最大的通信技术研究与开发的联合体，是加西地区最主要的信息通信技术研究与开发基地，其宗旨是“为未来创新技术和培养人才”，已被加拿大公认为是政府——大学——民营企业三者合作开办研究实体的成功典范。研究项目主要根据民营企业的需要和政府的计划来确定。研究领域为:数据网络、网络通道、网络系统工程、光电子技术、无线通信等五个方面。TRLabs的总裁对管理模式有个形象的比喻:TRLabs是一张三条腿的圆凳，主要靠政府、民营企业、大学三方面的支撑，是中长跑或自行车比赛中的领头人，协助民营企业在激烈的技术竞争中处于不败的地位。

日本为了追赶西方的超大规模集成电路生产技术，在1976～1979年4年时间内，组织了一次著名的官产研相结合的超大规模集成电路的共同组合技术创新行动。由来自日本电气、日立、富士通、三菱电机、东芝5家大公司和官办的电子综合研究所的100名研究人员共同组成了研究所。整个项目耗资7，370亿日元，政府投资2，910亿日元，其余由成员民营企业承担。约20%的研究开发工作在共同组建的研究所进行，其余80%的研究工作在成员民营企业的研究所进行。该共同研究所内设功能调整计划委员会，负责协调进度与计划，整个技术包含6个部分:(1)以装置开发为中心的微细加工技术;(2)以硅材料结晶过程分析为中心的结晶技术;(3)设计技术;(4)加工技术;(5)试验评价技术;(6)设施开发。(1)与(2)全部在共同研究所进行;(3)部分在成员民营企业的研究所进行;(4)～(6)研究的基础部分在共同研究所进行，其余部分在成员民营企业的研究所进行。共同研究所进行的大部分研究开发工作委托成员民营企业以外的制造厂商进行，其中主要涉及理光公司进行曝光装置开发，日本电子、大日本印刷、凸版印刷公司开发电子光束平板印刷(Lilhogaphy)。结果，曝光装置由理光和佳能两家公司开发成功，硅结晶工艺由信越半导体和Sim lomo Silix of Amagasaki公司开发成功。虽然，关键技术有了突破，但是，还未形成大批量生产。分别来自USHTO电机和NTT的武田理研、国际电气成为这个阶段的成功者。

通过这样共同组合技术创新活动，日本超大规模集成电路产业一举成为世界领先技术，至1989年市场占有率就超过了美国，达到50%，打破了美国垄断超大规模集成电路的局面。同时，日本形成了超大规模集成电路的上下游产业，如硅材料占世界71%，制造装置占49%，测试机械占30%，参加共同组合研究所的成员民营企业都成为了相关产业的领头羊。

对于产业的技术跨越易采用政府主导民营企业参与的合作体制，它有利于快速提高相关产业的竞争能力，以实现跨越目标，其中选准主导的合作领域是关键，这一领域的跨越应该能够带动一系列其他相关领域的进步和创新。我国应尽快建立起以市场需求为导向，民营企业为主体，政府、高校和科研机构为纽带的新型合作机制。在这种合作机制中，要充分发挥政府的政策指导作用(制定合作发展的战略规划、重大政策，协调重大合作项目等)，发挥民营企业主力军作用(着重应用技术的研究开发和工艺创新，并将科技成果商品化)，发挥高校和科研机构的科研先导作用(着眼高技术的基础研发工作，提供最新的技术和研究成果)。

合作技术跨越是一种有效的通过合作打破技术垄断实现技术跨越的途径，而在各个国家和各大公司争夺高新技术的最高控制点的今天，其对后发国家与地区便更显得重要，而无论何种形式的合作跨越，都应是合作方之间优势互补、利益共享基础上的自觉行为。要实现健康有序的发展，就要依赖于各种合作机制的建立，它们是促使合作体产生、存在、发展的根本。合作方之间形成相互信任的沟通与合作，在一定程度上，是合作成功的关键;而提倡“风险共担、利益共享”的合作机制，对推进合作各方形成目标一致、步伐一致的整体具有重要意义，并可进而实现合作体由“短期、局部合作型”向“长期、整体合作型”转移。