中小企业如何利用资本

第一节　主要研究结论

本书先对我国中小企业的总体发展趋势、存在问题及其扶持政策进行了较全面的分析；并通过理论分析阶段的文献阅读、归纳演绎、逻辑推理和模型构建，提出了从社会资本视角来研究我国中小企业发展问题的理论分析框架；在此基础上，通过对位于长三角地区的浙江省和广东省内珠三角地区15个地市级行政区，302家样本中小企业的问卷调查、统计分析和模型验证，对两省中小企业发展的实际情况进行了综合分析，并对相关研究假设和理论模型进行了检验和修正；同时还就中小企业从关系信任向社会信任的社会资本转型，社会资本对K IBS中小企业客户知识获取和创新绩效的影响，网络能力、隐性知识获取和新创企业成长绩效的关系模型，以及集群创新网络结构对中小企业创新绩效的影响问题，进行了理论和实证分析。通过广泛深入的理论和实证分析，本书提出了以下五个方面的主要研究结论。

（一）我国中小企业发展总体向好但仍存在一定问题

综合已有的文献资料、统计数据，以及访谈、实地调研和实证研究结果来看，在我国改革开放步伐不断加快、市场体系建设逐步完善，及宏观经济持续快速发展的大背景下，通过各级政府的大力扶持和中小企业自身的不懈努力，我国中小企业已实现了迅速崛起，并经过多年发展而成长为国民经济和社会发展的重要推动力量和最活跃的成分，在经济总量、劳动就业、税收、技术创新等方面作出了巨大贡献。对浙江、广东两省样本中小企业的问卷调查数据显示，两地中小企业对自身竞争优势的总体评价处于中等偏上水平，尤其是对自身生产能力（均值4.2296）和企业家能力（均值4. 6728）的评价较高。与此同时，中国中小企业信息网的最新数据显示，2010年上半年，全国规模以上中小工业企业实现工业总产值22. 25万亿元，同比增长33.48%；2010年1—5月份，全国规模以上中小工业实现销售收入16.79万亿元，同比增长37.79%，实现利润9695. 85亿元，同比增长72. 16%。由此可见，我国中小企业已逐步走出国际金融危机的阴影，基本进入良性发展的轨道中。

但与此同时，我国中小企业在发展过程中也存在一定的问题。特别是在2008年至2009年初，美国次贷危机等多种因素的叠加影响，使中小企业自身可持续发展问题得到了充分暴露。主要集中在创新能力薄弱、融资难、人力资源稀缺、品牌建设滞后、国际化程度不高等方面，亟须通过转型升级和产业结构优化来应对各种压力和挑战，实现可持续发展。对浙江、广绩效东两省样本中小企业的问卷调查数据显示，两地中小企业对自身人力资源（均值3.5795）、技术创新能力（均值3.6046）、财务资源（均值3.8918）、管理能力（均值3. 7820）和营销能力（均值3. 9318）的评价均不是很高；对自身总体成长绩效（均值3. 6254）及各项指标的评价均较为一般，其中近3年的员工增长率（均值3.45）、净利润增长速度（均值3. 52）和投资回报率增长速度（均值3.51）的评价较差。

（二）我国对中小企业发展的扶持政策成效显著但仍有待进一步完善

在全球范围内，尽管不同国家和地区在经济制度和发展环境上存在各种差异，但在运用市场机制调节的同时，都无一例外地充分运用行政和法制等手段来促进其国内中小企业发展。我国对中小企业发展的扶持政策有一个发展的过程，自2002年九届人大常委会第二十八次会议通过《中小企业促进法》以后，对中小企业的扶持走上了规范化和法制化道路。中央和地方各级政府纷纷出台各类综合性扶持政策、财政扶持政策、税收扶持政策、技术创新扶持政策和金融信贷政策等一系列扶持政策，对中小企业进行大力扶持并取得良好效果。特别是2008年全球金融危机爆发以后，中央和各级地方政府及时出台了一系列具有针对性的中小企业扶持政策。如2009年国务院发布了《国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发〔2009〕36号），提出了进一步促进中小企业发展的29条政策意见；浙江省不断强化中小企业创业扶持体系、融资担保体系、员工培训体系和社会化服务体系建设；广东省2008年出台了《关于促进中小企业平稳健康发展的意见》和“提高中小企业技术创新能力”等七个行动计划。从而有效地缓解了中小企业的发展困境，提振了中小企业的发展信心。2010年上半年“汇丰中小企业信心指数”调查显示，在全球经济前景尚不明朗的情况下，中国内地中小企业对近期的业务前景表示谨慎乐观，信心指数与去年基本持平。

虽然我国对中小企业的扶持政策呈现出数量增长、类型多样化、制定主体多元化、关联性提高、动态连续性增强的良好趋势，但与中小企业的现实需求仍有一定差距，有待进一步完善。对浙江、广东两省样本中小企业的问卷调查数据显示，两地中小企业对所在地市级行政区域的软环境总体评价（均值3. 7427）并不是很高；其中对教育科技环境（均值3. 5397）和金融服务环境（均值3. 4586）的评价较差，与中小企业的现实需求还有一定差距；对政府服务环境的评价（均值3. 7848）也不是很高。两地中小企业对其自身外部社会资本的社会联系评价（均值3.3568）也较差，说明它们尚未真正与当地高校、科研院所、金融机构、中介组织、咨询机构等建立起良好而持久的信任合作关系。因此，进一步转变政府职能，强化扶持政策的系统性和有效性；积极搭建公共服务、信息交流、技术创新和融资平台，从对中小企业的直接扶持延伸拓展为强化企业与外部环境的互动；同时引入市场化机制，强化社会化服务体系建设等，是我国中小企业扶持政策的重点所在。

（三）强化企业外部规范性社会资本积累是促进我国中小企业发展的重要途径和手段

企业社会资本是嵌入且源于企业关系网络中可利用的实际和潜在资源，以网络、信任和规范为核心构成要素，并可分为企业内部和外部两大类。其中企业外部社会资本即企业外部存在的，有助于企业获取各种稀缺资源的社会关系网络，它关注企业与各外部利益相关者之间的联系，并可划分为横向联系、纵向联系和社会联系三个维度。Adler和Kwon（2002）、McEvily和Marcus（2005）、王风彬等（2008）、陈建勋等（2009）等中外学者的理论和实证研究，从企业竞争优势等视角出发，强调了外部社会资本对中小企业发展的重要作用。由于企业竞争优势是评价中小企业发展的典型指标之一，本书也以浙江、广东两地中小企业为样本，就外部社会资本对中小企业竞争优势的作用机制进行了较深入的理论和实证分析。结果显示，企业外部社会资本的横向联系和社会联系对中小企业竞争优势各要素均有显著正向影响；企业外部社会资本的纵向联系对中小企业财务资源、管理能力、营销能力和企业家能力有显著正向影响。

与此同时，在本书关于社会资本对KIBS（知识密集型服务业）中小企业客户知识获取和创新绩效影响作用的专题研究中，也通过对浙江软件业样本中小企业的问卷调查和统计分析，进一步验证了企业外部社会资本对K IBS中小企业各类客户知识获取和创新绩效的显著正向影响。在本书关于网络能力、隐性知识获取和新创企业成长绩效关系模型构建的专题研究中，也分析了网络能力作为构建和管理企业社会网络（外部社会资本的重要维度）的动态能力，对新创企业隐性知识获取和成长绩效的正向影响。而本书关于集群创新网络结构对中小企业创新绩效的影响研究中，也以乐清工业电器集群为例，验证了集群创新网络中个体结构特征对中小企业创新绩效的影响。

如前所述，浙江、广东两地样本中小企业对当前企业自身总体竞争优势（均值3.9490）及各要素状态的评价并不高；对企业自身外部社会的总体评价（均值4. 0058）也仅为中等略偏上，其中社会联系维度的评价（均值3. 3568）最低，特别是社会联系中的结构指标评价仅为3. 0629，显示样本中小企业与高校、科研机构、金融机构、社会公共组织等的联系数量、频度和密切度均有待大幅提高。由此可见，外部社会资本特别是社会联系维度的积累不足，是影响我国中小企业竞争优势获取和可持续发展的重要原因之一。因此，通过政府积极推动、外部环境营造和中小企业自身持续努力，不断强化企业外部规范性社会资本的积累，是促进我国中小企业竞争优势获取和可持续发展的重要手段之一。

（四）通过改善区域软环境来推动企业外部规范性社会资本积累是促进我国中小企业发展的重要途径

区域软环境是区域社会生产实践与交往活动中创造并反映出的制度上和精神上的境况的总和，主要包含政府服务环境、社会文化环境、商业法制环境、市场环境、教育科技环境和金融服务环境六大要素，政策与公共服务体系事实上就是区域软环境的重要组成部分。在Redding（2005）、william（2005）、魏鳞（2005）、欧阳峣和李坚飞（2009）、朱岩梅和吴霁虹（2009）等学者的研究中，均强调了区域软环境及各要素对中小企业的影响作用。良好的区域软环境不仅是中小企业获取和积累外部规范性社会资本的重要载体和保障；构成区域软环境各要素的组织机构自身，同时还是中小企业获取和积累外部规范性社会资本的重要对象，它们的数量、质量、行为和态度等直接影响了中小企业外部规范性社会资本的可获得性。

对浙江、广东两地样本中小企业的实证分析结果显示，区域软环境中的政府服务环境对中小企业外部社会资本各维度均有显著正向影响；社会文化环境对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响；商业法制环境和市场环境均对中小企业外部社会资本的横向联系和纵向联系有显著正向影响；教育科技环境和金融服务环境均对中小企业外部社会资本的社会联系有显著正向影响。实证分析结果同时显示，企业外部社会资本在区域软环境对中小企业竞争优势影响关系中，存在较大的中介作用。此外，区域软环境还对中小企业竞争优势各要素有直接影响。如前所述，样本中小企业对当前所处地市级行政区域软环境及各要素的评价并不高。由此可见，通过进一步完善区域软环境来促进中小企业外部社会资本的积累，进而推动中小企业竞争优势的获取和培育，是促进我国中小企业发展的一条重要而可行的途径之一。

（五）我国中小企业应尽快实现从关系信任向社会信任的社会资本转型

信任是经济社会的根本基石，也是社会资本的本质属性和重要衡量指标。在企业社会资本中，涵盖了关系信任和社会信任两种不同层次和类型的信任模式。关系信任是一种基于人际关系之上的个人信任或特殊信任；社会信任则是社会诸多人际、组织信任相互作用、相互影响而凝聚的群体意识网络的集中反映，它比关系信任更具理性、社会性和网络特征。企业社会信任网络作为企业社会资本的重要表现形态，是一个以企业为中心，基于社会信任模式的多层次网络结构。本书所讨论的中小企业外部社会资本，正是以企业中观和宏观层次的社会信任网络为基础。

在本书专题研究之一的中小企业从关系信任向社会信任的社会资本转型研究中，通过文献归纳、理论提炼和案例讨论，以及对中小企业社会信任网络的层次结构、作用功能、形成机制和影响因素的系统分析。较深入地论证了虽然在我国经济社会转型的特殊背景下，以民营企业为主体的中小企业在其创业和崛起阶段，充分利用以泛家族信任为代表的关系信任这一非规范性社会资本形态而实现了快速成长。但关系信任所具有的天然封闭性和排他性，导致建立于这一信任基础之上的中小企业社会资本，呈现出显著的路径依赖或锁定特征，很难适应经济全球化、市场复杂性约束增加和竞争环境快速动态变化所带来的挑战，并成为制约我国中小企业进一步成长的阻碍因素。因此，以构建和维护多层次的企业社会信任网络为重点，尽快实现从关系信任向社会信任的社会资本转型，已成为中小企业获取持续竞争优势并实现可持续发展的重要战略之一。