基于全球价值链的武汉光谷技术创新能力提升与治理行动战略

一、构建本地光电子企业创新网络

企业网络理论认为，市场与企业不是相互对立的，而是相互联结和相互渗透的，并最终导致了企业间复杂多变的网络结构和丰富多彩的制度安排。美国EIU（The Economic Intelligence Unit）1993年对50多家世界级大企业的调查报告表明：大多数企业认为，它们在90年代所需的技术接近或超过一半是通过企业外部研究开发合作而获得的。同时，随着全球经济一体化进程的加速，尤其是中国加入WTO，中国企业将面对全球竞争，企业更急需通过整合外部资源提升企业技术创新能力，弥补创新资源不足，传统的企业独立内化的创新模式已无法适应今天高技术全球竞争的需要。因此，企业如何在企业、大学、研究机构、政府、资本市场以及中介机构之间选择合适的合作对象，如何在契约协议、社会关系或信息网络等纽带的基础上选择合适的联结策略，如何在有效利用内外部创新资源的基础上选择合适的网络合作创新模式，成为企业培育核心竞争能力的关键。

1．推动建立企业之间的协作网络，为科技企业的创业培育良好的环境和氛围

通过提供各种服务有意识地引导企业之间的交流和协作。首先，要结合实际，加强行业协会的建设，以便发挥桥梁纽带作用，促进企业家间的交流，增强政府与企业之间的联系和信任关系，加速信息和知识的通畅和交流，这样有利于政府职能的转变，也有利于企业交流的经常化、民间化。其次，加大科技中介机构的建设力度，完善各种专业化的中介服务体系，主要包括技术咨询机构、知识产权服务中心、律师事务所、会计事务所等，这些科技中介服务体系的建设可以加速技术的商品化进程，构成区域创新系统的支撑条件。再次，努力创造良好的合作、宽容的区域文化氛围，硅谷与128号地区的最大区别是区域文化的差异，硅谷的“鼓励创新、容忍失败”的创新文化使其取得更大的成功。最后，促进创新企业与供应商、客商、研究与开发机构应加强联系，形成彼此信任的合作关系，以加速隐含类知识的流动。

2．发挥企业在建立和发展产业集群中的作用

产业集群是大、中小企业共生共荣的一个生命共同体。大小不一的企业在集群的建立和发展过程中都起着重要的作用。既要大力鼓励中小企业的发展，鼓励大家创业，鼓励中小企业的创新，同时也要积极发挥核心企业在培育本地集群中的作用。基于武汉城市圈的发展状况，尤其要重视核心企业在形成和发展产业集群过程中的作用。大的企业可能是核心企业，但核心企业不一定都是大的企业，而是集群内的“精神领袖”型企业或组织。

产业集群的本质是创新。产业集群技术能力的主要渠道有两个：一是本地技术学习，二是外部技术联系。无论是哪种渠道，核心企业在产业集群整体技术进步中的作用是巨大的。核心企业是本地技术的“排头兵”，同时与外部技术有着密切的联系。要积极推进核心企业成为内外技术联系的桥梁，促进企业间的技术交流与合作，构建园区公用技术开发平台和企业间技术转让的交易平台，实现技术创新在产业集群内的整体效应，提高产业技术发展水平。

3．营建创新创业环境，形成活跃的创新创业局面

2013年4月20日，《长江日报》在头版头条报道了一条消息：武汉市爱帝公司不愁订单愁生产，但是接单外协的武汉工厂有7家，浙江、广东和省内其他地方却有30多家。去年，爱帝公司完成外贸合同额1000万美元，因为外协企业难找，有些订单只好放弃。作为老纺织工业基地，经多次调整，不少企业消亡，染整、面料、辅料生产短缺，产业链条出现结构性缺损，这本不是一件奇怪的事情，可以到武汉市的周边地区寻找外协企业，但这一事件反映出武汉纺织加工配套三大差距。武汉市光电子产业同样也面临着这样的问题，即不仅仅是缺少大企业，同时也缺乏围绕大企业发展的中小企业。

中小企业生产有多种，一是通过关键性企业的衍生、裂变与被模仿而逐步形成；二是通过对大企业的拆分，将原有的内部交易转化为市场交易，从而在较短的时间内形成一个产业集群；三是根据产业集群的战略规模，出台一些鼓励性的政策与措施，吸引投资者前来创办相关企业，或直接迁移进一些需要的企业，从而较快地形成一个产业集群。

因此，要结合国有企业改革，按照核心竞争能力理论和价值链理论，将核心业务以外的业务剥离出去，同时鼓励创业，使衍生出来的企业和新诞生的企业具备一定的核心能力，并构成整条价值链不可或缺的某个增殖环节。

大量中小企业的存在是产业集群形成的基本条件，但不是充分条件。还应该大力鼓励企业发展为创新的主体。中小企业和民间创业创新根植于本地环境，往往与本地的资源环境、人文环境和产业环境具有极大的关联性，因此具有极强的地区特色，是发展区域特色产业的重要源泉，是一个地区形成持续创新能力的基础和根本。集群建设必须与区域创新体系建设结合起来。

二、基于全球价值链的公共机构层面提升行动策略

当代的国际经济竞争是产业集群的竞争，而区域产业集群不仅是当今世界经济的基本空间构架，还常常是一个国家或地区竞争力之所在。20世纪90年代，国际上主要研究产业集群内部的关联机制和集群的效率，目前则聚焦于全球经济中产业集群外部的关联机制和集群的升级问题，全球价值链成为基本的分析工具。我国加入WTO后，包括光电子产业在内的所有产业实际上已经逐步进入全球价值链中，因此研究区域产业集群创新管理问题，也必然要将视角提升到全球价值链的高度。本书在全球价值链背景下区域产业集群的技术创新管理主要内容如下。

1．促进本地产业联系和发展产业集群

武汉光谷的“二次创业”阶段中，由于中介机构等的作用，区内产业联系得到发展，创新环境达到一定水平时，本地企业具有通过协同作用而交叉繁殖高技术产品的能力。此阶段的特点应是新企业不断衍生，区内企业相互频繁接触和作用，区域中呈现既竞争又合作的动态均衡局面，形成具有创新共识的产业文化。高新区达到该阶段，才能对本地经济结构的转换产生根本的影响，成为经济、社会和文化综合作用的场所。

吸引掌握先进技术和管理的外国企业，加强国际商界、学界的交流，对于利用外资、孵化人才、学习技术和提高企业管理水平是非常重要的。但重要的是培养本地的产业集群，促进本地供应商的技术升级和技术转移。

事实上，在高新技术产业的全球竞争中，打破对外来技术和市场的依赖性是非常困难的，需要下很大的决心，需要政府与企业界的合作，需要地方产业集群中各种主体参与营建地方化的创新和学习网络。这是一个长期而复杂的集体学习过程，远比单个企业的技术突破困难。

中国光谷力图扭转处于全球价值链底层的劣势，提高技术创新和市场开拓的自主性。在这一调整过程中，中国光谷面临着共同的历史机遇和挑战，又具有不同的历史发展背景和区域环境。

2．强化高新区技术孵化平台角色

当今全球高新技术发展日新月异，国家高新技术产业政策必须适应技术高速发展变动的形式。成功的高新技术产业区域往往是在技术发展剧变的大潮中，或引领时代，或灵活反应的地区。这种快速灵活反应的能力与当地的社会制度环境密切相关。武汉东湖经济技术开发区在市场经济转轨过程中正是起着管理体制创新平台的作用，自身的灵活性和创新性已经在实践中获得极大的肯定。然而，现实发展过程中，高新区为了适应生存发展的基本需要，技术孵化的功能很大程度上并没有得到充分的体现。“二次创业”重新强调了培养自主创新能力的重要性。不过，由于高新技术成果转化的上游阶段所固有的投入期长、风险大的特点，一方面需要政府的特殊政策扶持，降低研发投入的风险，另一方面更要通过完善相应的资本市场环境、中介服务体系给新技术孵化创造一个相对适宜的地方环境。

因此，要大力组织实施光电子信息专项计划，加大支持光谷建设的力度。要将光电子信息产业的发展作为第一重大科技专项给予高度重视和支持，先后安排新型光电子器件、光电信息材料、信息安全关键技术、应用软件关键技术等项目40项，投入经费1592万元，重点支持了邮科院、正元光子等企业。同时，还应该积极组织区内企业、科研单位、高校申报国家“863计划”和重点科技攻关计划。到2012年底，我省仅在光电子信息等领域已争取到项目近90项，获得国家资金支持1．2亿元。

3．提升学习能力和创新能力

对于全球技术创新中心以外的后发展地区而言，跨国联系往往在技术学习和产业升级中扮演了重要的角色。武汉光谷等科技园区、开发区等政策区域需要利用跨国联系带来的技术和市场信息渠道，改善本地的产业发展环境。

在利用外资的过程中是应该立足比较优势参与国际分工，还是重点支持战略产业，力争走自主创新道路是一个长期争论的话题。片面地把发展高新技术产业、提高国家竞争优势的希望寄托在跨国公司身上的做法是错误的，因此要大力提升本地企业的学习和创新能力。就武汉市的情况看，要大力进行重点项目的技术改造。

一是长飞光纤光缆有限公司“光纤及预制棒”技术改造项目，这将进一步促进长飞光纤光缆有限公司的光纤产品品种和质量的提高，扩大国产光纤的市场份额，巩固长飞光纤光缆有限公司在全国光纤领域的龙头地位。

二是长飞光纤光缆有限公司“拉丝长度达一千公里以上的光纤预制棒”项目。项目完成后，可形成年产G655单膜光纤预制棒100万km和G652单膜光纤预制棒500万km的生产能力，满足国内需求，替代进口。

三是武汉楚天激光（集团）股份有限公司“激光产品制造基地”项目。实现半导体泵浦激光器国产化；扩建4条激光生产线，形成年产530台套能力，性能指标达到国际同类水平，实现替代进口目标，综合市场占有率达到40%。

四是华工科技产业股份有限公司“大功率半导体泵浦固体激光器及成套系统”技术改造项目。项目完成后，产品实现国产化，技术和质量达到国际先进水平，占有国内50%以上的市场。该项目已列入国家第三批“双高一优”重点技术改造项目计划。

五是武汉邮电科学研究院光迅科技有限公司“光纤通信系统关键无源器件”技术改造项目。该项目已列入国家第4批国家重点技术改造项目计划。

六是华工科技产业股份有限公司“全光波长转换与光收发模块”技术改造项目。项目完成投产后，年产光波长转换模块1500只，同轴光收发模块25万只，DFB光收发模块3500只，产品替代进口，打破国外对我国光器件市场的垄断。

4．转变观点，踏实招商

产业的大发展必须是强投入、大产出、大规模、高水平，这些仅靠武汉地区的政府资源和社会资源是难以实现的，也就是说要靠引进外资，即倡导“招商第一、项目第一”的发展思路。只有招商大的产业项目，引进成熟的先进技术，引来大的投资，才有可能实现产业的跳跃式发展，才符合武汉光电子信息产业发展的实际。为此，提出以下建议：

（1）降低门坎，提高成功率。产业发展的成败，在很大程度上是由招商的成败所决定的。武汉市产业发展的不足与招商引资不力有关，其原因之一是武汉市投资成本较高，即招商门坎高。武汉市招商门坎到底有多高，建议开展系统的对比研究，把国内主要城市招商投资的成本要素进行对比分析，制定新的门坎标准，提高招商透明度和成功率。

（2）剪短招商“决策链”，提高招商效率。招商引资要有效率和速度，武汉市往往是接洽多而成功少，其另一个制约因素是决策链长。也就是说，一个政策和条件的承诺，从企业到政府相关职能部门甚至到市长是一个较长的决策链，招商人在投资要素成本透明度低、决策空间小的情况下开展工作，其成功率是可想而知的。这不是人为的影响，是招商决策机制的制约。要学习招商效率高的地区或城市的先进经验，修正招商机制，剪短决策链，提高招商的速度和质量。

（3）实施“首长招商工程”，增强牵引力。招商引资要靠吸引力和影响力。吸引力来自政策和投资环境，影响力除区域优势地位外，还可借助首长的影响力。借助领导亲自参与重大项目的招商引资工作，吸引和实现国家重大产业项目和外商大项目在汉落户，使招商引资牵力大、决策快、效率高。例如，可参加东湖开发区12．8亿美元的芯片项目引资工作，或与NEC高层人员建立“关系”，努力提高武汉NEC生产总量在NEC总产量中的比重，推进NEC手机制造主体向武汉转移等重大招商引资工作。通过实施首长工程，增强招商引资的影响力，提高成功率。

（4）形成有利于企业和企业家成长的制度环境和文化氛围。在异质资本理论模式中，企业家是异质资本的所有者，即具有报酬递增能力的人力资本的所有者。异质资本是通过制度变迁形成的，因而是制度变迁决定企业家的成长。西方的制度变迁能创造异质资本，造就了一大批卓越的企业家，而中国的制度变迁却导致异质资本稀缺，企业家成长不足。政府在促进造就企业家的制度变迁中可起到市场所不能替代的作用，如可扩大开放，通过引进海外及沿海地区的资本和企业，把先进的企业制度、经营管理经验、企业家精神和技术开发机制等直接带进来，并在本地产生示范效应；还可通过深化改革和制度创新，建立有利于光电子信息产业发展的现代企业制度，即以股份制为纽带的规范化的现代公司制度。

文化背景影响企业家的精神特质。从历史和现实看，企业家进行企业活动，都自觉或不自觉地受着一种文化价值观念的制约。企业家作为主宰企业命运的中心人物，其精神特质必然受其成长的文化背景的深刻影响。企业家最重要的特点是具有创新和冒险精神。如果说市场经济和现代股份公司制度是真正激发企业家在不可靠的情况中以最能动、最富有创造性的活动去开辟道路的创新精神和勇于承担风险精神的动力条件，那么，由历史文化积淀形成的价值观则是使这种创新精神和冒险精神发挥作用的精神源泉。政府在形成这种有利于企业家成长的价值观形成中起着重要作用。

（5）提供畅通的风险资本退出通道。光电子信息产业的投融资特性告诉我们，市场和资本是其发展的必要条件，市场需求规律决定了其发展的技术经济系统的动态进程的必然性，因而市场构成了对其发展的吸引拉动。资本投融资的金融价值的实现规律决定了其发展的推动力。风险资本的运行机制取决于风险企业的成长机制和风险投资的投融资运作机制。

政府可在积极出资推动风险投资业发展的基础上，加大金融改革深化的力度，加大科技体制改革深化的力度，培育和扶持社会服务支撑体系，为风险投资业的发展创造金融市场、科技市场的空间，可考虑对包括光电子信息产业的高新技术产业全面实行资本支持化战略，如可以组建国内创业板为契机，推动高科技风险项目企业在证券场外交易市场融资，可以组建产业投资基金，培育创业投资家和推动创业投资事业的发展，还可完善债券市场，尝试发行高科技风险产业债券，并发展私募市场，允许并支持高科技风险项目企业在法律框架内通过私募融资等。

（6）强有力地保护知识产权。知识产权，是指公民、法人对自己创造性的智力活动成果依法享有的民事权利，其内容包括人身权利和财产权利。知识产权与房屋、机器、土地等有形产权不同，是一种无形资产，并具有专有性、空间上的地域性和时间性特点，知识产权已经成为促进经济增长的技术创新的激励制度。知识产权类资产在如光电子信息企业这样的高科技企业中所占比重越来越大。据统计，美国目前许多高科技企业的知识产权类资产已超过了总资产的60%，知识产权的范畴越来越倾向于高科技含量的知识产权，由于计算机技术的高速发展，计算机软件的知识产权保护日益变得重要。对高科技企业而言，无论是专利、著作权、商标还是计算机软件，都建立在巨大的资金和人力投入基础上，尽管软件的保密和防拷贝技术一直在发展，但总有些盗版者能将软件复制并用于商业化目的。再者，很多高科技企业由于不重视对其核心技术的保护，失去了其在市场上生存和竞争的基础。可以说，对光电子信息这一类高科技企业，知识产权保护是极其重要的。

知识产权是高科技企业赖以生存和发展的生命线，它使高科技企业在竞争中拥有技术优势，能够回收在科研开发上投入的经费，开发、占领潜在的商业市场。知识产权作为一种产权形式，其基本功能主要体现在激励企业的技术创新及科研人员的创造积极性上，产权的激励功能通过利益机制得到实现。这种激励功能发挥的前提是知识产权的明晰，政府在建设光电子信息产业基地的过程中，就是要通过专利法、商标法、版权法等专门法律来保护知识产权所有者的权益，明确某种知识资产的产权，从而充分激励产权所有者的创造发明积极性。

（7）建立光电子信息产业技术创新基地，带动区域经济发展。技术创新基地建设是1996年开始实行的“中国技术创新工程”的重要组成部分，通过实施技术创新工程，将全面推动我国高新技术产业的快速发展，培育和发展高新技术产业，优化产业结构，促进产业升级，推动区域内经济高质量增长。

一是政府应成为建设光电子信息产业技术创新基地的领导者。首先，应由政府出面主持建立起强有力的投资保障环境，其中包括基地内的水、电、土地、交通建设等硬件，同时也包括提供金融、法律、通信、运输方面的软件支持。特别是在其发展的启动阶段，政府要能够扮演好自身的角色。从理论上说，既然技术创新基地是技术、组织、管理以及区域化社会经济创新的综合体，它就必然会涉及到非技术的多种影响因素，因此，政府的协调支持作用应能够将各种非经济因素最优化地变为有利的经济运作环境，而同时又能避免影响市场因素发挥作用。其次，政府应能提供强有力的高技术人力资源支撑体系。由政府有关部门协作，在全国范围内建立起有效运行的光电子信息技术协作网络，这无疑会解决某些地区在发展光电子信息产业所面临的某些方面的困难，优化资源配置。第三，政府应能提供一个良好的融资渠道。其一，由政府操作建立相关金融机构，以国有投资或股份制投资形式，直接进行光电子信息产业的经济运作；其二，政府参与风险投资，以政府信誉带动大量民间资本，适当吸引海外风险资本，多渠道筹集风险资本，建立风险投资基金，以促进光电子信息产业的创新与发展。

二是建立健全孵化器创新机制。孵化器又称创业中心或企业中心，其实际意义就是为待发展企业的培育提供配套设施和条件。企业孵化器通过赋予新创办企业某种支持，为它们创造一定的生存发展环境，从而使新创办企业得到顺利的发展，建立健全光电子信息产业发展的孵化器机制具有如下意义：第一，可以避免初创企业发展的经营经验不足问题；第二，可以解决初创企业特别是一些小企业发展初期的资金短缺问题。孵化器有多种途径为企业提供原始资金，一是提供租赁物业系统，可以为初创企业提供基本设施保证，使企业不必在新技术成果转化成产品前投入过多资金而加大风险；二是把企业引荐给一些风险投资企业家；三是利用政府的扶持政策，为初创企业或新技术成果的产品开发提供风险投资基金。第三，可以为初创企业特别是一些小企业提供一种创造性、专业化的创业环境。光电子信息企业的创业者，往往都是集技术开发与企业管理于一身协助企业办理社交和管理事务，在企业产品开发、专利申请、许可证办理、市场开发、资金融通到产品销售的全过程中起催化剂作用。

三、基于全球价值链的企业层面提升行动策略

1．后进地区厂商技术曲线之特征

一般而言，先进地区科技产业的技术发展曲线多呈S形状，历经缓慢进步的初生期、快速进步的成长期以及趋于极限的成熟期。但对于后进地区厂商而言，技术初期来自于技术移转与模仿，由于借助先进地区已有的基础可以较少地研发资源投入，而获得显著的技术进展。当技术水准与先进地区差距渐小以后，技术取得的成本增高，需要自身投入较多的研发资源。因此，我们将后进地区厂商之技术曲线特征描绘为高速进步的技术引进期、中速进步的技术改进期以及低速进步的自主研发期等三个阶段（图7 -2）。由图中可知，先进地区技术研发投入的重点在于初期，而后进地区技术研发投入则在后期。相对而言，后进地区厂商的研发风险较低且效率较高。因此，后进地区厂商只要勇于投入研发，赶上先进地区大厂的技术水准将是可以实现的。

2．基于不同技术曲线阶段的企业竞争策略

由上面的分析来看，后进地区厂商迈入国际一流大厂之林，将需要经历六个阶段的发展过程。以下我们归纳武汉电子产业厂商在六个阶段的成长过程中应实行的各项竞争与发展策略。

图7 -2技术功能-资源投入图

第一阶段，模仿学习以低价进行无品牌（NBM）营销。产业发展初期，品牌非攸关核心竞争力，厂商以开发能力、市场反应能力、成本与质量控制能力来创造竞争优势。但在这一阶段，竞争者关键零件取得较困难、新形式产品替代威胁大（高倍速产品替代威胁）、顾客谈判力量大（通路经销商以价格要求）、光电技术移转容易（降低进入障碍）、人员流动频繁技术扩散快速、市场前景高增加进入诱因。由竞争五力分析来看，这一阶段产业内竞争激烈，利润空间不大，经营十分辛苦，但因此存活的厂商竞争力会大幅增加。

第二阶段，争取国际大厂的OEM订单。凭借包括质量、产能与成本上的制造优势，与国际大厂进行合作联盟，获得大量的OEM代工订单，厂商的经营风险相对降低，但经营规模进一步扩大。不过OEM厂商仍将面临国际大厂强大的谈判力量压制，代工利润相对微薄，但业务较为稳定。

第三阶段，争取国际大厂的ODM订单。凭借独立且优异的产的能力仍然不足，所以自有品牌与代工同时存在。虽然代工比重仍高，但这一阶段武汉厂商已完全具备自主研发能力，与国际品牌大厂已能平等立足合作，形成所谓的猩狒竞合共同体（Co -opetition）与OPM经营模式。所谓OPM厂商竞争优势的力量将在于自主技术研发与产品开发的能力，以及多角化经营所带来的综合效益。

第五阶段，开发国际通路，建立自有品牌。积极到国外设点，投资品牌推广，购并国际通路，并与国际知名品牌大厂直接进行市场竞争。此时厂商已进入真正自有品牌（OBM）跨国经营的阶段，接近市场成为必要的竞争条件，因此生产与营销也会大量移往海外，武汉本部仅保留关键组件研发与产品开发的核心资源。

第六阶段，领导技术创新，以知识创造利润。在这一阶段武汉光电子产业区已进入先进地区之林，具有知名品牌及广大的全球市场占有率。企业集团总部大量投资于研究发展，从事前瞻性技术研究与创新产品的开发，并积极购并研究机构或先进的国际科技企业，建立以核心技术作为创造竞争优势基石的国际科技企业。品开发能力与成本竞争能力，增加与购买者谈判的力量，成为国际大厂策略联盟的伙伴，同时也具有取得关键零组件稳定供应的强大谈判能力。这一阶段厂商的经营能力、产能规模、谈判力量均显著增加，所以具备策略联盟的利基与条件。成为光驱ODM厂商以后，利润空间增大，同时也有能力逐渐开发一些自有的、属于区域市场的品牌通路。

第四阶段，开发关键零组件，成为OPM厂商。经由技术研发、引进等手段，厂商逐渐掌握开发与制造关键零组件的能力（不过一般还是属于接近成熟期的产品，因此技术取得的困难相对较低）。此时厂商不再受制于零件供货商，可以独立开发与生产产品。企业的竞争力较以往高，利润空间也大，经营呈现多角化，但由于品牌与通路