高层次科技人力资本形成的理论与政策启示

在创新驱动型发展的经济体系当中，科技人力资本扮演了重要角色。[1][2]近些年来，中国正处于创新驱动发展的战略转型期，对高层次科技人才的需求旺盛。《国家中长期人才发展规划纲要2010—2020》在人才队伍建设主要任务的第一项就指出，要突出培养造就创新型科技人才，并计划到2020年高层次创新型科技人才总量达到4万人左右。2017年4月，科技部印发了《“十三五”国家科技人才发展规划》，其中提出要以优化科技人才结构为重点，以高层次科技人才为引领，着力解决基础前沿和重点产业领域人才匮乏的问题。

理工科研究生教育是培养高层次科技人才的正规系统，它是创新体系的重要组成部分。过去我国政府对理工科研究生教育给予了较为全面的财政支持，所有学生都免学费并获得助学金的资助。然而，面对不断扩大的研究生教育规模以及亟待提升的教育质量需求，教育财政投入体系并不能适应高层次科技人才培养的需求。2015年开始，我国的研究生教育全面收取学费，同时通过多样化的资助来补偿研究生教育的成本。国内不少学者对研究生教育当中是否应当推行成本分担进行了讨论，然而较少专门研究探讨理工科研究生教育的特殊性及其教育财政资助方式。

根据对以往文献的回顾，由于研发创新活动的外部性、“低技能”均衡等市场失灵问题，科技人力资本投资可能不足。[3]一些经济学家认为政府有必要在其中扮演协调者的角色，通过财政补贴来促进科技人才的发展。然而，政府的财政投入亦可能存在低效率问题。当存在严重的政府失灵时，引入成本分担的市场机制反而可以提高效率。要确定理工科研究生教育财政的方向，需要了解科技人力资本投资过程中是否存在明显的市场失灵或政府失灵问题，然而这一方面实证分析很有限。本书通过对科技人力资本形成的理论进行梳理，并对教育领域当中高层次科技人才的投资和发展状况进行研究，深入分析了市场机制与政府财政机制所发挥的作用，并探讨怎样的财政资助方式能更为充足且有效地促进高层次科技人才的发展。以下第一节将概括本书的主要结论；第二节对本书的理论及政策启示进行讨论；第三节说明本书研究的局限性，并对未来进一步研究进行展望。