企业知识产权战略

三、企业知识产权战略

现代科学技术发展极其迅速，市场竞争异常激烈，企业必须密切监控、收集和研究当今世界技术最新发展及其变化趋势，尤其是要研究所在领域的专利申请的情况，以知识产权的开发、引进、保护、防御、经营为核心，在分析研究的基础上，制定企业的知识产权战略，聚焦主攻目标，优化资源配置，使企业技术创新、知识产权保护、产品和技术经营有的放矢，提升企业的核心竞争能力。

（一）企业知识产权战略的定义

企业的知识产权战略主要是根据企业的总体发展战略及盈利模式来确定知识产权管理目标，有效运用知识产权的法律特性和功能，从技术、经济、法律的角度，对有关技术创新的知识产权获得、保护、防御、经营及相应的管理等所做的一段时间内的总体策划和安排；是企业从目标定位、内部环境、外部环境、竞争态势出发做出的包括技术创新工作在内的知识产权工作的总体部署，以及为实现知识产权管理目标而采取的相应对策。简而言之，所谓企业知识产权战略就是企业在确定的目标定位下所制定的知识产权中长期发展规划。

由于知识产权是基于法律保护下一种有限独占权利，因此企业知识产权战略区别于其他职能和业务战略，具备以下几种特性。

1.以技术为主要客体的体系性

知识产权的客体为知识财产和其相关精神权益。知识财产中的专利、技术秘密等，一般主要来源于自主创新或外部引进等。专利和技术秘密构成技术的核心。企业的知识产权战略如果离开技术这个管理客体，所有的管理举措和策略都将成为没有根基的“空中楼阁”。而技术一般与企业经营的产品和服务相关，所以企业的知识产权战略应当包括以产品和技术研发为核心的技术创新战略。关于知识产权战略与技术创新战略的关系，有不同的见解。有人认为知识产权属于技术创新的一个重要组成部分，所以知识产权战略应该从属于技术创新战略。但是从结果导向管理的理论看，知识产权一般表现为技术创新的结果，基于体系管理的科学性，知识产权管理涵盖技术创新更有利于聚焦企业的最终目标。

2.无形资产的可复制性

知识产权的客体与其他民事权利客体如有形财产相比较，最为显著的特征是非物质性（也称为无形性）和可复制性。只有掌握知识财产和精神权益的无形性和可复制性，才能更好地深刻理解和准确掌握知识产权的内涵和外延，才能更有效地制定知识产权战略。

知识产权客体的可复制性，是指知识财产和相关精神权益虽“无形”但一般可以复制，如果不可复制就不能成为知识产权的客体。作者的思想、作品如果不复制在有形载体如纸张、磁带等上，就不成为著作权保护的对象；如果专利权保护的技术方案不能被复制在专利产品上，并能被不断地复制，就不能受到知识产权的保护。TRIPS规定受保护的商业秘密应当具有可复制性，否则其就不能在商业领域中被利用，就不具有任何市场商业价值。知识财产的可复制性，区别了其与一般科学原理等理论的界限。

3.法律所赋予的独占权利性

企业知识产权战略是依托于知识产权法律制度的。这包括两个方面：（1）它具有依法确认的特点。企业知识产权战略的每一步利用都必须置于法律规范特别是知识产权法律规范的制约下，法律规范是制定企业知识产权战略的行为规则；（2）法律规范特别是知识产权法律规范对实现企业知识产权战略目标又具有可靠的保障作用。企业知识产权资源的开发利用与优化配置，是有效的知识产权法律保护和知识产权战略性运用的共同结果，两者缺一不可。

4.基于措施之上的秘密性

知识产权中的技术秘密和经营秘密是法律赋权下企业自己认定的，其权利有效的前提是：（1）不为公众所知悉；（2）权利人采取了保密措施。由于企业生产经营的流程复杂，技术和经营秘密的保密涉及的环节、部门及人员多，保密措施的制定是一个系统工程，需要企业从知识产权战略的高度来系统策划和确定。

5.时间和地域的限制性

知识产权的地域性和时间性，为知识产权划定了时空范围：地域性总是在一定主权国家的领域内或不同地区的法域内，众多知识产权国际条约等的订立，使地域性有时会变得模糊，但地域性的特征不但是知识产权最“古老”的特征，也是其最基础的特征之一；时间性主要指知识产权的权利的有效期，其产生的更深刻的根源是对权利的一种限制，技术和知识都要得到广泛地传播，才能促进社会的发展，过了法定的时间此种财富就回归于社会。因此以时间性而论，与某一知识产权战略相应的知识产权期限届满或因故提前终止，相关的知识产权战略就应及时调整。就地域性而论，企业在制定、实施知识产权战略时应考虑到知识产权的权利产生地。这一点对于企业实施国际知识产权战略，开拓国际市场是极其重要的。

6.整体上的非独立性

企业知识产权战略属于企业经营发展战略的一部分，其目标的实施与企业其他战略往往是相互包含、相互交错的，单纯地运用难以收到满意的效果。以企业知识产权战略中的商标战略为例，它与企业市场营销战略、广告宣传战略、市场竞争战略、企业形象战略紧密相关。不过，整体上的非独立性并不排斥企业知识产权战略的相对独立性。企业知识产权战略有其自身的发展规律。

（二）企业知识产权战略的框架内容

企业知识产权战略主要应并不限于包括以下内容：知识产权战略方针；知识产权战略目标及数表体系；知识产权生产体系；知识产权保护体系；知识产权经营体系；知识产权管理机制；配套的其他支撑机制。企业知识产权战略框架示意图见图4.3。

1.知识产权战略方针

战略周期内企业知识产权发展所要达到的目的、策略、资源配置等指导性原则。

2.知识产权战略目标及数表体系

战略周期内企业知识产权预期取得的主要成果的期望值，是企业实现知识产权战略所追求的长期结果。既可以是定性的，也可以是定量的。知识产权战略目标要有具体的数量特征和时间界限，一般为3—5年或更长。知识产权的数表体系是战略目标的具体化，知识产权战略则是为达到其战略目标而采取的行动。

图4.3　企业知识产权战略框架示意图

3.知识产权生产体系

是按照知识产权的特性所设计的知识产权生产、取得的有效的协同系统。主要通过“专利地图平台”聚焦技术创新的目标；通过“培训机制”强化组织和员工的知识产权意识；通过“目标管理”落实技术创新的任务；通过“R＆D投入机制”保障技术创新项目的实施资源；通过“激励机制”来建立知识产权的结果导向；通过“知识管理平台”来奠定知识产权生产的技术基础；通过“项目管理平台”为依托的“挖掘机制”、“评审机制”等协同措施来申请专利和技术秘密。在此过程中，为了提升知识产权生产效率，可能会涉及以流程再造为重点的“组织重构”任务。知识产权生产体系^[3]参见图4.4。

图4.4　知识产权生产体系结构示意图

4.知识产权保护体系

是按照知识产权特性设计的侵权防御系统，既防御别人侵犯自己的知识产权，也防范自己侵犯别人的知识产权。主要通过“情报管理部门”与“IP管理部门（知识产权管理部门）”合作的“专利检索”和“情报分析”等手段来“感知”竞争对手的技术发展动态及知识产权的围剿意图，及时将情报分析结果反馈给知识产权生产体系，从源头做好防御工作；由“IP管理部门”负责的协同组织在市场和情报管理部门动态“跟踪机制”的分析基础上，监控潜在和显性竞争对手的知识产权策略行为，根据对某类技术形势的判断，依严重程度分别发出红色、黄色、绿色预警报告，并采取相应防范措施。通过“项目团队”来落实领域技术的知识产权防御责任，尽量通过“商务机制”中的商业和技术手段来化解知识产权侵权风险，必要时通过“诉讼机制”使用法律手段解决知识产权侵权纠纷，“虚拟团队”将给予“商务机制”和“诉讼机制”以后台支撑。知识产权保护体系^[4]参见图4.5。

图4.5　知识产权保护体系结构示意图

5.知识产权经营体系

是按照知识产权特性设计的使无形资产效益最大化的经营系统。通过“营销、战略部门”对产品营销、技术营销的市场分析研究，利用“技术选择”来确定预申请专利的技术以及预申请的商标等，利用“地域选择”来确定专利和商标申请的国家和地区，做到预先“谋划”；通过“IP管理部门”与“技术团队”协同的“IP申请”来落实谋划的“布局”；由“IP管理部门”负责的“IP管理”来落实IP权利延续和放弃等；由“产品经营部门”负责，“IP管理部门”配合，通过“产品经营”来实现知识产权在产品经营中的最大效应；由“技术经营部门”负责，“IP管理部门”配合，通过“技术经营”来实现知识产权在技术经营中的最大效应。知识产权经营体系^[5]参见图4.6。

图4.6　知识产权经营体系结构示意图

6.知识产权管理机制

在知识产权生产、保护、经营体系策划的基础上，为了保障三个体系的有效协同和运行，需要对知识产权的管理体制及机制进行配套设计，并根据知识产权战略任务的分解实施目标，落实知识产权管理团队的扩充规划。

7.其他配套支撑机制

知识产权战略的实施是一个系统工程，几乎涉及公司生产经营的每一个环节及职能，需要建立相应的配套支撑机制。如建立由财务管理部门牵头的知识产权评估机制；由人力资源部门牵头的知识产权培训机制等。

（三）企业知识产权战略的数表体系

知识产权战略的数表体系是实施知识产权战略目标的具体指南，依据数表体系可以进行阶段性任务分解，落实相应的责任部门，并进行结果导向性的评价。数表体系同时还可以帮助实施知识产权战略的IP管理部门进行量化的系统管控，以保障战略任务及时有效地落实。知识产权战略的数表体系具体参见表4.1。知识产权数表体系的逻辑关系图^[6]具体参见图4.7。

表4.1　知识产权战略的数表体系

（续表）

图4.7　知识产权数表体系的逻辑关系图