活动投入产出指标体系

我国在统计中通常采用的R&D活动投入产出指标体系是由R&D活动投入指标和R&D活动产出指标两大子指标体系组成。

（一）R&D活动投入子指标体系

R&D活动投入子指标体系具体又包括经费投入和人员投入两部分，各部分更具体的指标组成，见图2-1和图2-2。

（二）R&D活动产出子指标体系

R&D活动产出子指标体系具体又包括直接产出和间接产出两部分，各部分更具体的指标组成，见图2-3。

（三）R&D投入产出主要统计指标解释^[7]

从业人员：指在企事业单位、高校或各种机构从事劳动并取得劳动报酬或经营收入的全部劳动力。

从事科技活动人员：指调查单位在报告年度直接从事科技活动，以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。由从业人员中的科技项目活动人员、科技管理人员、科技服务人员三部分人员组成。

图2-1　R&D活动经费投入指标

图2-2　R&D活动人员投入指标

图2-3　R&D活动产出指标

课题活动人员：指编制在研究室或课题组的人员。

科技管理人员：指院、所领导及业务、人事管理人员。包括：直接从事科技计划管理、课题管理、成果管理、专利管理、科技统计、科技档案管理、科技外事工作、人事管理、教育培训、财务等与科技活动有关的人员。

科技服务人员：指直接为科技工作服务的各类人员，如从事图书、信息与文献、测试、试制、咨询、物资器材供应等工作的人员，还有实验室、试验工厂（车间）、试验农场的人员。不包括司机、门卫、食堂人员、医务人员、清洁工、幼儿园、托儿所的工作人员，以及主要从事生产、经营活动的人员。

科学家、工程师：指具有大学毕业及以上学历或具有初级技术职称（务）及以上人员。

政府资金：指用于本机构的、由各级政府部门直接拨款或企事业单位利用政府资金委托本机构从事科学技术活动所获得的收入，包括财政补助收入、承担政府科研项目收入、政府其他拨款和基本建设投资。

财政补助收入：指由中央或地方财政通过预算的形式拨给本机构的经费，包括正常经费和专项经费。单位收到由财政部门拨给主管部门和上级单位转拨的科学事业费，以及由财政部门拨给上级主管部门和上级单位以科研课题或项目下达的科学事业费，均属财政预算拨款。

承担政府科研项目收入：指本机构为了开展科学研究、新产品试制、中间试验、科技成果示范性推广等科技活动，通过签订协议、合同或其他形式申请并获得的政府经费，包括课题专项、设备专项和其他专项。

政府其他拨款：除上述各项以外的政府拨款。包括财政部门拨入的专款，如特殊津贴、博士后费用等。

基本建设投资：指本机构当年按照国家基本建设管理制度规定用于基本建设的投资实际完成额（不包括自筹资金）。

技术性收入：指本机构从事科学技术活动所获得的非政府资金（毛收入），如企事业单位和社会团体利用自有资金委托本机构开展科学技术活动所提供的资金。

技术开发收入：指本机构承接社会各方面委托的有关新技术、新产品、新工艺和新材料及其系统的研究开发任务而获得的收入。

技术转让收入：指本机构通过专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、非专利技术的转让所获得的收入。

技术咨询服务、培训、承包收入：指本机构通过技术咨询、技术培训及技术服务、技术承包等活动取得的收入。不包括建设工程的勘察、设计、施工、安装和加工承揽。

学术活动和科普活动收入：指本机构通过学术交流、学术期刊出版，开展科学知识宣传、讲座和科技展览等活动取得的收入。

试制产品收入：指本机构进行中间试验期间试制的产品经出售所获得的收入。

经营收入：指本机构在科研、技术等专业业务活动以外开展非独立核算的经营活动取得的收入，包括产品（商品）销售收入、经营服务收入、工程承包收入、租赁收入和其他经营收入。

借贷款：指本机构从各种渠道获得的各类借、贷款。不论偿还形式、期限和数额如何，均按当年获得的借、贷款额填报。不包括基本建设贷款。

经费支出：指本机构范围内当年为开展科技活动而实际开支的费用，不管资金来源如何。包括：人员费用、科研业务费、公务费、设备购置费、经营支出和其他支出；此经费支出为内部支出性质，不包括转拨外单位的相应支出。

人员费用：指本机构以货币和实物形式直接或间接支付给本机构人员的全部费用。包括基本工资、补助工资和其他工资；包括缴拨的工会经费、提取的工作人员福利费、独生子女保健费及各项补贴、长休人员工资、职工探亲旅费以及职工死亡丧葬费和遗属补助；包括支付给离退休人员的离退休金，交纳的各项社会保险费，包括社会养老保险、待业保险、医疗保险、住房公积金等各项开支；包括支付给研究生的助学金、奖学金等开支。

科研业务费：指本机构用于科学研究与技术开发活动的全部实际消耗支出，但不包括人员费用和设备购置费。例如：用于研究与开发的原材料费、水电能源费、差旅费、加工试验费、设备使用费、计算机机时费、资料印刷费等。培训研究生的消耗性支出也一并统计。

公务费：指本机构用于组织和管理专业业务及辅助活动发生的各项开支，包括办公费、邮电通信费、水电费、会议费、宣传费、工作人员差旅费、车船油料费、养路费、单位财产保险费等。

设备购置费：指本机构使用非基建投资购建固定资产的实际支出额，固定资产指长期使用而不改变原有的实物形态且单位价值在规定标准以上的主要物资设备。如科研仪器设备、图书资料、实验材料和标本以及其他设备和家具、房屋和建筑物。

经营支出：指用于生产、经营活动的全部实际消耗性支出。包括人员费用、设备购置费、原材料费、加工费等，以及销售过程中发生的各种支出和经营行为有关的各项税金。

其他支出：指本机构除上述各项以外的支出。

资产合计：指机构占有或使用的能以货币计量的经济资源，包括各种财产、债权和其他权利。包括流动资产、固定资产、无形资产、对外投资。

流动资产：是指机构可以在一年以内变现或者耗用的资产，包括现金、各种存款、应收及预付款项、存货、在研项目和在制产品等。

固定资产：指能在较长时间内使用，消耗其价值，但能保持原有实物形态的设施和设备，如房屋和建筑物等。作为固定资产应同时具备两个条件：即耐用年限在一年以上，单位价值在规定标准以上的财产、物资。

科研房屋建筑物：指可直接用于科技活动的各种建筑设施。包括实验楼、实验室、实验性工厂（车间）、农场的有关建筑设施、学术报告场所、科技管理的办公建筑、科技器材、物资仓库。不包括食堂、职工宿舍等福利性建筑。若以上各种建筑设施不是用于单一目的，按比例折算分别统计。

科研仪器设备：指从事科技活动的人员直接使用的科研仪器设备。不包括与基建配套的各种动力设备、机械设备、辅助设备，也不包括一般运输工具（科学考察用交通运输工具除外）和专用于生产的仪器设备。若科研与生产共用的仪器设备，则按其使用目的，统计在主要一方。

无形资产：指机构拥有的、不具有实物形态而能为单位提供某种权利的资产。

对外投资：指机构利用货币资金、实物、无形资产等向其他单位的投资。

（课题）投入人员：指当年实际参加课题活动的所有全时人员加非全时人员投入课题的工作量总和，以人年计算。“全时人员”为投入课题的时间与本人所工作总时间之比在0.9以上（含0.9）的人员，一个全时人员投入课题的工作量计为1人年；“非全时人员”为相应比重在0.1-0.9（不含0.1）的人员，这部分人员投入的工作量按实际数量折算为人年数。

社会—经济目标：以课题实施的最终目标或目的为基础进行分类，与课题委托方的职责无关。包括：农业、林业和渔业的发展，促进工业发展，能源的生产和合理利用，运输与通信，城市和农村规划，环境监测与保护，卫生（不包括污染防治），社会发展和社会服务，地球和大气层的探索与利用，知识的发展，教育事业的发展，民用空间，国防等十三个目标。

R&D人员：指参与研究与试验发展项目研究、管理和辅助工作的人员，包括项目（课题）组人员，企业科技行政管理人员和直接为项目（课题）活动提供服务的辅助人员。反映投入从事拥有自主知识产权的研究开发活动的人力规模。不包括为R&D活动提供间接服务的人员（如生活服务人员），也不包括全年从事R&D活动工作量低于0.1年的人员。

R&D人员全时当量：指全时人员数加非全时人员按工作量折算为全时人员数的总和。一个全时人员的折合全时工作量计为1，非全时人员按实际投入工作量进行累加。例如：有3个全时人员和2个非全时人员（工作时间分别为40%和50%），则全时当量为3+0.4+0.5=3.9人年。此指标是国际上用于比较科技人力投入的指标。

R&D全时人员：指本年度从事R&D活动的工作量在0.9年以上（含0.9年）的人员数。

R&D 非全时人员：指本年度从事R&D活动的工作量为0.1～0.9年的人员数。工作量不到0.1年不计在内。

R&D经费支出合计：指调查单位用于内部开展R&D活动（基础研究、应用研究和试验发展）的实际支出。包括用于R&D项目（课题）活动的直接支出，以及间接用于R&D活动的管理费、服务费、与R&D有关的基本建设支出以及外协加工费等。不包括生产性活动支出、归还贷款支出以及与外单位合作或委托外单位进行R&D活动而转拨给对方的经费支出。

R&D经费内部支出：指当年为进行R&D活动而实际用于本机构的全部支出，应按“全成本核算”的口径进行计量。具体包括劳务费、其他日常支出、仪器设备购置费、土地使用和建造费等。不包括与外单位合作研究而拨给对方使用的经费。

劳务费：是指以现金或实物形式支付给人员（见“R&D人员”指标说明）的工资、薪金，以及所有其他的劳务费用，如奖金、奖金税、社会保障支出（未参加社会养老保险的单位，用离退人员费替代）等。

设备购置费：是指当年本机构为开展R&D活动在经常费中支出的仪器设备（使用年限一年以上且单位价值在规定标准以上的仪器设备购置）购置费；为开展此活动专用购买的设备费应计入此项；为几类科技活动公用而购买的设备费，按R&D活动实际使用（或预计使用）的时间分摊到此项中。

其他日常支出：是指当年直接或间接用于开展该活动的全部实际消耗支出，包括业务费和管理费。例如：原材料费、水电能源费、期刊书报资料费、加工实验费、设备使用费、计算机机时费、资料印刷费、差旅费、修缮费、非基建设备购置费、房租等。计算R&D活动日常支出时，应将整个单位的公共管理费、公用非科研仪器设备购置费等，分摊到机构相应的R&D活动的日常支出中。

仪器设备费：是指当年本机构为开展R&D活动在基建投资中支出的仪器设备（使用年限一年以上且单位价值在规定标准以上的仪器设备购置）购置费；为开展此活动专用购买的设备费应计入此项；为几类科技活动公用而购买的设备费，按R&D活动实际使用（或预计使用）的时间分摊到此项中。

土建费：是指当年为开展R&D活动在基建投资中支出的土地使用费、房屋和试验场所等的建造费，以及用于对建筑和固定设施进行大规模改建、改装和修理，土地改良工作等的费用。为开展此活动专用基建的费用含在此项内；为公共目的而建的办公大楼实验室等费用可按人均占有面积乘以此类活动的人员所占的比例推算R&D活动的土建费。

R&D经费的外部支出：指本机构委托外单位或与外单位合作进行R&D活动而拨给对方的经费额。

R&D经费支出中政府资金：指R&D经费内部支出中来自各级政府部门的各类资金，包括财政科学技术拨款、科学基金、教育等部门事业费以及政府部门预算外资金的实际支出。

R&D经费支出中企业资金：指R&D经费内部支出中来自本企业的自有资金和接受其他企业委托而获得的经费，以及科研院所、高校等事业单位从企业获得的资金的实际支出。

R&D项目（课题）数：指在当年立项并开展研究工作、以前年份立项仍继续进行研究的研发项目（课题）数，包括当年完成和年内研究工作已告失败的研发项目（课题），但不包括委托外单位进行的研发项目（课题）数。

R&D项目（课题）人员全时当量：指实际参加研发项目（课题）活动人员折合的全时当量。

R&D项目（课题）经费支出：指调查单位内部在报告年度进行研发项目（课题）研究和试制等的实际支出。包括劳务费、其他日常支出、固定资产购建费、外协加工费等，不包括委托或与外单位合作进行项目（课题）研究而拨付给对方使用的经费。

新产品销售收入：指报告期企业销售新产品实现的销售收入。新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。既包括经政府有关部门认定并在有效期内的新产品，也包括企业自行研制开发，未经政府有关部门认定，从投产之日起一年之内的新产品。

专利：是专利权的简称，是对发明人的发明创造经审查合格后，由专利局依据专利法授予发明人和设计人对该项发明创造享有的专有权。包括发明、实用新型和外观设计。反映拥有自主知识产权的科技和设计成果情况。

发明（专利）：指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。是国际通行的反映拥有自主知识产权技术的核心指标。

实用新型（专利）：指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。反映具有一定技术含量的技术成果情况。

外观设计（专利）：指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。反映拥有自主知识产权的外观设计成果情况。

专利申请受理：指当年本机构向专利管理机构提出申请并被受理的职务专利申请受理项数。

专利授权：指当年由专利管理机构授予本机构专利权的职务专利项数。

拥有发明专利总数：指本单位作为专利权人在报告期内拥有的、经专利管理部门授权的有效的发明专利总数。

科技论文：指在全国性学报或学术刊物上、省部属大专院校对外正式发行的学报或学术刊物上发表的论文，以及向国外发表的论文。

国外发表：包括在各种国际性学术会议、讨论会、讲座上以外文或外文摘要形式发表的论文，以及编入国际会议论文集的论文和国际学术刊物（包括中国向国外发行的科技学术刊物）上发表的论文。

科技著作：指经过正式出版部门编印出版的科技专著、大专院校教科书、科普著作。

本年新增人员：指上年末不在册，本年末在册的本机构职工。包括本年调入人员、新参加工作的毕业生以及新聘的人员。

应届高校毕业生：指本年毕业并进入本机构工作的高校毕业生。包括各类大专、大学、研究生院的毕业生。

本年流出人员：指本机构上年末在册，本年末不在册的职工。包括调出人员，出国人员（不含公派出国）等，不含离退休人员。

机构下属经济实体：指由院所自办或与其他单位合办的具有企业法人地位、有独立账号、经工商管理部门批准登记、银行有单独户头的公司、生产厂等经济实体，以及符合上述各项条件的该经济实体的下属企业。

院所编制人员：指编制在院所、但在本企业工作或兼职的人员。

全年总收入：指本经济实体本年的产品销售收入、技术性收入和商品销售收入等收入的总和。

全年利润总额：指本经济实体本年实现的利润总额，亏损时以负数表示。

上交院所金额：指本经济实体本年上交院所的实际数，不允许出现负数。

出口创汇收入：指本经济实体本年实际完成的出口毛收入。

【注释】

[1]国家统计局官网.http: //www.stats.gov.cn/Tjsj/Zbjs/2013-10/t2013-10-29_449419.html，指标解释.

[2]卢冶飞.R&D活动统计边界的国际比较.浙江统计，2006 （5）： 21.

[3]张永林，王辉.我国统计使用的R&D活动指标研究.商场现代化，2008. 1.

[4]刘树梅.我国科技统计发展概况.科技管理研究，2007 （2）.

[5]刘树梅.我国科技统计发展概况.科技管理研究，2007 （2）： 1.

[6]光明日报.http://www.gmw.cn/01gmrb/20001015.

[7]河北省统计局等.河北省R&D清查资料汇编.河北科学技术出版社，2002： 512-519.