宁波进口贸易可持续发展实证研究

宁波进口贸易可持续发展实证研究_2010年度宁波市社会科学优秀成果集

三、宁波进口贸易可持续发展实证研究

（一）评价方法的选择

建立评价指标的目的是对宁波进口贸易的状况作综合评价。根据加权综合原理的不同，目前关于权数的确定方法有数十种之多。本文利用信息熵的概念。熵是对决策过程评价或案例效果评价的一种理想尺度。作为不确定程度量的性质，无论是项目评估还是多目标决策，都要按照相对重要程度给评价指标赋予权数。决策的精度和评估结论的可靠性由两方面决定：一是人们在决策过程中获取的信息多少；二是所获取信息的质量。依据熵值法的思想，用熵值法求得的指标权重代表该指标在指标体系中变化的相对速率，而由样本标准化后的接近度来表述指标的相对水平。指标发展水平和相对速度的结合则由两者相乘得到的最终评价值来体现。评价对象的系数既表述了评价对象现状与目标的复合程度，也表现了向目标接近的速度。系数越小，距目标越远；系数越大，距目标就越接近。

（二）原始数据的收集与处理

在已建立的指标体系的基础上，考虑数据的可得性，通过对宁波进口2002年至2007年相关数据的收集整理，以2002年为计算基期，运用指标体系中20个指标的计算公式对基础数据进行处理得到的。在运用上述设计的指标体系时，本文基础数据的选取有几个特点：第一，由于共有20个指标，涉及与进口相关的各个方面，因此数据来源较多，主要有宁波历年统计年鉴、宁波市对外经济贸易白皮书2008、联合国数据库、中国科技年鉴、中国环境年鉴等。第二，本文计算各类商品进出口量采用的分类方法为SITC联合国货物标准分类法，即共分为十个大类。第三，世界各国贸易量是根据联合国数据库统计选取贸易量排前40位的国家，其他国家地区加总作为一个统计量。第四，评价体系是一个系统整体，计算处理时需要所有指标都能收集到原始数据才能进行处理，但是由于指标量多，有的指标只能收集最近几年的原始数据，因此在实证分析时，本文只收集2002年至2007年数据，实践跨度较短，影响了本评价体系的有效性。第五，由于我国及宁波特殊的经济体制的原因，如私营企业进出口，使本评价体系无法与世界各国的进口进行直接的横向对比。根据宁波历年统计年鉴、宁波市对外经济贸易白皮书2008、联合国数据库、中国科技年鉴、中国环境年鉴等相关数据经公式处理得到2002年到2007年指标体系中指标层相应指标的数据。

（三）指标权重和评价值的计算

1.原始数据的归一化处理

根据指标特征，除了进口依赖度C10是损失类指标，其余指标均为收益性指标。因此根据指标类型和相应的归一化公式对数据进行归一化处理后得到一个X5×20标准化数据矩阵，如下式所示：

2.对标准数据的权重计算

E＝（0.833687，0.830708，0.795341，0.688027，0.813829，0.640453，0.772015，0.798296，0.835512，0.838697，0.655046，0.766626，0.679102，0.816388，0.769336，0.858793，0.851057，0.749258，0.801266，0.69225）。

再根据d_j＝1－e_j，可以得到指标的信息效用价值向量M：

M＝（0.166313，0.169292，0.204659，0.311973，0.186171，0.359547，0.227985，0.201704，0.164488，0.161303，0.344954，0.233374，0.320898，0.183612，0.230664，0.141207，0.148943，0.250742，0.198734，0.30775）。

接下来根据计算各指标熵权数向量W：

W＝（0.036841，0.037501，0.045336，0.069108，0.04124，0.079646，0.050503，0.044681，0.036437，0.035732，0.076413，0.051697，0.071084，0.040673，0.051096，0.03128，0.032993，0.055544，0.044023，0.068172）

即各评价指标的权重为：

表2　宁波进口贸易可持续评价指标权重

3.指标评价值的计算

由此，利用各指标熵权数w_j和标准化矩阵中第i个样本第j项评价指标接近度P_ij，依据f_ij＝w_ijP_ij，可以得到x_ij的评价值，即2003—2007年宁波进口贸易可持续性指标评价值。

最后依据可以计算出从2003—2007年各年各个目标层的评价值、各年综合评价值以及排序名次表。

表3　2003—2007年评价体系各目标层评价值

（四）计算结果的评价分析

1.影响因素分析

从权重计算结果看出，权重最大值为0.125843，最小值为0.028952，其他权重值分布较为平均，均值为0.05。影响进口贸易可持续发展评价的20个指标基本都在均值附近变动，总体方差为0.000442，离差为0.02154，反映出所选择指标对评价进口贸易的可持续发展都有相当的影响度。在权重指标中，有6个指标分别接近或超过0.06，影响程度相对大于其他指标。具体为：C6、C11、C13、C4、C20、C18。

2.综合结果分析

结合实证结果，宁波进口贸易存在以下几个特征：

第一，各年总评价值都比较低，最大值为0.2556，最小值为0.1441。按照所选择的评价方法，经过数据处理后，最终评价值是越大越好，也就是说越大越能体现进口贸易的可持续性特点。实证结果表明这5年的进口贸易可持续性评价值均低于0.3，说明宁波进口贸易的可持续性不高。

第二，进口贸易可持续性趋势总体在改善。2003年的综合值低于0.15，2003年后的综合值均高于0.15，2007年达到最大值0.2856。这种趋势说明宁波进口贸易的可持续性是逐年好转的，这一结论符合改革开放以来宁波对外贸易取得显著成果的实际情况，也与宁波进口贸易发展的事实吻合。

3.综合结果进一步分析

（1）贸易可持续性分析

从进口贸易本身来分析其可持续性，可以看到评价值呈现不稳定的上升趋势。2005年下降到最低值0.1053，此后的两年持续上升，并且在2007年达到最大值0.1733。而综合影响贸易可持续性评价值的进口规模、进口结构、进口安全、进口潜力指数则体现不同的变化特征。

①进口规模指数分析

宁波进口占世界进口比重的评价值从2003年0值上升至2007年0.01327，呈现逐年上升状态，从总量上说明宁波进口的份额在增加。同时，宁波人均进口额的世界比较值也呈现同样的特征，反映了宁波进口贸易的发展趋势。但是值得注意的是，宁波进口渗透率的世界比较值却从2004年开始逐年下降。进口渗透率是宁波平均每GDP分摊的进口额与世界每GDP贸易额的比值，这从一个方面反映了宁波进口的总额在逐步增加，但是和世界生产总值相比，目前的增加是还不够的，应该进一步扩大进口贸易的规模。

②进口结构指数分析

进口结构指数的总权重占进口贸易本身可持续发展的36%，因此要特别重视进口结构。一般进口贸易比重指数和私营企业进口比重指数逐步增加，反映出宁波进口贸易中自有进口主体作用的不断提高。服务业进口比重指数由2003年的0.030195下降到2005年最低值，然后又开始增加至2007年的最大值0.040261。进出口平衡指数从2003年开始逐年下降，反映出宁波进出口结构的不平衡性。进出口平衡指数逐年下降的趋势，说明宁波应尽快采取措施处理好进出口的结构关系，促进进出口结构合理调整。

③进口安全指数分析

进口安全指数基本呈现上升的趋势，这说明宁波进口安全在逐渐得到加强。宁波2003年进口产品分散率0.3639，2007年进口产品分散率0.4060，分散率的增大主要是由于从2003年至2007年宁波进口产品中化学品及有关产品、轻纺产品、橡胶制品及其产品的进口率逐年减小，而非食用原料和矿物燃料、润滑油及有关原料进口率的逐年增大。

进口依赖度指数综合考虑进出口双方的相互依赖关系，通过对宁波与世界41个较大贸易量国家进口依赖度计算，对美国进口依赖最大，对公式C10计算值平均达0.15，2002年最高达0.25，以后各年依次下降，反映宁波对美国进口依赖的减小。对其他国家平均依赖度排第2位至第6位的依次是日本、法国、荷兰、加拿大、韩国，但是对各国依赖值均呈下降趋势，反映宁波进口安全加强的趋势。

但是进口安全指数在总评价值所占比值只有15%左右，总权重值在贸易本身可持续评价中只有17%的比重，而且绝对值很小，因此要加强对进口安全的重视。尤其是在能源资源竞争日趋激烈的今天，进口安全战略更要加快施行步伐。

④进口潜力指数分析

进口潜力指数总权重在影响进口贸易本身可持续评价中占29%，属于影响较大的指标。

进口额增长率指数由2003年的0.036833下降到2005年最低值，其后两年有所增长，但是增长幅度较小，说明宁波进口增长后劲不足。

宁波进口的世界市场供给匹配率指数总体小于反映进口潜力的其他两个指标。从2003年至2007年，机器及运输设备的进口份额均居首位，居于第6－10位的依次是杂项制品、食品及主要供食用的活动物、动植物油脂及蜡、未分类其他商品和饮料及烟类。排在第2位至第5位的产品有所变动，轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品2003年至2005年均排第2位，其后两年降至第4和第5位。化学品及有关产品进口一直排在第3位，非食用原料和矿物燃料、润滑油及有关产品分别由第4位、第6位升至2007年的第2位和第4位。世界出口商品增长率的排序变动很大，非食用原料的排名比较靠前，饮料和烟类增率排名上升很大。宁波应结合实际情况，把握世界供给动态，调整比较单一的进口品种和分布差距巨大的各商品份额。

通过对2003年至2007年各产品进口比较优势的计算发现，宁波进口中最具比较优势的是非食用原料的进口，其次为杂项制品、动植物油脂及蜡、机械及运输设备、化学品及有关产品，但矿物燃料、润滑油及有关产品、轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品进口比较优势值小于1并且有下降趋势。2003年至2005年宁波进口潜力指数评价值基本平衡，但其后两年评价值逐渐降低。三个指标影响宁波进口潜力总体评价值的趋势也是逐渐下降，反映出宁波进口动力有待进一步挖掘，尤其是对矿物燃料、润滑油及有关产品、轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品的进口。

（2）社会可持续性分析

进口社会可持续性由进口弹性系数、进口对经济增长贡献度、高新产品进口技术贡献率、资本品进口技术贡献率、国外研发支出对进口技术贡献率5个指标综合构成。

进口弹性系数从2003年至2007年基本呈现递增趋势，反映出进口对经济增长的作用在逐渐增大。进口对经济增长贡献度是指一定时期进口增量与GDP增量之比。反映经济增长中进口增加所起的拉动作用程度。这个指标是呈下降趋势，结合进口弹性系数分析，这两者说明GDP的增加速率大于进口增加速率，同时GDP增加的绝对值大于进口增加的绝对值，要从量上扩大进口。

宁波高新产品进口技术贡献率指数基本呈现上升的趋势，2003年指数为0.004274，2006年指数为0.023554，指数的较大增长反映宁波进口动态，体现了高新产品对宁波目前的积极意义。资本品的进口近年保持基本稳定的状态，从2003年至2007年宁波资本品进口比率均值基本为50%左右但有下降趋势，从2003年的62.3%下降至2007年的46.7%。资本品的进口对宁波建设起到重要作用，近年随着宁波对进口资本品生产技术的学习与研发已经能够自主生产大部分的大型设备，并成为宁波出口主力，但是对一些关键设备的生产技术还是没有掌握，主要还是依靠进口，因此不仅要重视引进，更要重视学习和研发，转化为自己的技术与能力。

国外研发支出指数绝对值很低，而且没有体现上升的发展趋势，因此宁波要采取措施，重视对研发国的进口，同时也要加强自主创新，打破制约经济发展的瓶颈。

（3）环境可持续性分析

宁波进口环境可持续综合评价值从2003年逐步上升。可以看到，初级产品效益度和进出口能源密集度都呈现上升状态，说明目前宁波进口初级产品和能源在向可持续的方向发展。进出口含污量指数也体现持续上升趋势。按照我们设计指标时选取的5个污染密集型产业：化学品、轻纺产品、橡胶制品、矿产品和金属制品，通过计算2003年至2007年各年度的进出口比，历年平均比值最大的是矿产品，并且增长趋势很快，由2002年的2.18增加至2007年的6.87。历年比值大于1的还有化学品和橡胶制品，但是均有下降趋势。金属制品2002年至2004年的比值大于1，从2005年开始低于1并下降至2007年的0.67。进出口比值最低的产业为轻纺产品，最高值不超过0.3，并逐年下降至2007年最低值0.15。

因此总体来看，目前宁波进口产品并没有对环境造成严重的影响，但是化学品、轻纺产品、橡胶制品和金属制品进出口比的下降趋势不容忽视，进口对环境的负面影响在这种趋势下终将体现出来。

进出口能源密度是用进出口能源标准折算比例来表示的，由于只能获得全国的数据，因此用国家数据替代宁波数据。进口量包括我国飞机、轮船在国外加油量，出口量包括外国飞机、轮船在我国加油量，最后统一折算为万吨标准煤量。从图1可以看出，我国进出口能源标准折算比例从1997年超过1，至2004年一直在1至1.5之间，2004年后折算比迅速攀升，至2007年达到3.39，反映出我国进口产品所耗能源量大于出口产品所耗能源量，利于我国能源保护与开发。

图1　进出口能源标准折算比