发展中国家技术创新的逆-追赶模型

4.3.1　发展中国家技术创新的逆A-U追赶模型

金麟洙（Linsu Kim，1997）综合一系列对韩国产业发展的案例研究成果，将工业发达国家与奋起直追国家的技术轨迹结合在一起，形成一个被称为“逆A-U追赶模型”的技术创新模型，如图4-3所示，对长江三角洲企业的技术学习路径具有借鉴价值。

图4-3　两种技术轨迹的融合

资料来源：金麟洙（1997）。

该模型的上半部分反映的是美国哈佛大学的威廉·阿伯纳西（W.Abernathy）和麻省理工学院的詹姆斯·厄特巴克（J.M.Utterback）提出的工业发达国家工业行业和企业的三段式技术创新发展轨迹：流动—转化—专业化，也被称为A-U创新模型，是一种系列技术创新模型。

在技术创新的流动阶段，新技术领域的企业展现出创新的流动（不稳定）特点，产品变化和市场变化十分频繁，产品创新频率非常高，重点探索产品功能的完善，企业间在产品创新基础上展开竞争；企业的生产系统和组织机构保持流动、灵活的状态，以有效适应和响应相关技术、市场的快速变化。这一特征在工业早期阶段和新兴工业行业都有体现。

在技术创新的转化阶段，随着市场需求不断明确，产品技术不断成熟，市场和生产系统出现趋向一种主导产品设计和大批量生产的转化特点。在这个阶段中，价格和产品性能的竞争成为市场竞争的主要内涵，生产能力和规模经济在竞争中愈发重要，于是产品创新频率大幅度下降，工艺创新成为创新重点且创新频率迅速上升。资本雄厚的大企业可以利用其各方面优势取得竞争主动，创新型中小企业或加强工艺创新逐步积累形成规模经济，或被资本雄厚的大企业吸收。

在技术创新的专业化阶段，当某个工业行业的市场进一步成熟、价格竞争更加激烈时，以生产出高度标准化的产品为目标，生产过程越来越呈现出自动化、集约化、系统化和专业化特点。这一阶段，彻底的产品创新和工艺创新频率都很低，渐进性的工艺改进仍在继续，创新的重点转为降低成本和提高质量。这一阶段，大企业彻底创新的可能性很小，新进者可能通过将其他领域的创新引入工业领域而实现再次创新，企业也仍可通过为细分市场提供某些产品功能的一系列渐进创新来实现产品价值的增加和产品生命的延续。这一阶段后期，工业行业在生产成本较低的奋起直追国家中建立起来。

模型的下半部分整体反映了金麟洙（1997）总结的奋起直追国家的三段式技术发展轨迹及其与工业发达国家技术发展轨迹的对应关系。

李轸周等在《技术发展过程：具有全球观点的发展中国家的模式》中提出，奋起直追国家三段式技术发展轨迹不仅发生在特定领域成熟技术的传播过程中，而且发生在技术的成长和流动阶段，奋起国家中成功获得、消化吸收甚至改进了引进成熟技术的企业，可能会利用发达国家尚处转化阶段的较高技术重复三段式技术轨迹，如果成功，甚至可能在技术的流动阶段就总结出新的技术，从而向发达国家挑战。从工业发达国家向奋起直追国家的技术转移是两类国家工业发展中的主要技术经济联系，在技术成熟的不同阶段，这种转移都可能发生。

具体分析奋起直追国家“获得—消化吸收—改进”的三段式技术发展轨迹：

“获得”是指从工业发达国家获得特定形态的成熟技术。奋起直追国家工业化早期阶段由于缺乏生产运作的本地能力，往往采用引进国外成套技术来启动生产，仅是靠外国投入的组装生产，主要的技术任务是将已在其他地方得到验证的外国技术加以转化、制造出产品，外国技术帮助在排除故障、解决问题时比较重要，企业的技术能力主要体现在工程管理方面。

“消化吸收”发生在企业完成引进技术的实施任务并具备生产能力，相关产品和设计技术在国内广泛传播，后来者通过各种方法获得技术能力，从而加剧相关产品的市场竞争之后。消化吸收的重点在工程管理和有限的开发（而不是研究）上，目的是生产各具特色的同类产品，主要模式是模仿性的分解研究，一般不需要外国技术的直接转让。

“改进”主要指以“消化吸收”形成的能力为基础，通过本国企业在研究、开发和工程管理各方面的努力，特别是在研究方面的努力，使得引进技术不断得到改造提升，并被应用于各种生产线。“改进”对“消化吸收”也会具有一定影响。

这种三段式的技术轨迹反映了奋起直追国家企业技术能力从工程管理能力到开发能力再到研究能力的递进，与工业发达国家从研究、开发到工程管理的技术轨迹相反，为此，这种技术轨迹也被称为“逆A-U追赶模型”。