项目设计与申请

项目设计与申请，包括诸多环节和工作内容。 项目设计是项目申请的基础和前提。 项目设计的主要内容，包括选题设计、成立课题组、研究现状述评、研究价值或意义分析、主要研究内容设置、研究思路或技术路径设计、研究方法的选择、研究计划或方案的制订、项目经费的预算、资料设备等可行性条件分析等等。 项目申请，是在项目设计的基础上按要求填报申请材料的过程。 项目申请的核心工作就是填报申请材料，而申请材料填报的核心内容，就是项目设计论证的成果。 所以，项目设计与项目申请是相互交融的关系。 正是如此，本教材拟将项目设计与项目申请两个环节融合在一起予以介绍。

设计和申请一个纵向科研项目，主要包括3个大的环节，即资助者发布申请公告、申请者设计科研项目并填写申请材料、申请者提交申请材料（少数项目还需进行现场答辩）。 下面，我们以2010年度国家社科基金年度项目的设计与申请为例，简要介绍科研项目设计与申请的一般过程、方法和注意事项。

1）熟悉资助政策

申请科研项目，首先必须全面熟悉资助政策，至少要了解以下几个方面的内容：

一是申请条件。 了解申请条件，主要是了解你能不能申请这类项目。 不符合申请条件就是无效申请，会在资格审查中首先淘汰，实际上等于白费工夫。 一般而言，每个科研项目资助体系都制定了相应的管理办法，这些管理办法规定了项目申请基本条件，但资助者通常会视情况在基本条件之上附加一些例外条件或限制性条件，而且时常变动。 如2010年度国家社科基金年度项目，其申请条件为：

1．申请人享有中华人民共和国公民权，遵守中华人民共和国宪法，拥护社会主义制度和中国共产党的领导。

2．申请人必须从事实际研究工作并真正承担和负责组织项目的实施。

3．申报重点项目

①项目负责人须具有副高级以上专业技术职务（或相当于副高级以上专业技术职务）；

②项目负责人必须曾经主持完成过省部级以上的社科研究项目。

4．申报一般项目，项目负责人须具有副高级以上专业技术职务（或相当于副高级以上专业技术职务）。

5．申请青年项目者（包括课题组成员）年龄不得超过39周岁（1971年3月10日之后出生），不具备副高级以上专业技术职务的，须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。

6．申报国家社科基金项目的课题负责人同年度只能申报一个项目。

7．申请课题的参加者或推荐人必须征得本人同意，否则视为违规申报。

8．在研的国家社科基金和国家自然科学基金各类项目（以结项证书标注的日期为准）的课题负责人不能申报新项目。

这些条件中，第8条的部分内容是资助者在管理办法的基础上新增的限制性条件。

二是资助类别。 要熟悉设置了哪些资助类别，资助力度多大，每个类别的要求是什么。 如2010年度国家社科基金年度项目，其资助类别和力度为：

2010年度国家社科基金设置重点项目、一般项目和青年项目三个类别。 三类项目的平均资助额度依次为20万元、12万元、10万元。

当然，每类项目的申请条件也有所不同。

三是资助范围或选题要求。 每一个项目资助体系，都会在其管理办法或当年的公告文件中明确资助范围或选题要求。 如2010年度国家社科基金年度项目对资助范围和选题做出了明确要求，整理如下：

关于资助范围

申报国家社科基金项目，要着力研究阐释中国特色社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设和党的建设重大理论和现实问题。 基础理论研究要力求具有原创性和开拓性，应用对策研究要具有现实性和针对性，着力推出代表国家水平的哲学社会科学研究成果。

国家社科基金项目申报范围涉及23个学科，所有学科的申请书都要按照《国家社会科学基金项目申报数据代码表》（2010年试行版）填写。 教育学、艺术学、军事学三个单列学科具体申报事宜将分别由全国教育科学规划办公室、全国艺术科学规划办公室、全军哲学社会科学规划办公室另行组织。

关于选题要求

选题及课题设计论证总体上必须符合《指南》的要求，申请人要按照《课题指南》的要求进行申报。

1．《课题指南》的条目一般只规定研究范围、研究方向、研究重点，申请人可在相关的范围和方向下自行拟定题目。

2．除“应用经济”学科外，符合《课题指南》指导思想和基本要求的自选课题也可以申报。

3．“应用经济”学科原则上要按照《课题指南》规定的条目进行申报，一般不受理自选课题申报。

四是申请材料要求。 每一个项目资助体系，都会对其申请材料的填报提出明确的要求，申请者应当按要求填报申请材料。 如2010年度国家社科基金年度项目对申请材料提出了明确要求，整理如下：

申报国家社科基金项目须填写《国家社会科学基金项目申请书》（2009年12月修订）及《课题设计论证》活页。

填写《课题设计论证》活页时，要求总字数不得超过4000字；活页文字表述中不得直接或间接透露个人相关背景材料，否则取消参评资格。

申请材料份数及印制要求：提交申请材料一式5份；申请材料一律要求用计算机填写、A3纸双面印制、中缝装订。

其他要求，如保证没有知识产权争议，不得弄虚作假等。

五是明确申报时限。 申请科研项目，应当在规定时间内按时提交申请材料。 在此期间，要合理安排申请工作计划，一旦错过时间，资助者将不再受理项目申请。

六是熟悉该资助体系的管理办法。 如了解项目立项评审办法，根据每个评审环节的侧重，有的放矢设计申请材料；了解项目经费管理办法，按要求预算项目经费；了解项目完成的时间要求，以便在规定时限内设计项目研究计划，等等。

2）把握《申请书》内涵

2010年度国家社科基金年度项目的申请方式为申请者按要求填报《国家社会科学基金项目申请书》（以下简称《申请书》）。 因此，全面、细致掌握《申请书》的每一项指标，认真分析《申请书》内在的逻辑结构，是搞好项目设计，填好《申请书》的重要前提。

（1）《申请书》概貌

国家社科基金项目《申请书》，分为以下几个部分：

①前置部分：包括封面、申请者的承诺、填表说明、填写数据表注意事项等4项目内容。

②第一部分：即《数据表》，主要填报申请项目基本信息、申请人基本信息、课题组成员基本信息、推荐人基本项目等4项内容。

③第二部分：是“课题论证”部分，是项目申请的核心内容。 《申请书》列出了论证提纲，主要包括如下两大块指标：一是论证提纲；二是论证备注。

论证提纲

1．本课题国内外研究现状述评及研究意义。

2．本课题研究的主要内容、基本思路、研究方法、重点难点、基本观点和创新之处。

3．前期相关研究成果和主要参考文献。 限4000字以内。

备注

前期相关研究成果中的成果名称、成果形式（如论文、专著、研究报告等）、成果数量要与《课题论证》活页相同，活页中不能填写的成果作者、发表刊物或出版社名称、发表或出版时间等信息要在本表中加以注明。 与本课题研究无关的成果不能填写；主持或参加的各类项目不能作为前期成果填写；课题负责人和参加者的成果要分开填写。 课题负责人的成果不列入参考文献。

④第三部分：是“完成项目研究的条件和保障”，要求论证填报3项内容：

1．课题负责人的主要学术简历；

2．课题负责人和主要参加者前期相关科研成果的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况）；

3．完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。

⑤第四部分是经费预算。 要求按照《国家社科基金项目经费管理办法》预算项目申请经费。

⑥第五部分是推荐人意见。 不具有高级专业技术职务者申请青年项目，须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。

⑦后置部分包括3块内容，一是项目负责人所在单位审核意见；二是二级单位审核意见；三是项目负责人所在单位审核意见。

（2）《申请书》内在关系分析

在了解《申请书》概貌的基础上，还应当进一步分析《申请书》各部分以及各填报项目之间的内在关系，并用这种关系去引导《申请书》的填写，是申请材料形成一个完整的逻辑整体。有专家指出，申请一个科研项目，实际上要论证回答五个问题，即：

“有没有必要研究”——主要论证回答研究价值，实际上是向评议者阐述资助该项目的重要性、必要性和紧迫性。

“研究什么”——主要论证回答项目预期目标，主要研究内容等。

“怎样研究”——主要论证说明研究思路、研究路径、研究方法等。

“有没有能力研究”——论证说明研究团队的能力和水平等。

“有没有基础和条件研究”——论证说明研究团队的前期工作基础和研究条件保障等。

如果评议者或资助者认为，申请项目对上述问题的回答较好，那么，其申请的项目就很容易获得立项资助。

按照这一逻辑，我们可以把2010年的国家社科基金项目《申请书》的各部分或相关指标项如下归类：

续表

（3）设计项目并填报《申请书》

在科研项目申请中，项目设计与填报《申请书》并非两个孤立的过程，实际上是融为一体的。 下面，我们以从头到尾填报《申请书》为线索，简要介绍科研项目设计与申请中的注意事项。

a．封面

科研项目申请书封面要求填报的指标一般都不多，就像绘画中的素描，其主要功能在于为读者传递最基本的信息。 比如，国家社科基金项目的《申请书》封面要求填报的指标主要包括项目类别、学科分类、课题名称、项目负责人、负责人所在单位、填表日期等。 尽管填报指标较少，但这些指标都是极为重要的，其中，最值得注意的是项目类别、学科分类、课题名称3项指标。

①项目类别：

大多数项目申请，都要求申请者明确项目类别。 项目类别并非一个孤立的填报指标，而是与申请条件、资助力度以及获得的难易程度等有着极为紧密联系的一个指标。 换句话说，不同的项目类别，其申请条件、资助力度以及获得的难易程度往往不同。 在科研项目申请中，填好项目类别这一指标并不容易，至少要做好三方面的工作。

一是要了解资助类别的设置。 不同资助体系的项目类别设置不尽相同，类别名称也存在差异。 比如，2010年度国家社科基金年度项目的资助类别包括重点项目、一般项目和青年项目3种类别；2010年度教育部人文社科研究一般项目的资助类别包括规划基金项目、青年基金项目、自筹经费项目和专项任务项目等。

二是要了解每种资助类别的申请条件。 在科研项目申请中，一般而言，各类项目的申请条件之间是有差异的。 比如，2010年度国家社科基金年度项目的申请，青年项目的申请者及课题组成员年龄不能超过39岁，如果申请者不具有副高级以上专业技术职务，还须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐；一般项目的申请者，须具有副高级以上专业技术职务；而重点项目的申请者不但须具有副高级以上专业技术职务，而且要求必须曾经主持完成过省部级以上的社科研究项目。

三是选择最适合自己的项目类别进行申请。 当一名申请者同时符合申请两类或多类项目的条件时，还需要在综合考虑自身条件、前期成果、项目设计论证质量、各类项目的竞争程度、各类项目的资助力度等问题基础上，选择最适合自己的项目类别进行申请。 比如，在2010年度国家社科基金项目申请中，一名申请者既符合一般项目的申请条件，又符合青年项目的申请条件；与一般项目相比，青年项目的竞争程度相对小一些，而一般项目的资助力度又要大一些，这时申请者就要对项目类别做出最适合自己的选择。

②学科分类：

在科研项目申请中，一般都要求申请者明确项目的学科分类。 大多数项目都设有或指定有各自的学科分类体系。 比如，2010年度国家社科基金年度项目设有23个一级学科，各一级学科下还设有多个二级学科；学科分类以当年发布的《国家社会科学基金项目申报数据代码表》为准。 再如，2010年度教育部人文社会科学研究一般项目的申请，要求按照《学科分类与代码》国家标准确定申请项目的学科分类。

项目的学科分类与项目的立项评议是紧密联系在一起的。 科研项目的立项评议，一般都按学科进行分组，选择本学科的同行专家对项目进行评议。 所以，从这个意义上说，确定学科分类的过程，实际上是选择某个学科领域的专家来评议你申请的科研项目的过程。 如果选择学科分类不恰当，有可能导致项目被其他学科领域的专家评议；专家由于不熟悉这一领域，很难给予该项目较高的评价，甚至有可能给予很低的评价或拒绝评价。 做好学科类别的选择，一般应注意以下3点：

一是要符合《课题指南》的要求。 一些科研项目申请的《课题指南》是按照其学科体系进行分类的，如2010年度国家社科基金项目的《课题指南》就是如此。 在这种情况下，申请项目所参考的《课题指南》条目归属哪个学科，一般就应当选择这个学科进行申报。

二是要做到判断申请项目的主要学科归属。 如一些问题导向型选题，由于涉及多个学科，属于跨学科研究，往往使申请者在选择学科分类时感到无所适从。 这时就应当考虑项目应当更适合哪个学科领域的专家评议的问题，选择为主的学科进行申报。

三是要合理确定项目的二、三级学科归属。 在申请科研项目时，不仅要求明确项目的一级学科归属，还要求项目在学科分类上细化到二甚至三级学科。 比如，国家社科基金项目要求在《申请书》封面中填报一级学科，在《数据表》中要求填报该一级学科下的某个二级学科；而教育部部人文社科项则要求填报至三级学科。 在项目立项评议中，选择评议专家，一般都是参照项目的二级或三级学科分类进行的。

③课题名称：

关于这一问题，我们在选题部分已经做了较为详细的介绍。 这里再说明一个问题，就是项目名称一般不宜过长，资助者对课题名称的字数一般也有要求。 比如，2010年度国家社科基金年度项目申请要求项目名称一般不超过40个字。

国家社科基金项目《申请书》封面要求填报的其他信息相对比较简单，但要注意“负责人所在单位”要求填报单位的全称，不能填写简称，如“北京大学”不能填写成“北大”。

b．数据表

在科研项目申请中，一般都要求填报项目相关的一些基本信息。 这些基本信息不但是项目管理者需要的信息，而且也是项目评议的重要内容。2010年度国家社科基金项目《申请书》数据表，主要包括项目基本信息、申请者基本信息、项目参加者基本信息、推荐人基本信息和项目预期成果、申请经费、完成时间等填报指标。 2010年度国家社科基金项目《申请书》数据表的填写，要求按照最新版本的《国家社会科学基金项目申报数据代码表》进行标准化填写，部分指标必须按照《代码表》选填，既填写名称，又要填写代码。

①项目的基本信息：

首先要求填报的是项目的基本信息。 包括项目名称、主题词、项目类别、学科分类、研究类型等。

项目名称：填报的项目名称要与封面填报的名称相同。 值得注意的是，在国家社科基金项目申请材料中，共有3处需要填报项目名称：一处是封面，一处是数据表，再一处就是《活页》。一些申请者在填报《申请书》的过程中修改了封面的项目名称，但却忽略了数据表和《活页》中项目名称的修改，项目名称前后不一，往往导致《申请书》在形式审查中不过关。

主题词：就是能够概括项目核心内容的关键词。 国家社科基金项目《申请书》要求填写的主题词最多不超过3个。

项目类别：数据表中填报的项目类别应当与《申请书》封面填报的项目类别保持一致。

学科分类：数据表中填报的学科分类，应当是《申请书》封面填报的一级学科下的二级学科。

研究类型：即项目研究活动的分类。 项目活动类型通常与项目成果设计、项目完成时间等具有一定的关系。 如基础研究项目的成果一般是专著或论文；应用研究的成果一般是研究报告或论文，等等。 再如完成时间，国家社科基金要求应用研究一般须在1～2年内完成，而基础研究则可以在2～3年内完成。 国家社科基金项目分为3类，即基础研究、应用研究和综合研究。 基础研究、应用研究的含义，我们在前一节已做出界定。 综合研究，主要指的是学科交叉性强和研究目标综合性强的项目，不能简单地区分为基础研究和应用研究的项目活动类型。

②申请者基本信息：

数据表中申请者基本信息包括姓名、性别、民族、年龄、职务、研究专长、学历学位、担任导师、所属地区、所属单位和系统、联系方式等。 申请者基本信息应如实填写，不得弄虚作假。 申请者基本信息是审核申请者是否符合申请条件的重要依据，是专家评议项目申请者“是否有能力完成项目”的重要参考。

③项目参加者基本信息：

项目参加者就是我们通常所说的课题组成员。 在科研项目申请中，课题组是专家评议项目时考察的重要对象，是评议“是否有能力完成项目”的重要指标。 是否拥有前期相关研究成果，是选择课题组成员的重要标准。 在这一前提下，组建课题组时，还要综合考虑课题组的几大结构。

一是专业结构。 申请的科研项目若是一个涉及多学科的选题，或者需要运用多学科理论与方法解决的问题，其课题组成员就应当具有多学科的背景。 也就是说，课题组成员的研究专长，应当与项目研究涉及学科专业相对应，从而形成合理的专业结构。

二是职称结构。 人们一般通过课题组成员的职称考察课题组的研究能力；同时，科研项目还具有人才培养与科研队伍建设的作用。 人们除了考察课题组的研究能力，还要考察项目是否在人才培养中发挥了作用。 所以，在组建课题组时，在确保高级职称人员占有一定比例的情况下，还应当做到“高、中、初”合理搭配，形成合理结构，使课题研究既有高级职称人员负责项目的总体设计、学术把关等，又有中、初级职称人员具体落实课题研究任务，同时还充分发挥科研项目的人才培养作用。

三是年龄结构。 由于年长者在项目研究工作中一般存在精力是否胜任的问题，因此，在组建课题组时，成员最好以中青年为主，兼之少数年龄偏大的研究者，使课题组形成“老中青”结合的良好结构，使课题研究工作具有“传帮带”的效应。 当然，部分项目对课题组成员的年龄是有限制的，如国家社科基金青年项目要求课题组所有成员年龄都必须在39岁以下，要求课题组尽量年轻化。

四是组织结构。 相当多科研项目的研究工作往往需要多家单位联合攻关；同时，科研项目本身也是单位之间开展科研合作与学术交流的重要纽带。 因此，跨系统、跨行业、跨单位组织课题组，形成取长补短、相互协作的研究团队，既是回答好“有没有能力研究”这个问题的需要，也是项目立项后开展实际研究工作的需要。

五是地缘结构。 课题组的地缘结构，就是跨地区组织课题组，或者说课题组成员来自于与课题研究相关的地区。 一些科研项目，其研究的对象常常具有很强的地域性，往往需要有来自于这些地区的课题成员，以发挥他们更熟悉当地政治、经济、社会、文化等情况的优势。 同时，跨地区组织课题组还有利于节约研究成本，比如一个科研项目需对进行多地区实地调研，在科研经费十分有限的情况下，课题跑遍所有样本地区的成本是非常高的，如果有来自样本地区的课题组成员，则可以有效降低课题调研成本。

六是业务结构。 业务结构，就是课题组成员所从事的工作间具有很大的互补性。 应用性研究项目由于解决的是经济社会发展中的现实问题，往往非常重视课题组的业务结构，通常要求课题组成员既要有研究者，也应当有党政机关管理者以及来自产业、事业一线工作的业务工作者，因为管理者和业务工作者往往比研究者更熟悉实际工作中的具体问题。

④推荐人基本信息：

年龄在39岁以下，不具有高级职称的申请者申请国家社科基金青年项目，须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。 因此，《申请书》数据表还要求填报推荐人的基本信息。

⑤项目预期成果、申请经费、完成时间：

预期成果：预期成果是项目研究目标的载体。 申请科研项目，必须设计预期研究成果。 国家社科基金项目的预期成果主要包括专著、译著、论文集、研究报告、工具书、电脑软件等类别，最常见的预期成为为专著、论文集、研究报告3类。

申请经费：在科研项目申请中，通常并不限制经费申请额度。 但如果当年申请公告公布了各类项目的平均资助额度，一般都按照这一额度填报。 如果申请公告没有明确平均资助额度，则按照项目研究实际需要申请经费。 当然，申请经费过高过低都不妥，过高则可能超过资助者的预期，资助者一般不会按照申请经费给予资助，而且评议专家还可能认为这个项目研究需要的经费太多，不适合申请这类项目而不予支持；过低，则有可能失去本来可以获得的那部分经费，显然是一种损失。

完成时间：具有一定的运行周期，是科研项目的重要属性之一。 在项目资助文件中，通常对各类项目的完成时间有一定的要求。 如国家社科基金要求应用研究应在1～2年内完成，基础研究应在2～3年内完成。 申请者应当按照这一要求确定项目完成时间。

c．课题设计论证

在2010年度国家社科基金项目《申请书》中，课题设计论证包括两大部分：一是“课题论证”；二是“完成项目研究的条件和保障”（具体填报指标详见前面的申请书概况）。 下面我们对各个指标做一个简要理解，并在此基础上对这两大块的内在关系进行简要分析。

①本课题国内外研究现状述评：

一般认为这是一个概括性很强的“文献综述”，主要分析本课题，有哪些人研究过或正在研究，研究了些什么，取得了哪些进展，提出了什么理论观点，创新了什么方法，还存在哪些问题，这一问题未来的研究趋势是什么，等等。 在填报这一指标时，一般要注意如下几点。 一是文献资料要做到“全”“新”“高”。 “全”，就是要尽可能全面地占有资料，尤其要立足前沿，中西兼顾，体现学术视野开阔；“新”，就是要把握最新研究动态；“高”，就是要把本领域最具代表性的研究成果吃透，体现学术水准。 二是加强资料整理，在填报时注意要理出清晰的逻辑线索，行文高度概括，层次分明，中心突出。 三是要做到有“述”有“评”。 “述”，关键在于叙述研究现状；“评”，关键在于申请者要精练地提出自己对研究进展、存在不足、研究确实等方面的看法和观点。

②研究意义：

重在研究现状述评基础上，阐明本课题的研究价值，即论述本课题研究对于理论创新、学科发展和解决相关实际问题有什么影响、作用和价值。 很多人习惯把研究意义分解成理论意义与实践意义。 理论意义在于本课题研究对于本领域的发展有何作用，对于学科建设和发展有何价值；实践意义在于本课题研究对于所涉及的现实问题的解决有何帮助。 在《申请书》填报中，对研究意义的阐述，总的来说，应当明确具体，否则，意义论述就显得空洞、苍白而难有说服力。 在阐述研究意义时，最常见的一个偏差就在于，很多申请者往往把研究对象的意义理解为理论意义而高谈阔论。 比如，一项研究“大学生就业问题”的课题，一直在论述大学生就业本身对社会发展如何，对大学生如何，对经济发展如何，只字未提本项研究具有什么价值，这就严重跑题了。

③研究的主要内容：

即主要研究内容，就是课题研究的内容设置，实际上是对选题的有机分解。 填报主要研究内容，要注意如下几点。 一是要成体系，即主要研究内容应当具备一个相对完整的内在体系，内容各项之间相互联系，相互支撑，形成一个有机整体。 二是要突出个性，即研究内容体系是针对本课题所要解决的问题“量身定做”的。 一些申请者在填报主要研究内容时，喜欢套用一些固定模式，如首先进行理论分析，然后进行现状调查，再然后分析存在的问题，最后提出对策。 尽管这种大框架本身没有问题，但这种模式“放之四海皆准”，很难体现申请者对选题中有待解决的问题具有全面、深入的把握。 三是要突出创新性。 一个课题的创新性，很大程度上是通过研究什么内容来体现的，因此，在阐述研究内容时，一定要把本课题最具创新性的部分凝练出来。 四是行文时高度概括，有中心句；对每项内容有简要分析、阐释；要防止“提纲化”，因为提纲应该是成果的表现形式，而不是研究内容的表现形式。

④基本思路：

在科研项目申报中，基本思路或技术路线，是我们对研究工作的路径设计，也就是我们从现有研究基础达到预期研究目标的“路线图”。 有人直白地将基本思路理解为首先干什么，然后干什么，最后干什么等，这是不无道理的。 在项目立项评议中，基本思路是考察科研项目可行性的重要指标。 “路线图”设计如何，直接关系到项目研究目标能否实现，或者在达到目标的过程中是否会“走弯路”。 设计科研项目的基本思路，关键是要把握住项目研究工作需要解决的核心问题、关键问题、瓶颈问题，并以这些问题的解决为节点，从现有基础出发，设计若干纵横交错的环节和步骤，从而形成线路非常清晰的研究路径。

⑤研究方法：

就是项目研究拟运用的研究方法或研究工具。 在填报研究方法时，一是要突出研究方法的学科特殊性。 除了一般的科学方法外，各个领域都有本学科特殊的研究方法，在选择研究方法或工具时，应当突出本学科的特殊方法。 二是要针对研究的问题或研究工作需要来选择研究方法，即研究方法要有针对性，不能“牛头不对马嘴”。 三是在阐述研究方法时，要结合待解决的问题谈研究方法，最好不要简单罗列研究方法，否则就显得十分空洞，难以让评议者意识到申请者选择研究方法的正确性、准确性和针对性。

⑥重点难点：

重点，指的是本课题研究拟解决的关键问题、核心问题，即课题研究的重心所在，抓住了这一重点，就抓住了项目的“牛鼻子”。 重点通常是科研项目创新的重要体现。 对一个科研项目而言，重点当然不会过多，否则就不是重点了。

创新总是有风险的，科研项目要达到预期研究目标，总是存在很多不确定因素，这种不确定因素导致了科研项目总是存在一定的难点；同时，科研项目研究还需要诸多条件，包括知识储备、物质条件、时间精力等，条件的满足程度如何往往决定了完成项目的难易程度。 难点，既有研究内容上的难点，如解决某个问题的条件目前还不具备，达到研究目标的风险程度很高等；当然也有研究工作中将回遭遇的难题，如一些研究数据获取有难度，等等。

⑦基本观点和创新之处：

◆基本观点：是申请者对本课题涉及问题的看法和见解，或者是研究者提出的有待研究证实的假设。 基本观点应当鲜明，不应该含糊其辞；应当有申请者独到的见解和创新性，不应该完全借鉴别人的观点；应当有理有据，即使是研究假设，也不应该“天马行空”。

◆创新之处：是我们通常所说的“创新点”，是科研项目研究的创新性的集中体现。 创新之处不完全是“与众不同之处”，相当多的“与众不同之处”仅仅是形式的新颖而已。 真正的创新点，是本课题研究领域的实质性进展，是获得了新知识，创造了方法，或开辟了新应用等。 在科研项目申请实践中，很多申请者把创新点按照理论创新、方法创新、资料创新、视角创新等模式阐述。 无论采用何种表达方式，创新点都应该阐述得有理有据，具体可感，否则很容易流于“说大话”。

⑧前期相关研究成果和主要参考文献：

◆前期相关研究成果：申请科研项目，一般要求填报课题组的前期研究成果。 前面我们谈到，开展科研项目选题，要立足自身前期研究成果，没有前期研究基础的选题，是很难获得立项资助的。 前期研究基础是多方面的，其中前期相关研究成果是前期工作基础的集中体现，是反映课题组科研能力和水平的重要指标，在科研项目立项评议中占有较高的权重。 在科研项目申请材料中填报前期研究成果，一般要考虑以下几个原则。 一是相关性，即填报的前期研究成果，要与申请的科研项目直接相关，尽量避免填报不相关的成果。 二是代表性，如果课题组前期研究成果很丰富，就应该选择最能够代表课题组研究能力和水平的成果填报，对于水平一般的成果，则可以不填报。 很多研究者在申请项目时，往往选择发表在本学科公认的高水平刊物上的论文或高层次出版社出版的著作填报。 三是多样性，填报前期研究成果，要尽量兼顾成果形式的多样性，使前期研究成果既有专著，也有论文，还有提交的研究报告等其他形式的成果，以体现课题组前期工作的广泛性。

◆主要参考文献：主要参考文献，是课题组在前期研究工作中或项目申请中参考的最重要的文献。 参考文献也是项目评议的重要指标，主要考察申请者的学术视野及其对专业基础、研究前沿、研究动态等方面的把握程度。 由于项目《申请书》篇幅的限制，我们不可能把所有参考文献都列举出来，因此就涉及选择哪些文献填报的问题。 在选择填报参考文献时，一般要注意以下几个问题：一是权威性，应选择与本项目相关的最经典、最权威、最前沿的文献填报，以体现申请者开阔的学术视野，较高的学术水准。 二是时效性，在填报的文献中，最新的研究文献应当具有一定的比例，以体现申请者对最新研究进展的把握。 三是精炼性，即列举的参考文献数量不宜过多。 四是规范性。 要按照规范格式和相关要求列举参考文献，不能随意列举，以体现申请者的学术规范性。

⑨完成项目研究的条件和保障：

◆课题负责人的主要学术简历。 学术简历是反映申请者研究工作经历、研究方向及其在科研工作中取得成就等方面的指标，是申请者向评议者或资助者推介自己的重要途径，是申请者的“自画像”。 在科研项目申请中，学术简历的填报有别于个人学习工作经历。 个人学习工作经历往往以时间为线索，机械地记述每一时期的学习、工作情况；而学术简历除了反映申请者的研究工作历程，还应当侧重反映申请者在所申请项目的领域从事的研究工作及取得的成就情况。 学术简历的填报并没有固定的模式可循，一般而言，填报学术简历，应当注意以下几点。 一是简要反映“历”。 即简要描述申请者的科研工作经历，很多申请者都以攻读硕士或博士为起点，以研究工作中的一些标志性工作为节点（如获得学位、进入某科研单位、晋升职称、转变研究方向等），简要记述自己的研究工作经历。 二是要“简”。 既然是简历，在填报时就应当做到简明扼要，线索清晰，突出重点，高度概括，不宜面面俱到。 三是要注重“自画像”，很多申请者在填报学术简历时间，一开始就对自己进行概括性的描述，把自己最基本情况和最精华的“亮点”开门见山地摆出来，给项目评议者一个初步的印象，如工作单位、年龄、职称、担任导师、从事研究领域、学术职务或学术兼职、取得的最重要的成就、获得的学术荣誉等等。 四是要有所侧重，前面提到，填报学术简历不宜面面俱到，那就应该有所侧重。 比如，宜突出自己稳定的研究方向；宜侧重介绍申请者在所申请项目的学术领域的研究工作经历及取得的成就；既然是申请科研项目，那就应当突出自己主持科研项目方面的情况，表明自己在主持科研项目方面具有较为丰富的经验，等等。 五是忌自评。 填报学术简历，宜平实直白，不做粉饰，实事求是地介绍自己的学术经历，最忌自我评价，否则容易被人视为“自吹自擂”而招致反感。

◆课题负责人和主要参加者前期相关科研成果的社会评价。 2010年度国家社科基金项目《申请书》中，在“完成项目研究的条件和保障”部分，要求填报“前期相关科研成果的社会评价”。 与“课题论证”部分的“前期相关科研成果”相比，这里重在考察前期成果的社会评价情况，即成果被引用、转载、采纳或获得奖励的情况。 这些情况通常能够在一定程度上反映科研成果的水平和价值。 填报前期成果的社会评价情况，要注重收集社会评价的相关材料，做到如实、准确地填报。 引用，就是成果被其他研究者用做引证文献的情况，通过一些大型数据库，一般能查到成果的引用情况，在填报时，通常要说明引用次数，并举例说明被哪些重要研究者或重要研究成果引用。 转载，就是成果发表后，被其他媒介转载情况，一般有全文转载、摘要转载等情况，如被《新华文摘》全文转载，被人大复印资料全文转载，被《中国社会科学文摘》《高等学校文科学报文摘》等摘要转载等。 采纳，就是成果提出的学术思想、实施方案、对策建议等被应用单位采纳应用的情况，在填报时，一般要说明成果的那些内容被哪些单位在什么实际工作中采纳，应用效果如何等。 获奖，就是科研成果获得各级各类奖励情况，其中最重要的是政府奖励（如教育部优秀科研成果奖）和社会公认的专业奖励（如孙冶方经济科学奖）。

◆完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。 这一指标重在反映课题组是否具备完成科研项目的必要条件。

时间保证：即课题组能否保证有足够的时间和精力开展本项目的研究。 在实际研究工作中，有相当多的研究者向资助者提出申请，要求项目延期完成，甚至有项目拖延好几年才完成，其中一个重要原因，就是课题组反映“太忙”，没有足够的时间投入到项目研究工作中。 正是如此，课题组的时间和精力状况往往成为项目评议的考察指标。 在填报时间保证时，一般要做到实事求是，有客观事实依据为研究提供时间保证，比如高校的申请者，在填报时常常说自己有寒暑假，而且教学任务不重，学校还有学术休假制度等，能够保证有充分的时间投入项目研究；课题组成员年富力强，精力充沛，经验丰富，能够胜任研究工作，等等。

研究资料：这一指标重在考察课题组的前期资料准备情况以及在项目研究工作中是否拥有便捷的资料获得途径。 填报这一指标时，既要立足自己已有的资料，又要开阔视野，说明资料获取的途径和方式等。 一是要突出课题组积累的相关研究资料，包括学术文献、调查资料、数据资料、案例库等，尤其要强调课题组独有的特色研究资料。 二是要说明所在单位的相关资源，如所在学院、科研机构的专业文献资源，图情信息资源等；所在单位图书馆的相关藏书、电子文献、网络资源、专题数据库等。 三是要说明在研究工作中进一步获取研究资料的途径及便利程度，如某项目申请书描述，课题组与某省统计局达成了数据共享协议，可以很方便地获取到某省经济运行的适时数据，等。

设备等科研条件：大多数科研项目的研究都需要一定的软硬条件。 这里的科研条件，既包括课题组专有的科研条件（如个人计算机、自编的软件等），也包括课题组可以利用的科研条件（如单位的科研设备等），还包括调研基地、观察点等外围条件。 填报科研条件，要实事求是，在分析项目研究必备条件的基础上，还要说明利用这些条件的保障机制。

d．经费预算

申请科研项目，都要求提出经费申请，并填报经费预算。 项目经费预算一般要兼顾两大原则。 一是符合管理办法，即按照项目经费管理办法填报经费预算，在准确理解预算项目的基础上，把经费预算控制在要求的额度之内。 比如，国家社科基金项目的经费管理办法明确规定，劳务费一般项目的劳务费、咨询费的比例不得超过资助经费的10％，如果不了解这一规定，在经费预算时就容易违规。 二是体现项目研究工作需要。 经费是科研项目研究的重要条件，经费预算要体现研究工作的实际需要。 比如，一个以实证研究为主的国家社科基金一般项目，其数据采集和调研工作往往所需经费往往较多，在经费预算时，“数据采集费”“差旅费”等项目预算经费所占比重就应该大一些。

e．推荐人意见

不具有高级专业技术职务者申请国家社科基金青年项目，须由两名具有正高级专业技术职务的同行专家推荐。 国家社科基金项目《申请书》，要求推荐人意见必须“认真负责地介绍项目负责人和参加者的专业水平、科研能力、科研态度和科研条件，并说明该项目取得预期成果的可能性”。 可见，推荐人意见往往反映申请者的科研能力及其被同行专家的认同情况。

推荐人意见当然应当由推荐人自己撰写，推荐人签名确认并承担相应信誉和学术责任。但推荐人是课题组自己选择的，在选择推荐人时，一是要选择熟悉自己科研工作情况的专家，因为只有熟悉了解申请者的专家才能够准确对申请者做出准确、中肯的评价，所以，很多青年研究者往往选择自己的导师做推荐人。 二是要尽量选择在本领域有一定学术地位的专家推荐，这些专家了解本领域的研究动态，能够结合研究动态对申请者的研究能力做出合适的评价，同时，这些专家的评价也容易得到其他人的认同。

[1]国家统计局2009年11月发布的《第二次全国R＆D资源清查综合实施方案》。