激励自主创新的企业知识产权战略

6.3　激励自主创新的企业知识产权战略

6.3.1　推进企业知识产权战略的重要性与必要性

1.推进企业知识产权战略的重要性

企业知识产权是知识性创造活动带来的，所包含的内容、范围极广。围绕企业拥有的专利权实施知识产权战略，可以促进企业根据已有的知识产权资产和技术，开创新的业务和市场，增强企业竞争力。

(1)从企业内部作用看

创造更多更好的知识产权是实施企业知识产权战略的目的。企业是知识产权创造最重要的主体。企业实施知识产权战略:

一是可以明确创造的目标，确立以专利战略为主的企业知识产权战略，并在战略框架内，依据企业的总体经营和创新策略，对知识产权的创造特别是对专利申请的数量、质量、时机、类别形成一个总的目标和方针。知识产权管理是企业经营管理活动中的重要环节，知识产权管理部门在企业经营管理中，无论从整体管理体系的定位还是到管理部门的设置、人员的配备及实际职能，都具有重要地位。通过知识产权管理能够提高知识产权的经济效益。

二是可以提高创新研发的起点，避免低水平重复研究。通过加强知识产权信息管理，建立和完善与企业科研、生产领域相关的专利信息数据库，充分运用专利文献信息，可以及时了解与企业相关的国内外技术动态，避免低水平重复研究，节约人力和资金资源。

三是可以提高发明人、设计人的创造积极性。企业根据专利法等知识产权法律和国家相关政策规定要求，在企业内部建立合理的知识产权利益分配与奖励办法，并将其制度化。通过制度保障兑现奖酬，可以最大限度地调动职务发明人的积极性，充分发挥职务发明人的聪明才智，避免人才技术流失。

四是奠定企业开展知识产权维权的基础。企业维权中，经常出现的困扰之一就是权利的稳定性问题，如果企业平时知识产权管理到位，对拥有知识产权的数量、内容、法律状态以及与他人权利的界限十分清楚，就可以从容应对他人提出的行政撤销、宣告无效和侵权诉讼等纠纷，帮助企业衡量、降低维权成本，选择维权途径，确定维权方略。另一方面，企业通过知识产权管理，可以将知识产权取得和实施过程中的重要资料分类管理，并完整保存，为维权提供可靠的证据支持。这一点对于商业秘密的保护尤其重要。

五是其自身能加强对知识产权的保护。通过加强技术人员和技术成果管理，明确技术人员的权利义务以及技术成果的权利归属，可以最大程度地避免因资产流转和人员流动而引发的知识产权纠纷。

六是能够提高企业知识产权运用的能力。企业是知识产权运用的主体，知识产权运用是实施知识产权战略的核心，加强知识产权的创造、管理和保护的目的是为了提高知识产权的运用能力，全面提高企业的市场竞争力和国家的核心竞争力。知识产权管理水平的高低制约着知识产权运用能力的充分发挥。知识产权盈利的主要手段是知识产权的实施、转让和许可，在这些工作过程中，必须加强包括计划管理、产权管理、许可管理等知识产权的全面管理。

七是可以实现知识产权价值链，完成从知识资源向知识产权的转化，并通过知识产权许可、转让等运用方式获取收益，将无形资产转化为企业资本，重新投入到知识资源的研发活动中，保证企业获得长期持续的竞争力，在市场竞争中立于不败之地。如图6－3所示。

图6－3　企业知识产权价值链循环

(2)从产业环境视角看

随着企业竞争向多元化和多层次发展，企业拥有核心技术还不足以稳固企业所占的市场份额，只有实施有效的知识产权战略才能最终形成企业独特的市场竞争优势，因而，一些经济和科技大国往往是专利大国和强国，大型跨国企业往往同时又是专利申请活跃的企业和制定行业技术标准的企业。如图6－4所示，顶级企业不仅是产品具有竞争力的企业，也是拥有大量行业知识产权的企业。而排在末位的企业，不仅要提高产品的竞争力，还要重视并加强自主知识产权的获取，才能成为行业龙头企业。

图6－4　产品强势企业与知识产权优势企业

(3)从拓展市场角度看

企业的国际标准化战略是企业知识产权战略的重要体现。实施国际标准化战略的目的是为了将企业产品打入国际市场。企业产品市场份额的上升，不仅可以加速回收企业研发投资，还可以通过增加企业收益提高社会福利水平。

市场待开发性将带来潜在的经济收益。规模巨大的市场将为企业回收研发投入、增加企业利润提供新的机遇。市场规模越大，研发投入带来的福利效应也越大。

假设市场对知识产权产品i的需求函数为Q_i=M(P_i)^－σ，其中P_i和Q_i分别代表知识产权产品的价格和产量，需求弹性为常数，该产品所在的市场是完全竞争市场，初始价格单位化为1，参数M是价格为单位价格时的需求量，也是衡量市场大小的参数。

假设生产企业为降低生产成本，从事知识产权产品的研发，研发支出为A。研发成果是成本节约型技术，该技术经申请获得知识产权后，应用于产品，使产品成为新的知识产权产品。新产品的边际生产成本可以降低至C(A)=e^－gA，其中g是衡量企业研发效率的参数，g值越大，在既定研发投入下，成本下降幅度越大。

其中，ρ为贴现率。

保证企业利润最大化的研发支出为:e^gA=gM/ρ

该式表明，市场规模越大，企业越能实现利润最大化目标，对创新产品的研发投入也就越多。

利润与市场规模的关系式为:aπ/aM=(1－e^－gA)/ρ

该式大于零。说明市场规模扩大，使得对企业产品需求增加，从而增加企业的利润。

因此，企业对知识产权产品的研发投入带来社会福利的增加额W由两部分构成，W₁为企业利润增加带来的社会福利增加，可知，W₂为企业增加研发投入，将技术应用于产品，降低生产成本带来的社会福利增加，可知:W=W₁+ W₂，其中:

无论σ大于1，还是小于1，上式均大于0，因此，随着市场规模的扩大，对知识产权产品的研发投入，可以带来更大的福利效应，增加社会福利。

2.推进企业知识产权战略的必要性

推进企业知识产权战略既是知识经济和现代科学技术的要求，也是市场经济和激烈的市场竞争的要求。信息化为经济市场化、国际化提供了生产力基础。企业的生存必将是全球范围内的生存。全球电子数据交换系统EDI的推行，使企业在产品生产和供应方面的地理概念与时间概念大大淡化，资金流通与商品流通日趋市场化、全球化。这些变化既给企业带来了机遇和挑战，又给企业带来了更高的要求与残酷的竞争。

推进企业知识产权战略还是推动企业快速发展的内在要求。技术创新速度的加快要求企业发展成为学习型组织，为适应新科技而不断地调整管理模式与组织结构。知识产权管理模式的推进，有助于企业提高经济效益，由“总量增长型”向“质量效率型”转变。

6.3.2　企业知识产权战略与企业自主创新的相关性分析

1.企业研发与自主创新

研发是创新的重要步骤。产品创新、技术创新是企业创新的核心内容，企业研发一般指产品研发、技术研发。产品研发和技术研发有密切关系。新技术的诞生，往往可以带来全新的产品，技术研发往往对应于产品或者着眼于产品创新;而新的产品构想，往往需要新的技术才能实现。鉴于两者的紧密关系，不少公司将产品研发和技术研发合为一体，研发部门不仅负责技术研发，而且负责产品研发。不过，由于产品研发的主导权在技术部门，因而容易忽视顾客的需求和市场的可行性。如果仅仅以技术来主导产品研发，常常会导致商业上的失败。产品创新的成功，首先需要商业上的适当研究、谋划和权衡，然后才是考虑技术、设计和商业的完美结合。因此，企业应当尽可能设置独立的产品研发部门，更好地贴合企业自主创新需求。

2.研发与企业知识产权战略

研发活动需要与企业知识产权管理紧密结合。企业通过研发活动，推出先于社会需求和科技趋势的新产品，产品的商业化经营带来收益，其中一部分用于新的研发投资。为了取得高质量的知识产权、有效回收研发投资，必须优先考虑知识产权的质量，而不是将重点放在知识产权的申请和注册数量上。这就需要知识产权部门与研发部门密切合作，例如，对一项试验室研究，知识产权管理部门需要与研发部门开展经常性讨论，如该项研究的技术创新、申请专利时应当优先考虑的部分、产品的目标和卖点、发布消息和商业化的时间安排以及竞争对手的博弈反应等，以提高企业资源使用效率。

企业获得战略专利的前提是拥有好的技术。研发的关键性技术应该满足如下条件:首先，它应该符合产品或生产体系的基本理念，是一项非常基础的技术;其次，它应当是一项必不可少的技术，没有替代方案;第三，它应当具有较长的生命周期。

3.企业知识产权战略与研发激励

企业的研发成果一旦公开，就能被社会广泛使用。所以，研发投资不但具有内部效益，而且具有外部性。研究开发活动可能还存在着其他方面的外部效应。比如，在企业对于自己所创造的知识在产品生产中的应用只具有部分的控制力而不具有完全控制力的情况下，就有理由认为研究开发活动的个人收益低于其社会收益。另一方面，利益激励型研发活动创造的知识必然需要满足排他性要求，至少在知识产权法的保护下具有一定程度的排他性，只有如此，企业才具有进行这类研发投资的积极性。一般地，一项发明的第一个发明者对该项发明具有排他权，这一事实表明，对于某些研发活动来说，研究开发的激励是不断产生的。例如，超前于竞争对手去完成一项发明所产生的个人收益将超过该项发明的社会收益。

企业进行研发投资，就是要把资源向研发部门配置，这实际上是要素在生产部门和研发部门之间的流动。如果要素在生产部门的收益率比在研发部门大，那么就要流向生产部门;相反，如果要素在研发部门的收益率比在生产部门大，那么就要流向研发部门。要素在生产部门和研发部门之间流动的结果，使投入于这两个部门的要素所获得的收益率相同。资源正是按照这样的收益率原则，在生产部门和研发部门之间进行配置。由于企业进行研发投资完全出自于企业利益需要，因此，当研发的个人利益大于社会利益，或者研发的净外部效应为负时，企业就会把生产性资源配置到研究开发部门中去。

4.知识产权战略对研发战略的重要性

研发战略的实施，是为了提高研发效率和保持技术优势，研发效率由研发费用在营业利润中所占比重指标显示，有效地研发要求营业利润远远超过研发费用。因此，提高研发效率要求企业必须开发出高附加价值的产品，扩大营业收入，实现较高的收益，才能保证研发活动有效进行。

企业的研究开发投资支出，是为了提高预期利润。企业在进行R＆D决策时，主要考虑投资于R＆D所能取得的预期利润的现值与R＆D支出的比较。企业增加R＆D支出，意味着提高了企业发现和开发出新产品的可能性。如果新产品能够获得市场成功，那么企业的未来利润将上升。如果预期利润的现值超过研究开发的预期支出，那么企业就会启动新的R＆D项目，进行R＆D投资;否则，企业将缩减研发支出。

企业必须选择和集中经营资源，特别是在研发领域，如果经营资源分散到众多领域，其中的亏损部门必然影响企业的整体利润，从而影响研发效率。在市场竞争日趋激烈的情况下，企业要维持竞争力，必须对业务进行筛选和集中，将研发投资集中于擅长的领域，确保优势，提高利润率。国外大量实证分析显示，集中在特定的技术领域获取知识产权的企业，利润率存在上升的趋势。

知识产权战略因企业所属行业不同而各异。在复合型技术产业和独立性技术产业中，一项知识产权所需的研发费用和达到产品商业化的周期不同，适合的知识产权战略也不同。例如，在家电、汽车等复合型产业，专利数很多，没有集中在特定技术上，利润率较低;在医药、化工等行业，专利集中于特定领域，利润率较高。

6.3.3　激励自主创新的企业知识产权战略构建

1.把握企业知识产权价值

制定知识产权战略，首先把握企业持有知识产权的价值，包括法律价值、技术价值、资产价值。

(1)对于企业知识产权法律价值的把握

当专利权和商标权，被第三方侵权时，可以要求对方停止使用或要求损失赔偿，知识产权具有垄断性和排他性，企业必须满足登记知识产权的各项条件，如果未能满足，知识产权将失效，也就失去其价值。因此符合法律规定是很重要的。还要定期审查知识产权的实施条件和合同条件，当被许可方的实施状况改变时，及时利用法律武器保护企业利益。

(2)对于企业知识产权技术价值的把握

随着技术水平不断发展，一项知识产权的技术价值既要根据现时点的优势来评价，还要考虑竞争企业的技术开发动向，以及该技术是否能够得到适当应用。如果竞争企业正在开发更优的技术，随着新技术的推出，原有技术成为落后技术，或者虽然拥有高水平的技术，但企业内没有与之相关的配套技术，从而使技术得不到应用，这些技术都不能认定为技术价值高的成果。评价技术价值，不应以专利为单位进行评价，应当相对于技术群评价。

(3)对于企业知识产权资产价值的把握

如果企业简单地把知识产权当作保护企业产品不被侵权的手段，则难以把握其资产价值。企业持有的知识产权应当被视为收入来源之一，对知识产权进行资产价值评价非常重要。知识产权作为无形资产，如果知识产权持有企业的不同，也可能带来价值的差异，这与有形资产的价值评价方法不同。

2.激励企业知识产权创造

企业实施专利申请战略，是为了实现企业自身的战略目标，而对企业的创新成果在投入生产之前进行的知识产权保护策略，是企业知识产权战略首要解决的问题，也是企业知识产权战略的重要构成部分，主要包括是否申请、怎么申请、何时申请、向谁申请等几方面内容。

对专利申请人给予合理的报酬和奖励十分必要，企业应该高度重视对发明的报酬制度和奖赏制度，这有助于营造一种认可创造发明的氛围，建立一个致力于使用和推广发明创造的激励机制。只有这样，才能有效地鼓励发明创造。此外，社会也为发明创造提供多种奖励，发明者和企业应当积极利用这类奖励，为企业赢得荣誉，提高企业知名度。

报酬制度，企业对内部的发明首先进行排他性评估，判断该项权利是否可以被公司排他性持有，并在提交专利申请、审查、注册、批准等环节，从经济上、技术上等各方面对其排他性权利的程度进行评估，依照评估结果支付报酬。如，对提交申请的发明者给予一次性报酬;在专利注册时依照权利要求的数量给予相应的报酬;以及在专利被企业有效使用给企业带来利润时给予的报酬。此外，当专利通过签订许可协议授予第三方使用而获取许可费时，也应支付报酬。

奖赏制度，对为企业利润作出巨大贡献的发明者和为专利的获取和使用作出特别贡献的员工会有以下形式的奖励。如，最佳专利奖、最佳设计奖、战略专利奖(对那些有助于显著提高企业利润的专利发明者授予战略专利奖)。此外，设立国家级奖励、各部委奖励和地方政府奖励。鼓励发明者和企业应当积极利用这类奖励，为企业赢得荣誉，提高企业知名度。

与专利有关的奖励，把对发明的报酬制度和奖赏制度明确分开。目前，企业已从对大规模生产和消费的管理转变到对个性化、多样性、高品质和原创性产品制造的管理。在知识产权领域，需要的是能够满足社会需求和融入技术发展趋势的高品质的知识产权，而不应该片面看重数量，知识产权申请数目不再作为创造性活跃程度的评价标准。在产业链全球化时代，高质量的知识产权，对于改进企业的管理和制定更完备的适应外部环境变化的企业战略是非常重要的。

3.绘制企业专利图

(1)企业专利图的主要内容

专利图主要根据企业已公开的信息制作，通过目录、矩阵、图表等形式表现，内容包括:

①企业专利申请及授权情况;

②其他企业专利申请及授权情况;

③把握、预测技术开发动向并加以整理;

④整理相关专利技术领域的典型事例;

⑤掌握企业专利的运用情况;

⑥为了降低专利维权费用，设置舍弃标准，根据该标准，一年一次或者一年多次对企业持有专利进行盘点、清理。

(2)企业专利图绘制依据

企业专利图主要根据行业内不同专利之间的关系绘制，其重点描述的三类关系为:障碍性关系、互补性关系和竞争性关系。障碍性专利往往产生于在先的基本专利和以之为基础后续开发的从属专利之间，从属专利缺少了基本专利就不可能实施。相反，基本专利没有从属专利的辅助往往难以进行商业化开发。因此，障碍专利之间的交叉许可就显得十分必要。互补性专利一般是由不同的研究者独立研发形成的，二者之间互相依赖，各自形成某项产品或技术方法不可分离的一部分。同障碍性专利一样，互补性专利也需要相互授权才能发挥作用。竞争性专利(替代性专利)是指在某项发明实施过程中可以相互替代的专利，二者是非此即彼而不是互为依存的关系。

(3)企业专利图的作用

在企业内部，专利图反映企业专利库的具体组合。企业专利库是为取得战略性专利而存在的重要工具。企业必须构建专利库并加以管理，才能节约申请专利和维持知识产权所需花费的成本。从企业内部职能部门看，企业的业务部门在开发产品的过程中产生的想法，日后可能成为重要专利并带来可观收入，这与企业研发部门的发明成互补关系，业务部门和研发部门产生的专利，组成了企业的专利库，可以从企业专利图中得以体现。对专利库进行盘点、清理的工作可以分为以下几个步骤:

第一步，整理知识产权资产。正确划分企业的知识产权资产，初步评估运用价值，调查各项专利，明确所归属的业务部门。

第二步，对知识产权资产进行分类。由专利所属业务部门来判断专利性质，即属于“运用中”、“可以进行许可”，还是“转让”或者“舍弃”。

第三步，专利库的运用和战略规划。从资产组合的角度，结合企业发展战略，把握知识产权资产的整体状态。

第四步，技术评价。评价知识产权资产的技术特性。

第五步，竞争优势评价。评价知识产权资产的竞争优势。

第六步，运用方法。综合上述评价结果，针对有发展潜力的知识产权，进一步探讨应用方法，如合作开发、许可转让、产品研制、企业独自持有等。

如图6－5所示，对于得不到应用的专利，一般采取放弃专利或者转让方式处理。按照“运用中”、“可能运用”和“没有运用价值”三类评价因素，结合专利性质，即是否属于核心专利等判断，决定专利许可的方式。如果属于核心专利且其他企业也在使用，可以考虑采取交叉许可方式灵活运用;如果专利并非核心技术，却是其他企业需要使用的，则以较高的报价签订许可协议;如果专利没有应用价值，也无法出售给其他企业，则考虑放弃权利，以节约费用，提高资金使用效率。将专利许可对方使用时，许可协议的内容可以是单项专利，也可以是一揽子专利，还可以包括技术诀窍。

图6－5　企业闲置专利的运用与舍弃

经过上述六个步骤，可以将企业的知识产权资产分为“重要”、“一般”和“舍弃”三类。对于属于第三类的知识产权，或者通过签订许可协议授权其他企业使用，或者放弃权利。这样，一方面可以获得许可收入，另一方面可以节省维持权利所需费用。如表6－1所示。

表6－1　专利图的运用事例

4.注重企业知识产权运用

在企业自主创新的周期性循环中，知识产权的创造、保护和运用是企业创新战略的三个支柱。其中，尤以知识产权运用为重点。知识产权作为一种财产权，不仅可以由企业自用，还可以转让。其运用形式包括三类:一是企业自己加以利用，如运用专利技术生产新产品，更新销售模式等;二是签订许可协议，如一般许可;三是放弃权利，如转让或放弃。其中，与其他企业签订许可协议，是主要的运用方式。

(1)企业运用知识产权的目的

①保护作用。利用知识产权保护企业的技术和产品，防止因侵权而被迫中止产品销售。

②增加知识产权收入。通过签订许可协议，向第三方推销知识产权，能增加收入。

③确保市场份额。企业申请大量基础专利或者与行业技术标准相关的专利，不仅可以保证市场销售份额，还可以提高市场进入壁垒，防止第三方企业进入该市场。不过，企业应该比较知识产权许可收入和市场销售收入，判断采用哪一种方式。

④保持技术领先和产品优势。通过宣传拥有的知识产权数目和每年的知识产权授权数量，展示企业技术实力。

⑤有助于缔结企业间战略性合作伙伴关系，强化企业实力。在这种情况下，知识产权是具有商务用途的存在。

⑥在将知识产权实现产业化转化的过程中，可以利用知识产权融资，为开展新业务提供资金支持。

⑦知识产权可以成为转让出售的标的。在出售企业时，知识产权作为企业的无形资产，通常会一并转让，当然也可以单独转让。

⑧利用知识产权，缔结交叉许可协议，确保企业可以不受限制地开展业务。如根据企业拥有专利、专利组合的重要程度，分别与竞争企业进行对等的专利交叉许可，可以消除企业彼此间的专利使用障碍，使双方的业务不受制约，并在专利有效期内自由使用对方的技术。

⑨不同类型的知识产权有不同的价值。以专利为例，有的专利是企业的核心专利，能够使企业在产品品质、生产成本或者服务上享有竞争优势，缺乏核心专利，企业将失去竞争力和市场份额。这类知识产权的优势，可能因为竞争企业研发出替代性专利而失效，也可能遭到侵权模仿。为此，企业应当积极采取许可方式，允许竞争企业使用，使其放弃进行替代性技术或产品的研发;或者积极查询专利信息并关注市场，尽早发现侵权行为加以制止。

(2)以本企业实施为主转为允许其他企业使用

为提升企业价值，企业一般将经营资源集中在有潜力的业务和核心业务上。企业将业务集中在某一领域后，对于该领域之外的知识产权，如果按照以往重在保护的战略做法，会选择搁置或舍弃。如果选择将知识产权看作资产的运用战略，就会将这部分知识产权让渡给其他企业使用，最大限度地获取知识产权收入。为了有效实施知识产权运用战略，企业需要进行知识产权后期调查。以专利权为例，前期技术调查的目的在于获取知识产权，后期技术调查发生在知识产权运用后，目的在于正确把握知识产权价值，以便定期清算。

5.加强企业知识产权管理

对于产业发展多元化且具有一定规模的企业，其知识产权保护客体具有广泛性、复杂性，应当建立、设置一套完整的知识产权管理体系，成立独立的知识产权管理委员会，由企业高层亲自挂帅，全权负责企业知识产权方面各项事务，委员会包括企业高层领导、法律顾问、企业办公室主任、各业务部门经理与办公室负责人等，独立行使如下职能:

(1)结合企业特点制订企业知识产权的经营方针策略及规划。

(2)指导企业业务部门建立健全知识产权的各项规章制度，并监督各项规章制度的实施。

(3)对违反各项规章制度的行为与个人提起法律诉讼或通过非法律手段进行处理。

(4)组织职工，特别是高级管理人员及技术研究开发人员进行系统的知识产权教育培训。

(5)协调企业内部各部门之间、企业与产业内其他企业之间的知识产权事务。

(6)督促企业及时对已具备条件的专利、商标、版权等进行申请、注册的保护工作。

(7)企业全力配合知识产权管理委员会开展工作，每月召开一次会议，将知识产权方面的工作落实到企业的每个部门、每个职工、每项工作及其每个环节中去。同时，将在推进知识产权管理过程中遇到的困难、问题以及建议及时反馈给知识产权管理委员会。

此外，知识产权管理委员会还应与各知识产权行政管理机构保持密切的联系，及时搜集各类知识产权法律法规、政策为已所用。