第一个评价期的投入产出的有效性分析

我们将2008—2009年作为第一个有效期，对DEA有效的决策单元以及非DEA有效的决策单元的计算结果，见表5-2。

利用DEA模型对表5-2中的投入产出指标进行计算，计算结果列示于表5-2的最后三列。DEA效率值等于1，则说明该工业部门R&D投入产出是DEA有效；DEA效率值小于1，则说明该工业部门R&D投入产出是非DEA有效（即DEA无效），且DEA效率值越小，一般说明其相对有效性越低，这样就可以对上述20个主要工业部门R&D投入产出的相对有效性进行比较和评价。当规模收益值等于1时，表示该工业部门（即决策单元DMU）的规模收益不变，该工业部门产出达到最大规模点；当规模收益值大于1时，表示该工业部门（即决策单元DMU）的规模收益递增，当规模收益值小于1时，表示该工业部门（即决策单元DMU）的规模收益递减。

由表5-2可以看出，2008—2009年，河北省20个主要工业部门DEA（即R&D投入产出综合效率）的平均值仅为0.360，说明河北省主要工业部门R&D投入产出的效率整体上还较低。在20个主要工业部门中，只有服装皮革羽绒及制品业、木材加工及家具制造业、电气机械及器材制造业、工艺品及其他制造业4个工业部门DEA效率值和规模收益值均为1，因此，这4个工业部门为DEA有效，即在现有R&D投入水平下获得的产出已达到最优，而且也已经达到了最大产出规模点，这4个工业部门同时也是技术有效和规模有效的。

表5-2　河北省2008—2009年20个主要工业部门R&D投入产出效率DEA分析

表5-3　河北省2008—2009年各主要工业部门R&D投入及产出在全省的比重

表5-3反映了河北省2008—2009年各主要工业部门R&D投入及产出在全省20个主要工业部门中所占的比重，根据表5-3的数据，进一步对上述DEA有效的4个工业部门R&D活动投入与产出情况进行分析，2008—2009年，电气机械及器材制造业无论是R&D活动投入（包括R&D科技活动人员数和R&D经费支出），还是R&D活动产出（包括发明专利批准数、高技术产品出口额、新产品销售额、新产品产值），在河北省20个主要工业部门中所占比重均较大，其中，其R&D科技活动人员数及R&D经费支出所占比重分别为5.59%、 10.82%；其发明专利批准数、高技术产品出口额、新产品销售额、新产品产值所占比重分别为6.7%、 22.53%、 20.85%、 43.59%，可见，电气机械及器材制造业属于高投入，高产出的DEA有效类型。而服装皮革羽绒及制品业，木材加工及家具制造业，工艺品及其他制造业3个工业部门无论是R&D活动投入，还是R&D活动产出，在河北省20个主要工业部门中所占比重均较低，其中，R&D科技活动人员数和R&D经费支出所占比重，服装皮革羽绒及制品业分别为0.04%和0.02%，木材加工及家具制造业分别为0.05%和0.01%，工艺品及其他制造业分别为0.18%和0.07%；而发明专利批准数、高技术产品出口额、新产品销售额、新产品产值所占比重，服装皮革羽绒及制品业分别为0.52%、 0.22%、 0.25%、 0.00%，木材加工及家具制造业分别为0.26%、 0.57%、 0.56%、 0.03%，工艺品及其他制造业分别为0.00%、 0.01%、 0.06%、 0.34%，可见，服装皮革羽绒及制品业，木材加工及家具制造业，工艺品及其他制造业3个工业部门虽然DEA有效，但它们与电气机械及器材制造业相比，无论是R&D活动投入规模，还是R&D活动的产出规模均较小，属于较低投入，较高产出的DEA有效类型。

2008—2009年，煤炭开采和洗选业，石油和天然气开采业，金属矿采选业，食品制造及烟草加工业，纺织业，造纸印刷及文教用品制造业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，化学工业，非金属矿物制品业，金属冶炼及压延加工业，金属制品业，通用、专用设备制造业，交通运输设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业，工艺品及其他制造业，电力、热力的生产和供应业17个工业部门的DEA均小于1，为DEA无效。其中，食品制造及烟草加工业，造纸印刷及文教用品制造业，交通运输设备制造业3个工业部门虽然处于DEA无效，但其DEA值（即R&D投入产出综合效率）高于河北省20个主要工业部门DEA（即R&D投入产出综合效率）的平均值，为轻度DEA无效；而煤炭开采和洗选业等13个工业部门的DEA值小于河北省20个主要工业部门DEA的平均值，为严重DEA无效。从规模收益值上看，上述DEA无效的17个工业部门中，只有金属矿采选业为规模收益递增，即在现有R&D投入的水平下获得的产出没有最优，而且规模收益值越小，规模递增趋势越明显，表明在现有R&D投入规模下，适当增加R&D投入量，产出量将有更大比例的增加，由此提高其R&D投入产出的效率；而煤炭开采和洗选业等16个工业部门均为规模收益递减，即在现有R&D投入的水平下获得的产出没有最优，而且规模收益值越大，规模递减趋势越明显，因此，对于这16个工业部门再增加R&D投入是不经济的，应在现有R&D投入规模下，加强R&D投入资源的管理，通过增加产出来提高其效率。

由表5-3，进一步对上述DEA无效的17个工业部门R&D活动投入与产出情况进行分析，2008—2009年，金属冶炼及压延加工业，交通运输设备制造业，通用、专用设备制造业，化学工业，煤炭开采和洗选业5个工业部门在R&D活动投入方面，即其R&D科技活动人员数及R&D经费支出在河北省20个主要工业部门中所的比重均较高，分别为19.63%及36.21%、 14.82%及13.57%、 19.33%及11.81% 、 10.37%及8.23%、 7.55%及6.58%；这5个工业部门在R&D活动产出方面，即发明专利批准数、高技术产品出口额、新产品销售额、新产品产值在河北省20个主要工业部门中所占比重虽然也均较高。其中，金属冶炼及压延加工业R&D活动的产出比重分别为6.89%、33.51% 、 33.18% 、 13.20%，交通运输设备制造业R&D活动的产出比重分别为5.72%、 15.40%、 17.94% 、 23.30%，通用、专用设备制造业R&D活动的产出比重分别为11.05%、 6.77%、 6.55%、 3.58%，化学工业R&D活动的产出比重分别为39.01% 、 8.46% 、 8.30% 、 9.14%，煤炭开采和洗选业R&D活动的产出比重分别为2.60% 、 0.70%、 0..53% 、 0.00%，但上述5个工业部门综合来看，各工业部门R&D活动投入比重大于R&D活动产出比重，属于高投入，较低产出的类型，R&D活动投入产出效率较差。值得注意的是上述5个工业部门均属于资本密集型和技术密集型的行业，而且大多数是河北省的主导产业，对河北省经济发展具有重要影响，因此，要加强对这些工业部门R&D科技资源管理和优化调控，以提高其R&D活动投入产出效率。除上述DEA无效的5个工业部门外，其他DEA无效的11个工业部门无论是R&D活动投入（包括R&D科技活动人员数和R&D经费支出），还是R&D活动产出（包括发明专利批准数、高技术产品出口额、新产品销售额、新产品产值），在河北省20个主要工业部门中所占比重均较小，而且，整体上看这些工业部门R&D活动投入比重大于R&D活动产出比重，属于低投入，低产出的类型，R&D活动投入产出效率较差。