项目采购方式

项目采购可以选择的方式多种多样。不同的采购方式又分别适用于不同的项目规模、不同的资金来源渠道、不同的采购项目对象的性质和要求。因此在项目实施过程中，我们就有必要进行适当选择，以决定采用最适合某项目的采购方式；而且还有可能出现在同一项目中同时使用多种不同的采购方式的情况，多种采购方式的合理组合使用，将有助于提高采购效率和质量。

一、招标采购

招标采购一般可分为国际竞争性招标、有限国际招标和国内竞争性招标。

（一）招标采购方式的优点

1.帮助采购者以最低的价格取得符合要求的工程或货物。

2.符合要求的供货者均有机会参加投标。

3.公开公正，可以避免贪污贿赂行为。

（二）有限国际招标的适用情况

1.采购金额小。

2.有能力提供所需货物的供应商、服务的提供者或工程的承包商数量有限。

3.有其他特殊原因，证明不能够完全按照国际竞争性招标方式进行采购，比如紧急援建项目等。

（三）国内竞争性招标的适用情况

1.合同金额小。

2.土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长。

3.劳动密集型的土建工程。

4.在国内能够采购得到的货物或工程，其价格低于国际市场价格。

5.如果采用国际竞争性招标方式所带来的行政或财务上的负担，明显的超过国际竞争性招标所具有的优越性，在这种情况下，也可以采用国内竞争性招标。

二、招标的基本程序

招标程序是为了使项目执行单位能够经济有效的采购到所需的货物、土建和服务，并保证供货商和承包商有一个公平参与投标竞争的机会。

（一）刊登采购总公告

国际竞争性的招标必须通过国际公开广告的途径予以通知，使所有合格的国家的投标者都有同等的机会了解投标要求，以形成广泛的竞争局面。

国内竞争性招标是在国内刊登广告，并根据国内招标要求进行，广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上，可用本国语言编写。

采购总公告应包括：贷款国家、借款者及贷款金额、用途，国际竞争性方式采购的范围，货物或工程大体内容、发行资格预审文件或招标文件的时间（如可能的话），负责招标的单位名称、地址等。

有限国际招标方式不必刊登广告，因此，必须先确定拟邀请参加投标的厂商名单。同时有限国际招标方式也不实行国内优惠。

（二）资格预审

1.资格预审的目的。凡是大型复杂的土建工程、大型成套复杂设备或专门的服务，或交钥匙合同、设计与施工合同、管理承包合同等，在正式组织招标之前要先进行资格审查，对投标人是否有资格和足够的能力承担这项工程或制造设备进行审查，以便缩小投标人的范围，使不合格的厂家避免因准备投标而花费大量的开支，也使项目单位减轻评标的负担，同时有助于确定享受国内优惠的合格性。

2.资格预审要考虑的主要内容

（1）经验和以往承担类似合同任务的经历。

（2）为承担合同任务所具有的或能够配备的人员设备、施工或制造能力的情况。

（3）财务状况。

（4）法律地位，包括所有权、注册情况以及联合体、分包安排情况。

3.资格预审的程序

（1）编制资格预审文件。

（2）资格预审文件通常有项目单位或项目单位委托的招标代理、设计或咨询等单位协助编写。

（3）邀请有资格参加预审的单位参加资格预审。

（4）由项目单位或委托的招标代理机构发出资格预审通知，通告的内容包括项目单位名称、项目名称、工程规模、主要工程量、计划开工和完工时间、出售资格文件的时间地点和价格、接受资格预审的截止日期和地点等。

（5）发出资格预审文件和提交资格预审的申请。

（6）在刊登资格预审通告的同时，就应开始发售资格预审文件。资格申请应按通告中规定的时间和地点提交，截止日期过后提交的申请概不受理。

（7）资格评定、确定参加投标的单位名单。

（8）资格评定要根据事先确定的评定标准和方法对每个申请者的机构、组织、从事类似合同任务的经验、以前和目前的能力、财务状况等方面进行评审，最后确定有资格参加投标的单位名单。

另外国内竞争性招标的资格预审，除非很大的项目，一般和平标一起进行资格预审，可不单独进行资格预审。

（三）编制招标文件

招标文件编制质量的优劣，直接影响到采购的效果和进度。招标文件是招标者招标承建工程项目或采购货物及服务的法律文件，是投标人准备投标文件和投标的依据，是评标的依据，还是签订和履行合同的依据，因此招标文件一定要认真编写。尽早准备招标文件是解决采购拖延的一个关键措施，各项目单位要充分利用自己出版的各种招标文件范本，以加快招标文件的编写和审批速度。

（四）刊登具体招标通告

通常，货物采购从刊登招标通告到投标截止日期之间的时间不得少于6周；工程项目一般为60～90天；大型工程或复杂设备为至少12周，特殊情况也可以延长。总之，投标准备时间的确定要根据所采购的内容区别对待，不宜过长，也不宜过短。

招标通告包括的内容有：

1.借款国名称

2.项目名称

3.采购内容简介（包括工程地点、规模、货物名称、数量）

4.资金来源

5.交货时间或竣工工期

6.对合同货源国的要求

7.发售招标文件的单位名称、地址以及文件售价

8.投标截止日期和地点的规定

9.投标保证金的金额要求

10.开标日期、时间、地点

（五）发售招标文件

如果单独进行资格预审，那么招标文件的发售可按通过资格审查的厂商的名单发送。如果没有单独进行资格审查，招标文件可发售给对招标通告作出反应，并有兴趣参加投标的合格国家的厂商。

（六）投标

1.投标准备。为了使投标人有充分的时间组织投标，投标时间的确定，要特别考虑以下几点：

（1）要根据实际情况合理确定投标文件的编制时间。投标文件编制时间规定的是否合理，会直接影响到招标的结果。例如，土建工程投标就要牵涉许多问题，投标人要准备工程概算、编制施工计划、考察项目现场、寻找合作伙伴和分包单位。如果投标准备时间太短，投标人就无法完成或不可能很好的完成各项准备工作，投标文件的质量就不会十分理想，进而影响后面的评标。

（2）对大型工程和复杂设备，招标人要组织标前会和现场考察。

（3）对投标人提出的书面问题要及时予以澄清、答复。澄清和答复内容要以补遗书（编号）形式发给所有购买招标文件的单位。

2.投标文件的提交和接受。在规定的投标截止日期之前提交的标书，才能被接受。凡是在截止日期过后收到的标书，要原封退还。收到投标后，要签收或通知投标人确认已收到提交的标书，并记录收到的日期和时间。在收到投标文件至开标之前，所有的投标文件均不得启封，并要妥善保存。为了提高透明度，投标截止时间与开标时间一般要求为同一时间，最多间隔1～2个小时，这是考虑到投标文件运送至开标处的时间需要。

（七）开标

开标应按照招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标人或委托的代表参加。开标时，要当众宣读投标人的名称、投标价格、有无撤标情况、有无提交合格的投标保证金以及招标单位认为其他合适的内容。凡投标文件中附有降价信、提价信、折扣率等，一律要一并宣读，未宣读者应视为无效，且在评标中不予考虑。

开标要做开标记录，记录内容应包括：项目名称、贷款号、招标号、投标截止日期和时间、开标日期和时间、投标人名称、籍贯、投标货币、投标价格、是否提交投标保证金、有无降（提）价或折扣率以及截止后收到标书的处理情况等。

（八）评标

1.评标的目的

评标的目的是根据招标文件中确定的标准和方法，对每个投标人的标书进行评价比较，以选出最低评标价的投标商。

2.评标的依据、标准和方法

招标文件是评标的依据，评标不得采用招标文件规定以外的任何标准和方法。凡是评标中需考虑的因素都必须写入招标文件。

3.评标程序

先是初评。初评主要是审查投标文件是否完整，有无计算上的错误，是否提交了合格的投标保证金，文件签署是否合乎要求，投标文件是否基本上符合招标文件的要求。

然后是对投标书的具体评价和比较。先按照招标文件中规定的汇率把各种货币表示的报价折算成评标货币，然后进行评定。如果授标决定的做出晚于原定的投标有效期的期满日，在这种情况下，要以原定的投标有效期满当日的汇率为准。

在评标过程中，可以要求投标人就其投标中的含糊不清之处进行澄清。有关澄清的要求和答复均应以书面形式在招标文件中规定的时间内进行。在澄清时，不得要求或允许投标人对其投标内容有任何实质性的修改，也不得修改投标价格。

评标工作要在投标有效期内完成。如有特殊情况，评标和授标不能在有效期内完成时，要在投标有效期满前以书面形式要求投标人延长投标有效期和投标保证金的期限。如出现投标有效期已满，又没有及时要求投标商延长的情况时，投标商可以撤销原投标，而且不被没收投标保证金。

在评标期间，除必要的澄清外，任何与评标有关的事宜均不得向投标人或其他有关人员透露。

4.关于废除全部投标的规定

按照世界银行的规定，通常在出现下列任一情况时可以考虑废除全部投标。一是最低评标价的投标人的报价远远高于费用概算（标底）时；二是所有投标人对招标文件没有做出实质性响应；三是缺乏有效的竞争性。

（九）授标

合同要求授予最低评标价的招标商。合同的授予要在投标有效期内进行。在发中标通知书的同时，还要通知其他没有中标的单位，并按招标文件中规定的期限，及时退还投标保证金（不计利息）。

（十）签订合同

合同的签订可采用的方式：

1.在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的时间内（一般是28天）签字退回。

2.中标单位收到中标通知书后，在规定的时间内（一般是28天）内，派人前来洽谈并签订合同。

三、询价采购

询价采购，即比价方式，一般习惯称做“货比三家”。它适用于项目采购时即可直接取得的现货采购，或价值较小，属于标准规格的产品采购。有时也适用于小型、简单的工程承包。

询价采购不需要正式的招标文件，只需要向有关的供货厂家发出询价单，让其报价，然后在各家报价的基础上，进行比较，最后确定并签订合同。

四、直接采购或称直接签订合同

这是在特定的采购环境下，不进行竞争而直接签订合同的采购方法。这主要适用于不能或不便进行竞争性、竞争性招标优势不存在的情况下。如有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造商处获得；在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。

五、自营工程

自营工程是土建工程中采用的一种采购方式。它是指借款人或项目业主不通过招标或其他采购方式而直接使用自己国内、省（区）内的施工队伍来承建的土建工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。

为了避免发生高成本和低效率的问题，采用这种方式进行采购前应尽可能地详细地设计，并估算成本；在实施过程中，应建立严格的内部控制制度，进行进度、投资和质量控制。