制度变迁及其发生机理

（一）制度变迁的原因分析

制度变迁就是在约束条件改变（外在环境的变动）下对制度的重新求解。其原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

1.制度的稳定性

稳定性是制度存在的理由。制度的稳定性使人们能形成对未来的稳定预期，从而达到减少生活不确定性的目的。没有稳定性导致的秩序，人类的社会生活是不可能的，制度的稳定功能是制度存在的理由。需要补充的是，稳定性应当主要被理解为一种总体的和全局的特征，即人类行为的可能依赖于一个整体上稳定的制度框架，制度框架中的边际调整和局部变化则是微不足道的。

稳定性又是制度变迁的原因。制度作为人们的行为规则和规范，是现实的和具体的，并非超时空的，而且也是不能自行改变的。人一方面需要制度提供的稳定功能，另一方面又会被其稳定不变性困扰。原因在于制度沿时间空间展开的过程中，会由于条件和环境的变化而失去原有的许多功能，原来适宜的制度就变成了过时的制度。制度不能自行变更的事实就要求人们采取行动，改变或打破旧的稳定性，建立新的稳定性。

2.环境的变动性和不确定性

环境的变动性和不确定性一方面源于物质世界的运动，人类尚未认识或有一定认识但却无法对付，人类在很大程度上只能被动地接受它们的影响。另一方面，人类通过科学技术对物质的搬迁、转化、合成、分解等种种利用方式改变了自然环境，这些改变常常是不能很好预测的，于是在人们达到某些目的的同时出现了意想不到的副产品，物种灭绝、环境污染、疾病流行等很多问题也是人类生产力进步的“成果”。如果从微观的层次来考察，个人、个别家庭或个别地区面临的变动和不确性还包括个体之外的人为部分。世界是运动、变化、发展的事实，要求人们适时改变和调整已有行为规则才可能使自身的利益极大化。

3.利益极大化努力

对于非正式制度，由于它仅取决于个人对收益和成本的计算，只要违犯非正式制度的收益看来要大于违犯的成本，个人就有动力违犯已有的规则，并逐步导致制度变迁。对于正式制度，由于“搭便车”的困扰而有供给不足，但供给也是存在的，这是因为有选择性激励使制度供给成为可能。国家出现后，制度供给又以新的方式出现了，这并不违背个人利益极大化原则。