一、理论基础
本章主要针对研究生教育阶段，分析财政资助对早期高层次科技人力资本形成的影响，主要的理论基础来自社会学视角下的整合理论。该理论由廷托提出，主要用来解释学生留存和辍学的选择，认为学生在大学的学术系统和社会系统内分别进行“学术整合”和“社会整合”，当出现个人和组织的整合不一致，或是出现隔离状态时，可能造成学生的辍学。[1]后来有研究者在整合理论基础上提出了研究生学业发展模型，并归纳了四大类影响研究生整合的因素，分别是：院系特质、学生特质、经费资助以及学生对教师的看法。这四方面的因素又进一步影响到学生的学业表现、融入性、满意度和疏离度，造成辍学或选择完成研究生课程。[2]廷托在1993年的研究中专门针对博士研究生拓展了整合理论，他的研究中指出，学生资助对于博士生整合发挥了关键的影响，尤其是在最后几年的博士生学习中不再提供奖助学金，但许多学生却不能在5年内完成学业，从而在这一段时期内学生的教育和生活费用可能会紧张，进而造成中途辍学。[3]
在实证研究方面，学生资助对学生学业发展的作用得到了不少研究者的支持。在对本科生的研究发现，学生资助能提高学生的平均绩点，[4]减少辍学并促进学业完成。[5]对研究生的实证研究则探讨了不同类型资助的影响，实证研究并没有形成一致的观点，争论主要是围绕奖助学金、助教与助研津贴的效果而展开。一些研究认为，助研助教这类自助型资助不仅仅丰富学生的经历，而且通过学徒的方式提高了学生的能力，使其适应研究生学习，促进学生的学业整合。[6][7]恩伯格和马夫罗思（Ehrenberg＆Mavros）利用生存分析方法（Survival Analysis），探索了康奈尔大学1962—1986年期间经济学、物理、数学、英语四个专业的博士生数据，发现获得助研和奖学金的博士生完成博士学位的时间比拿助学金、学费减免或完全没有资助的学生更短，因此他们认为助研和奖学金更有助于学生完成学位。[8]
二、分析框架
本研究利用学业整合理论来分析财政资助对理工科研究生学业发展的影响，构建了以下理论模型（参见图51）。影响学业发展的外生因素包括家庭资源、学生学业水平、内在兴趣和学生资助。这些外生因素会直接影响学生的学业参与。奥斯丁（Austin）界定学业参与（Academic Involvement）为体力和心理上对各项学业活动的投入，它包括量的维度，如时间、任务等，也包括质的维度，如努力程度。[9]本研究涉及课程和科研投入时间，包括修课学分数、课后学习时间和科研时间；此外还涉及一个衡量努力程度的因素，课程参与。最后学生的家庭资源、初始学业水平和学业参与将对课程学习和科研的成就产生影响，用学生的GPA排名及科研发表来进行衡量。
图5-1 理工科研究生学业发展框架图
在外生变量当中，本研究重点关注不同类型的学生资助对理工科研究生课程与科研发展的影响。赠予型资助包括国家助学金、奖学金和学费减免等形式的资助，不需要学生劳务作为交换，通常根据学生的经济需求和学业表现来进行分配；自助型资助包括助研、助教为主的助理津贴，需要学生参与工作才能给获得。本研究假设理工科的学业发展能够通过财政资助，实现课程学习和科研的结合。由于赠予型资助主要与课程学习表现有关，而自助型资助与科研有关，因此在科教结合的假设下，假设赠予型资助促进理工科学生的科研发展，而自助型资助促进课程学业发展。有以下4个假设待以检验：
假设1：赠予型资助增加理工科研究生的科研参与。
假设2：自助型资助增加理工科研究生课程参与。
假设3：赠予型资助通过提高学生的科研参与，间接提高了学生的科研发表。
假设4：自助型资助通过提高学生的课程参与，间接提高了学生的成绩排名。
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[2] GIRVESJ E，WEMMERUS V．Developing models of graduate student degree progress ［J］．The Journal of Higher Education，1988，59（2）：163-189．
[3] TINTO V．Toward a theory of doctoral persistence［M］//TINTO V．Leaving College． Chicago，IL：University of Chicago Press，1993：230-243．
[4] STATER M．The impact of financial aid on college GPA at three flagship public institutions［J］．American Educational Research Journal，2009，46（3）：782-815．
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[7]⑤ HERZIGA H．Becoming mathematicians：Womenand students of color choosing and leaving doctoral mathematics［J］．Review of Educational Research，2004，74（2）：171-214．
[8] EHRENBERG R，MAVROSP G．Do doctoral students' financial support patterns affect their times-to-degree and completion probabilities？［J］Journal of Human Resources，1995，30（3）：581-609．
[9] AUSTINA W．Student involvement：Adevelopmental theory for higher education［J］． Journal of College Student Personnel，1984，25：297-308．
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