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国家的变迁

时间:2022-07-07 百科知识 版权反馈
【摘要】:1.对统治者的约束往往导致无效产权前面描述的国家简单静态模型提出了施于统治者的两种约束:竞争约束与交易费用约束。“搭便车”解释了历史上国家的稳定性。制度创新来自统治者而不是选民,这是因为后者总是面临着“搭便车”问题。对统治者来说,既然他没有“搭便车”问题,他就要不断进行制度创新以适应相对价格的变化。上述四点有助于解释历史上国家结构变迁及其稳定的大部分根源。

1.对统治者的约束往往导致无效产权

前面描述的国家简单静态模型提出了施于统治者的两种约束:竞争约束与交易费用约束。两者通常造成无效率的产权。

在第一个约束下,统治者将避免触犯有势力的选民。如果势力接近候选统治者的集团的财富或收入受到产权的不利影响,那么统治者就会受到威胁,因而,统治者会同意一个有利于这些集团的产权结构而无视为对效率的影响。有效率的产权也许会导致国家的高收入,但与那些较无效率的产权相比,由于交易费用(监督、检测和课征赋税)会减少统治者的税收,因而统治者常常发现他的利益所在与其说是在于垄断,不如说是导致更激烈竞争状况的产权。

简而言之,一个国家的增长过程是内在不稳定的。信息费用、技术和人口(或一般相对要素价格)的变化都是明显的影响不稳定性的因素。还有一个重要的因素是统治者终有一死。

2.国家(政府)在制度创新过程中起着十分重要的作用

诺思的“新经济史学”认为,制度创新是一个社会经济增长的根本原因。制度创新分为个人推动的、团体推动的和国家推动的。其中国家(政府)在制度创新过程中起着十分重要的作用,国家推动的创新是经济增长的基本动力。

从产权和国家的起源过程来看,国家为个人和团体的制度创新提供了外在制度环境的支持或约束。新制度经济学家都承认,国家起源于产权的界定和保护的需要,“专一的公共所有权的发展,导致专业化和分工的扩大和一种规定,裁决和实施所有权的特殊组织形式——国家的出现”。从国家的基本职能来看,政府制度、法律规则等本身就是国家为个人和团体创新所提供的制度环境,任何创新都必须在既有的制度环境下进行,须符合国家设定的规则,除非由国家自己作出制度环境的变革,否则,国家的不稳定将产生冲突。

3.国家一般支持能够为其增加收入的制度创新

当然,从国家自身的利益最大化来考虑,国家一般是支持能够为其增加收入的制度创新的。正因为法律上和政治上的一些变化会影响到整个制度环境,从而使得某些集团实现一种再分配或趁机利用现存的外部利润机会成为可能,这样给国家变革宏观制度环境带来了一定的困难。

4.国家结构变迁及其稳定的根源

国家的静态模型理论缺陷是任何对长期变迁解释的关键问题。意识形态的研究对于形成一个有关国家变迁的动态理论是很重要的。

(1)“搭便车”解释了历史上国家的稳定性。抵触国家强制力的个人成本通常源于对国家规则的漠不关心与顺从,而与压制无关。当前许多民主制中出现的低投票的情形,与过去个人为阶级和大集团去推翻社会的行动的失败有历史的相似,“搭便车”问题在许多国家的文献中没有得到重视。

(2)制度创新来自统治者而不是选民,这是因为后者总是面临着“搭便车”问题。对统治者来说,既然他没有“搭便车”问题,他就要不断进行制度创新以适应相对价格的变化。因此,使得劳动更加稀缺的土地与劳动相对稀缺性的变化就会促使统治者变革制度以适当地增加劳动的租金。只要劳动的机会成本不变(即其他统治者的潜在竞争不存在变化),这些创新就会实行。

(3)革命将是由统治者的代理人或由相互竞争的统治者或列宁主义者式的少数精英集团发动的宫廷式革命。

(4)在统治者是一个集团或阶级代理人的地方,某些成功的规则要设计得使在统治者死后,革命或巨变的机会最小。上述四点有助于解释历史上国家结构变迁及其稳定的大部分根源。

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