活动的直接产出分析

（一）科技成果产出分析

R&D成果是经过研发完成并通过技术评审鉴定具有创造性、先进性和一定价值的工作成果。其中通过评审获奖的成果大都具有一定的领先水平，得到了社会的公认，具有较高的科学价值或经济价值，一经推广使用便对社会和经济起到比较大的推动作用。表3-19为河北省2005—2010年登记的科技成果。

表3-19　河北省2005—2010年省级登记的科技成果情况 单位：项

表3-19显示，河北省登记的科技成果在2005—2010年呈递增的趋势，由2005年的1751项增加到2010年的2903项，增长了65.79%，“十一五”时期年平均增长10.64%。

从科技成果的等级构成看，在“十一五”时期的科技成果总量中，国内领先的成果所占比重最大；其次是国际先进和国内先进，所占比重接近，分别为17.67%和17.03%；但国际领先的最高等级成果的数量比重还偏低，只占1.90%；从整个“十一五”时期来看，国际领先和国际先进成果占科技成果的比重不到20%。从不同等级科技成果的增长速度看，国内领先成果增长速度最快，2010年比2005年翻了一番，“十一五”时期年平均增长16.02%；其次是国内先进成果，年平均增长速度为13.81%；而国际领先和国际先进成果增长速度较低，年平均增长率分别为9.14%和8.58%。因此，河北省的科技创新政策还需进一步完善，需进一步和国际接轨，增加国际领先的高等级成果，见图3-6。

图3-6　河北省2005—2010年省级登记的科技成果变动趋势图

表3-20是按部门统计的重大成果分布情况，2005—2010年登记的9322项重大科技成果中，由独立科研机构完成1047项，占成果总数的11.23%；高等院校完成4836项，占51.88%，企业完成2152项，占23.09%；其他单位完成1287项，占13.81%；从统计结果看，高校是科研开发的主体，其重大成果占比超过一半以上；相比之下，研究机构和企业的成果比重偏低；尽管“十一五”时期不少科研机构改制科技型企业，但企业完成的成果数量依然不多，未能成为科技创新的主体。

表3-20　河北省2005—2010年重大科技成果按部门分布情况

为了更直观地了解重大科技成果的部门分布情况，我们将2005—2010年河北省重大科技成果的部门构成做成图3-7。

图3-7　2005—2010年河北省重大科技成果部门构成图

表3-21为重大科技成果按性质的分布情况，从中可知，应用技术类科技成果2005—2010年合计达到8120项，占到了总成果数的87.11%，而基础理论与软科学的成果数量、比例较小，分别为545项，5.85%和657项，7.04%。说明河北省的大多数R&D活动的目的主要是技术的应用，特别是应用价值高、能够直接促进生产力的技术开发在研究中占有重要地位，受到重视，这样反过来抑制了基础理论的研究，导致基础理论成果薄弱。

表3-21　河北省2002—2007年重大科技成果情况按性质分布　单位：项

（二）文献产出分析

科技文献是R&D活动的理论性成果，可以从一个侧面反映河北省的R&D活动水平。科技文献包括科技论文和著作（著作又可分为专著和编著，在此未加细分，合并统计）。

表3-22的数据显示，2005—2010年，河北省共发表论文219157篇，出版著作5953部。从表3-23可以分析得出：论文发表总量很大，但各年之间环比增长速度高低起伏，最高年份达到了16.38%，最低年份为-5.46%，但从总量看，2010年比2005年增加了8261篇，“十一五”时期年平均增长4.68%。著作的出版数量相对论文来说增长较慢，但各年之间环比增长速度同样高低起伏，波动性较强，最高年份达到了18.76%，最低年份为-17.4%，从总量看，2010年比2005年减少了124篇，“十一五”时期总体看出现负增长，年平均增长率为-2.5%。出现这样的现象，其重要原因是科研考核制度的变化，目前对R&D人员绩效的考核和评价主要看文献，特别是论文文献，由于有较强的可比性，产出速度较快，容易定量考核等特点，成为研发组织评价工作绩效的主要指标。而著作由于出版周期长，出版费用高，横向比较困难等因素，逐渐成为评价参考指标，如果不能有良好的社会效益和经济效益的话，出版著作的热情就会降低。

表3-22　河北省2005—2010年文献数量分析

再按科研单位、高等院校、企业和其他四个部门的实际数据分析论文和著作情况，见表3-23 。

表3-23　河北省2005—2010年按部门统计的论文和著作

表3-23显示，两种文献的产出主要来自高等院校，2005—2010年期间河北省高等院校的论文数量达到171808篇，占到了83.23%；出版著作3309部，占78.28%，说明高等院校是科学理论研究的主力军。这是由高校科研评价机制造成的，在高校，评价科研绩效和职称评定的重要依据就是论文和著作，在此导向下，高校人员把科研的大部分时间用于撰写论文和专著，而较少考虑成果转化问题。论文计数的不足在于过分注重论文数量，往往会导致许多低质量作品的产生，而且由于不同学科发表论文的难易不同，不同学科核心期刊的数量不同，使得单纯运用计数法很难进行跨学科性的比较，也不利于公正合理的科研评价。毕竟，从事R&D研究工作的根本目的不是发表文章，而是使所开发的技术和方法能应用于实际，使以此技术和方法所指导的企业更具竞争力。因此，应当采用美国三大检索机构所使用的国际文献计量方法，以引用论文数、影响因子分析和三者结合的综合评价法来评价文献成果水平。由于缺少这方面的数据，因此本文只能简单从论文和著作数量方面加以分析。

（三）专利产出分析

专利是用法律保护发明创造的所有权。进入知识经济时代，技术竞争成为地区竞争、国际竞争的核心和关键，拥有知识产权特别是专利技术的数量、质量是衡量一个国家或地区的科技实力与经济发展潜力的重要指标。

专利要经过国家专利管理部门批准授予专利权，专利和科研成果都具有创造性的特点，两者的区别是科研成果不全是专利，科研成果经申请可获得专利，如果科研成果不申请或不符合条件，就不是专利。因此，专利是R&D活动产出的一个重要方面。经济界自20世纪70年代以来把专利作为衡量创新产出水平的指标，并得到了广泛应用。本书采用联合国和世界各国公认的专利申请量和专利授权量两项指标来分析。

表3-24　河北省2005—2010年专利情况

图3-8　河北省2005—2010年专利绝对量和增长速度

从表3-24和图3-8分析可知，河北省申请专利数量和授权专利数量2005—2010年期间有很大的增长。专利申请数从2005年的6401件增加到2010年的12300，增加量为5899件，增长了将近1倍，“十一五”期间年平均增长13.95%，但各年之间增长速度差异较大，最高的是2009年，环比增速24.47%，最低的是2010年，增速为8.26%；专利授权数量从2005年的3585件增加到2010年的10061件，增加量为6476件，增长了1.81倍，“十一五”期间年平均增长22.92%，各年之间同样波动较大，增速最高的是2010年，为47.11%，最低的是2008年，增速只有2.58%；这一方面反映出各种专利的研发周期不同从而使产出的增长速度呈现年度性波动，另一方面也可能是研发活动的可持续性较差，导致增长速度忽高忽低。而专利授权量的增长速度大大高于专利申请量的增长速度，反映出近年来河北省申请的专利在创新和质量上有提高的趋势。

表3-25为河北省专利授权量和发明专利授权量在全国所处地位，从中可以看出，2005—2010年间，我省专利授权量上一直在9～11名，发明专利授权量在12～15名。两项指标位次居中上游水平，变化不大，但所占比重偏低，且有下降趋势，2005年河北省专利授权量在全国所占比重为2.09%，而后逐年有所下降，至2010年下降至1.36% ； 2005年河北省发明授权量在全国所占比重为1.79%，而后逐年有所下降，至2010年下降至1.20%。由此看出，专利产出成果在全国各省市区之间的分布是极不平衡的，近年来分布的集中度有提高的趋势，各地区之间的差异在扩大。虽然河北省的专利产出从纵向看，整个“十一五”期间产出绝对量在增加，但横向比较看，河北省的专利产出比重未达到全国31个省市区的平均水平，且呈现下降趋势，这种情况从图3-8可以更清楚地看到，所以河北省与发达省市还是有很大差异的。

表3-25　河北省专利授权量和发明专利授权量在全国所处地位

河北省各个部门对专利产出的贡献是不同的。表3-26、3-27和图3-9显示了河北省2005—2010年专利申请和专利授权在不同部门之间的分布情况。

从表3-26、 3-27和图3-9中可以看出，90%以上的专利属于个人和大中型企业，个人申请的专利最多，2005—2010年专利申请数和专利授权数分别为32785件和21606件，比重分别占到60.42%和60.91%；其次是大中型企业，专利申请数和专利授权数分别为17079件和11371件，比重分别占到31.47%和32.06%；而高等院校、科研单位和机关团体的专利申请和授权则非常低，高等院校的专利申请数和专利授权数分别为2837件和1589件，比重分别为5.23%和4.48%；科研单位的专利申请数和专利授权数分别为1255件和739件，比重分别为2.31%和2.08%；机关团体的专利申请数和专利授权数分别为308件和165件，比重分别为0.57%和0.47%；高等院校、科研单位和机关团体三部门合计两项所占比重都不到10%。

表3-26　河北省2005—2010年专利申请部门分布情况

表3-27　河北省2005—2010年专利授权部门分布情况

图3-9　河北省2005—2010年专利产出部门分布图

这种状况的出现主要是由于体制不完善、技术保密以及技术创新主体和发明人的专利意识不强等原因导致了职务专利申请数量少，水平不高。相比较之下，发达国家更重视企业创新。在中国，累计申请国内专利最多的公司是三星，达到了12579件，其次是索尼，达到了8273件。接下来是LG （7271件）、西门子（5748件）、飞利浦（4203件），都是外国公司在中国的子公司。申请一个专利就意味着占有这个专利技术的市场，随着全球性科技竞争日趋激烈，自觉运用知识产权制度，将技术优势转化成经济效益，正变得日益重要。要实施科教兴国的发展战略，提高科技竞争力，就要使得机构组织拥有更多、更好的专利技术，并充分利用、保护自己的专利技术，以取得竞争优势，实现发展经济、全面建设小康社会的目标。

表3-28　河北省2005—2010年授权发明专利情况

表3-28进一步分析最能反映自主创新能力的指标——发明专利产出情况。由表3-28的数据可知2005—2010年河北省的发明专利呈现增长趋势，数量大幅度增加，从2005年的371件增加到2010年的954件，增加量为583件，增长了1.57倍，“十一五”时期年平均增长20.79%，但环比增长速度却是逐年提高的，从2006年的3.92%提高到2010年的38.06%；发明专利授权占总授权专利的比例变化不大，基本上维持在9%左右。

进一步由图3-10和表3-29专利类型分析可知，在2005—2010年累计的专利数量中，发明专利为13424件，所占比重为24.74%，实用新型专利为30129件，所占比重为55.52%、外观设计专利为10711件，所占比重为19.74%。从2005—2010年，发明专利不断增加，从2005年的1273件增加到2010年的3269件，增加了1996件，增长了1.57倍，“十一五”时期年平均增长20.76%，增长速度较快；而发明专利授权在专利授权总量中所占的比重也在不断提高，从2005年的19.89%提高到2010年的26.58%。但与实用新型专利相比，更能体现科技创新的发明专利无论是数量上还是比重上都偏低。

图3-10　河北省2005—2010年授权专利类型构成图

表3-29　河北省2005—2010年授权专利类型分布

缺乏具有独立自主知识产权打造出的核心竞争力，将严重影响河北省竞争力的提高。随着WTO影响的深入，跨国公司正利用知识产权和专利纷纷抢滩中国。据报道，2010年我国IT行业的核心技术专利大部分被跨国公司在我国申请登记所获得，其中计算机领域超过60%，通讯领域超过80%，形势逼人。跨国公司正利用核心技术专利遏制我国经济的发展，争取大量的利润。科技必须有所突破，申请注册一批原创性的发明专利，否则将极大影响经济的发展。随着时代的前进，知识产权在经济发展中愈显重要，因此必须引起高度重视。