基于旋进方法论的技术跨越机制

第六节　基于旋进方法论的技术跨越机制

一、技术跨越是一个难度自增殖系统

难度自增殖系统，指的是处理这类系统的困难程度会随着处理过程和时间进程而增加的系统。引起系统中难度自增殖的原因主要有6种，即:系统自身的发展与演化，系统受外界扰动而变化，内在矛盾的新暴露，先易后难遗留的问题，任务要求的提高引起的难度增大以及主体方自身能力的耗损或衰退。技术跨越构成一个技术创新系统，在这个系统中存在着几个基本的要素:人才、知识、信息、资本、市场需求、管理。而现实中，无论是区域、产业还是民营企业，如果要实施技术跨越战略，构成战略的要素总是处于不平衡状态，并且，这种不均衡将随着技术跨越的实施而延续。虽然系统中的要素随着系统的发展而发展，但各要素的发展速度或跨度的幅度是不一致的，同时，初始的分析也不能完全判断出各要素发展的难度，而不能给出全过程准确的方法;各要素只有在推进系统的发展过程中才可能不断暴露出新的困难或出现新的矛盾。因此，我们认定技术跨越系统是标准的难度自增殖系统。根据系统方法论的观点，解决难度自增殖系统最有效的方法便是采取螺旋推进方法，简称旋进方法。其基本精神有5个要点:1.从现状到变动着的目标给定一条主轴线:2.分析各种变量的临界点与容许的界限;3.及时变换方法和适当调整参量;4.努力推进事物发展的进程;5.在过程中追求相对有限的优化。旋进原则(SPIPRO Principles)是螺旋推进的简称，其基本涵义是不断跟踪系统的变化，采取循环交替结合的方式，逐步推进问题求解的深度和广度，类似于在复杂坚硬的地层上打孔而采取旋钻的方法，化难为易。

二、双螺旋推进的技术跨越模式

我们在综合现有研究的基础上，提出了更为具体的模式，即自主、引进、合作、并购四种跨越模式。而在实际的运用中，四个模式并不是孤立存在或孤立运用的，而是会随着技术跨越系统的难度增加或推进，重复交替运用甚至重叠运用。同时应指出技术跨越本身不仅仅是一个纯粹技术或者科研问题，更是一个深层次的管理问题。技术跨越需要管理，需要同步管理。据此本文提出双螺旋推进的技术跨越模式，它是以引进、合作、并购、自主四种跨越模式为组分，采取各模式的交替使用，使技术(实线)和管理(虚线)围绕目标主轴形成的双螺旋推进的技术跨越模式。

(一)技术的螺旋推进

从技术层面上说，技术跨越是跨越主体针对技术进步在空间上出现的不平衡，即在同一时间断面上，技术在不同的空间存在相当大的梯度，以路径跳跃和创造方式直接跃入更高效率的技术形态的脱胎换骨的技术更新活动。

(二)管理的螺旋推进

技术跨越是一种具有强烈的目标与动机性的行为，因此，必须在跨越实施过程中，给予围绕技术跨越目标主轴的强有力的控制与管理，使各要素在一定的边界不偏离目标主轴。即需要与技术跨越螺旋曲线相辅相成的管理的螺旋推进曲线。

无论是内部的激励还是外部的活化，技术跨越需要管理，需要同步管理。管理跨越是技术跨越的保证，而技术创新与技术跨越只有融汇到一个现代化的管理体系中，才能真正发挥作用。作为中国信息产业的龙头民营企业，北大方正与联想集团的发展并不是一帆风顺的。联想集团在1996～1996年出现了亏损;北大方正在1998年出现了亏损。其主要原因恰是没有充分认识到管理对于一个民营企业的极度重要性。但通常情况，管理与技术的发展存在不同步，即存在时间滞差。原因在于，技术的发展易于通过市场显现化，存在利益驱动性，而管理本身的发展有一定的惰性，与技术发展相比存在滞后性。可以这么说，完全的同步只是一种理想状态，而不同步往往是常见的，这其中关键是对时间滞差幅度的动态控制，以实现技术与管理的双重跨越。

由于引进、合作、并购、自主跨越模式各自对民营企业的知识积累的贡献率不同，这样，跨越民营企业的知识积累率就应是四种模式的知识积累贡献率的函数。据此可相应建立起技术跨越的可行性测度模型，其解便得出该模式是否可行以及采取何种模式组合等问题。

(三)实施策略

每一模式均构成一个技术跨越系统中的子系统，它包含了从市场需求分析、技术选择到研究开发、商业化应用和扩散等环节。跨越一般涉及技术、市场、人才、资金、信息等要素，各要素在发展过程中保持不均衡性。其主次性、难易性等随着模式子系统的演化而交替着，每个模式作为子系统其本身也是一个难度自增殖系统。这样其实施也应采取螺旋推进之方式。

三星半导体技术的发展在韩国民营企业技术积累和技术发展过程中颇具代表性，其大体可分为三个阶段。第一阶段(1972～1982年):并购、引进以导入海外半导体技术时期。三星收购韩国半导体公司，以及当时在韩国半导体行业处于领先地位的外国民营企业仙童公司，并通过向不景气的美国小型半导体公司购买芯片设计与加工技术而导入技术。第二阶段(1983～1988年):自行开发半导体技术时期，其前期(1983～1986年)是以通过与外国民营企业的技术合作以及在海外设立子公司的方式导入海外技术为基础的自主开发为主，如三星从美国Micron Technology公司获得了64KDRAM的技术使用许可，以及于1983年7月，在美国设立子公司，聘用当地的技术人员开发64KDRAM;而后期(1986～1988年)是以建立在参与国家研究开发小组和聘用外国技术专家基础上的自主开发为主。第三阶段(1989年～现在):战略技术联盟和对国外民营企业的并购时期。利用其拥有的存储器方面的最先进的技术，在存储器技术方面与外国民营企业结成联盟，获得竞争优势，同时获取自身薄弱的非存储器方面的技术。并利用民营企业发展中积累的资本并购一些拥有其所需技术的外国民营企业。

综上所述，由于技术跨越系统内的各个关键因素的差异性和在现实民营企业或产业中的不均衡性及因素变化的复杂性等，我们认为技术跨越系统是一个典型的难度自增殖系统，其最有效的解决方法是螺旋推进方法，因此，我们提出了管理和技术围绕目标主轴而形成的双螺旋推进的技术跨越模式。双螺旋推进模式的提出，使复杂的技术跨越系统简单化，同时具有明显的实际可操作性，能够有效地解决技术跨越不断增加的难度，使技术跨越战略能够在产业实践中实施并实现。这不仅是旋进方法论在管理理论与管理实践上应用的突破，也是技术跨越理论与实际应用研究的重要突破。

【注释】

[1]资料来源:孙旭东，陈伟，《美、日两国技术创新战略的比较与启示》.国际技术经济研究，1999。