国家和民族国家观念概述

　　 国家是一个“复杂且多标准的概念”①。一般而言，国家是为了维护其自身安全和利益，在给定疆域之内运行的刚性结构和组织力量，是一套既有联系又相和谐的有机制度。一方面，人民普遍承认国家的结构、组织、制度、功能和力量，形成有别于私人领域的公共领域。另一方面，人民生活于其中，繁衍子孙后代，追求自己的财富、利益、幸福和价值。虽然存在着国家权力无法抵达的领域，但是国家对私人领域有着重要影响。当然，国家的结构、组织、制度、功能和力量不是均衡发展的，存在着此消彼长的关系。首先，国家拥有主权，在给定领土之内垄断着对暴力的合法使用，能够鉴别社会成员，对他们进行身份确认或监控，在其领土之上控制着人财物的流动。其次，国家是一种价值建制，有明确的意识形态或道德主张，以推进社会成员的共同利益或共同意志，各社会团体或社会力量承认其合法性。第三，国家“拥有指令性官僚资源，以便征集税收，在给定优势交易成本之内，有效处理政府事务，通过法律工具来规制社会活动，通过宪法来规制政府活动”②。第四，政党和政府是国家及其权力的合法代表或代理机关，在国家主权范围之内行使公权，认真对待人民的权利和利益，接受人民和社会力量的监督。

　　 斯金纳在谈到近代国家(state)理论的起源时写道：“正是霍布斯，第一次以近代理论家抽象而直截了当的语调，系统又无所忌讳地阐述了国家概念。”③霍布斯没有区分国家(state)和民族国家(nation state)，而今日的学者通常会做出如此区分。比如韩水法最近指出：“一般的国家的规定是可能的……而一般的民族国家的定义则看起来要困难得多……国家是一般的，而民族国家是特殊的。因此，迄今为止，人们提出了许多民族国家的定义，但它们看起来都难以普遍地适用于每一个民族国家，某一个民族国家总会拥有这种或那种其他民族国家所无的独特性。”④按此说法，国家可以大体相似，民族国家却各不相同。这等于把国家和民族国家对立起来，至少强调两者的差异。但在笔者看来，国家和民族国家并无实质差异。世上重要民族国家大多有过帝国时期。民族国家同资本主义、殖民主义、民族主义和帝国主义等一起发展起来。当今所谓的国家主要指民族国家，民族国家不具有比国家更多或更少的组织、结构、特性和功能。民族国家的差异看似重大而显著，但不是实质性差异。研究者过分关注民族国家间的差异，将忽视对现代民族国家之共同本质的揭示。

　　 近代意义上的民族国家发端于欧洲，以1648年《威斯特伐利亚和约》的签订为标志，产生了欧洲近代民族国家观念。从此以后，具有世界意义的民族国家体系逐渐形成，民族国家成为近代国家的基本形态。从18世纪开始，在抵制殖民主义、资本主义和帝国主义过程中，争取独立自主的民族成长为民族国家，产生了以民族国家主权与世界秩序为核心内容的民族国家理论。到了20世纪，世界范围的民族解放运动强化了民族国家体系。民族国家是人类社会无法逾越的历史阶段，是基于民族认同和国家认同的主权国家。一般而言，民族国家脱胎于文化意义的传统国家，是相对于前资本主义社会的教权国家、诸侯国家和封建专制国家而言的建立在新兴的、统一的、以国家为标识和认同核心的民族基础上的主权国家。民族学研究者多从民族角度出发，侧重于研究民族与国家的关系。民族国家在不断调适民族与国家的关系中逐渐建立起来，是基于民族对国家认同的，以民族性、自主性、独立性、人民性、中央集权性为特征的主权国家。“现代民族国家是在超越以文化、民族、宗教等原生性纽带联结局限基础之上，通过地域领土、中央权威和政治法律规范的统一等次生性政治联系纽带，实现了包容众多族类共同体的历史建构。”⑤民族国家是国际关系的行为主体，当今世界是一个由不同民族国家组成的世界，民族国家是最主要的国家组织形式。它们既是国际政治生活的聚焦中心，也是全球化的实际参与者，深刻地影响着全球化的实际进程。

　　 今天的人类社会正面临如下重大的政治难题：民族国家是否趋于衰落?民族国家应当如何建设?国家主权应当如何维护?国家主权能否让渡?帝国、国家和民族及其关系将如何演进?诸如此类问题是国际学界讨论热点。中国政治学界积极响应，深入探讨民族国家、民族主义、分离主义、国家主义、全球化、战争与和平、国家主权的让渡与维护等问题。中国政治学者对它们的回应不仅具有重要学术价值，而且具有重大实践意义，会影响到中国的国家发展和民族建设的战略决策。因此，考察和评估当前中国民族国家理论，指出后民族国家体系的可能性及相应策略，是一项值得做的工作。