“调查”阻击中国企业创新与国际化发展

“337调查”是指根据乌拉圭回合协议修正的美国《1930年关税法》第337条款，主要针对侵犯专利权或者商标权行为，也包括侵犯著作权、半导体芯片模板以及不正当使用商业秘密等行为。“337调查”的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为，以及进口贸易中的其他不公平竞争。“337调查”是美国利用知识产权纠纷，阻止或限制外国企业或其产品进入美国市场最重要的手段之一。美国国际贸易委员会一旦就涉案产品发出普遍或者有限排除令，相关企业生产的涉案产品将无法出口到美国市场。^[4]

近年来，在经济科技快速发展的大背景下，我国企业创新能力提高，纷纷开拓国际市场，我国也成为美国“337调查”的最大受害国。仅在2007—2012年，我国企业遭遇美国“337调查”就占其全球调查总量的1/3左右，并呈现以下特征：

1．商业秘密案件持续增多

同“特别301报告”所显示的一样，近年来美国将商业秘密保护提高到其国家安全的高度，认为保护美国商业秘密是为了“推动美国经济和支持就业”。纵观近几年美国的“337调查”，适用商业秘密法来裁决的调查，大部分涉及中国企业。这表明美国正借助“337条款”向我国政府和企业施压，要求中国加强商业秘密保护，另一方面也反映出我国确实需要重视对商业秘密的保护。值得关注的是，在涉及商业秘密保护的“337调查”中，商业秘密争议一般发生地在我国境内，但是诉讼案件却在美国向中国企业发起，由美国国际贸易委员行使管辖权。这不仅影响了我国的司法主权，也非常不利于保护本国企业合法权益，企业需要高度警惕美国商业秘密法律产生的境外法律风险。

2．扼制中国科技创新竞争威胁

近年来，美国“337调查”大棒密集砸向中国科技型企业，高压“吓阻”的意味非常明显。但目标已经从华为、中兴等大企业蔓延至我国有创新能力的中小企业，一些不直接从事生产制造只从事知识产权投机的公司（NPE）发起调查的比例逐渐增多^[5]，对我国中小企业国际化发展带来巨大打击。我国很多企业尚处于美国市场开发阶段即遭遇“337调查”，一些企业甚至还处于出口样品阶段，就遭受美国竞争同行发起的“337调查”。很多中小企业最终以非常不利的条件与美国企业“和解”，被迫沦为美国企业在华的廉价“代工厂”。这说明我国企业科技创新竞争能力在快速增长，已经让美国认为威胁到了其科技竞争优势地位，但是，中国科技企业在知识产权国际布局与运用方面的能力还很弱。美国正是针对中国科技企业目前的弱点，通过大量的“337调查”，利用知识产权武器，加强对美国企业的科技竞争优势的保护，压制快速成长的中国科技企业。

3．利用高昂诉讼成本拖垮中国企业国际化发展

美国“337调查”已经成为新时期国际贸易博弈的主要壁垒，“337调查”中知识产权诉讼耗时长、成本高，成为一些跨国公司打压甚至拖垮中国企业的惯用手段之一。参加美国“337调查”需要承担高昂的诉讼成本，很多中国企业直接选择不予应诉或者中途放弃，从法律上这被视为承认对方指控，相当于放弃了美国市场（姚玉洁等，2013），从而停止或延缓了其国际化发展进程。