项目执行的监测与质量控制

第四节　项目执行的监测与质量控制

一、监督与质量控制

健康教育项目规划付诸实施后，需要对项目的执行情况进行日复一日的持续监督以了解项目投入的使用情况，项目活动的进展，各项活动是否按时完成以及发现项目中存在的长处及弱点以便及时做出合适的调整。质量控制是指利用一系列方法来保证规划执行过程的质量。即为保证达到预期目标所采用的一系列专业活动的合适程度。

无论是在规划的设计、执行和评价中，建立监督（monitoring）与质量控制体系（quality control）对健康促进规划的开展有着十分重要的意义。质量控制主要是评估规划本身的设计以及规划执行过程中各种活动的质量优劣，而不是规划的效果和行为效应。它在完善健康促进规划的设计、执行方面发挥着很大的作用。

为保证规划的顺利进行，对规划活动、资金使用、规划管理及保证达到足够的人和物的投入，保持完整的记录是十分必要的。为使资料便于统计和比较，应规范常规工作记录表。除常规记录外，为获取更多的信息，甚或采用定期的抽样观察，探讨动态的发展及群众对规划的意见。

1.注意事项　在收集信息过程中应满足以下几项要求。

（1）及时性。规划信息有时效性，过期的信息用处不大，因此应及时收集、整理、分析并及时地检查、交流和反馈，发现问题及时作出决策。

（2）完整性。信息的不全现象屡有发生，包括缺项和漏项。缺项是指因客观原因而无法从登记或调查中获取的一些数据，如调查对象失访、一些比较敏感的问题等，不及时随访极易丢失。漏项是指主观或工作原因而漏掉或忽略的一些数据。通过及时地分析与整理有助于发现这种疏漏并加以纠正。

（3）准确性（validity）。信息的准确性又称效度，是科学管理的灵魂，也是规划效果评价成败之所在。不真实信息不但没有价值，甚至可导致错误的决策。

（4）科学性。包括资料的收集、整理、分析方法的科学性；仪器设备和测量标准的科学性等。

（5）可靠性（reliability）。又称信度，指对同一事件，由不同人，或同一个人在不同时间的调查，所得数据结果一致，即可重复性。

（6）可行性。包括经济、文化和信息来源的可行性。

2.信息搜集的方法

（1）临床记录。用以测评服务利用、行为改变和治疗效果。然而，资料价值取决于记录的质量与连贯性。因此，需要建立完善记录表并对医护人员进行培训、考核以保证资料的精确性。

（2）库存记录。例如：避孕套、针头、药品。用以测评材料的分发情况。如若要了解材料质量方面的信息，则需要其他监测资料的补充。

（3）现场工作者联系册。了解干预实施、效果和遇到哪些问题的有价值的资料渠道。需要设计简单的收集资料的表格，并提供使用表格的培训。从现场联系册获得的资料，应该辅以考核验证。

（4）考核活动记录。这是最重要的监督资料来源之一。考核人员还应该观察实际进行中的现场活动。为从各方面查证信息的可靠性，考核人员可进行突击访问，假扮病人尝试某项服务，或进行“出口”访谈。需要为考核人员设计记录表格。

（5）专题小组讨论。由受过培训的主持人主持，小组人数为6～8人，来自目标人群。这是非常有用的方法。快速、费用不高，能对问题和应对方法作深度挖掘。在挑选主持人和小组成员时应谨慎。

（6）“出口”访谈。在人们接触项目（如咨询、性病服务）后，立即在出口处对来访者进行访谈。获取有关干预质量的信息。也可和考核与干预活动的观察结合起来。

（7）快速评价。对来自目标人群和主要信息提供者的小样本，使用定量和定性的混合方法进行的调查。这是全面调查的一个低成本的替代方法，可提供有关现况、存在问题和原因的资料。需要注意保证操作得当以及收集资料无偏倚。

（8）全面调查。当项目尝试全新的策略或解决棘手的问题时，可采用全面调查。

二、实施监督与质量控制的主要内容和方法

实行监督与质量控制是十分复杂的过程，包含的内容也非常广泛，主要有以下几方面的内容。

（1）正确评估健康促进规划执行者的技能。国内外健康促进的实践说明要重视提高规划工作人员的理论和实践水平，否则规划就无法顺利执行，规划质量就无法得到保证。规划工作者能力可通过内外行专家审查的方式来进行评价。审查内容包括学历、专业训练情况、工作经验、专业成就和近期工作状况。特别是在该规划实施中的表现。总之，评价的内容包括两个方面：健康教育知识状况；是否具备胜任该规划的基本技能。

当今社会知识更新的速度极快，而健康教育及其相关学科的文献也相当丰富，足以提供大多数疾病和危险因素及健康相关行为的知识。健康教育工作者熟悉有关特定的健康问题和危险因素的知识是必要的。事实上，许多健康促进规划的失败，往往是由于部分工作人员专业知识贫乏，经验不足且技术技能拙劣所造成的。

了解规划执行人员的能力以便能尽早采取措施，改进那些不称职专业人员的技能，保证规划的顺利实施。

（2）建立专家小组审查制，保证规划执行质量。当项目规划设计完成并开始执行时，可通过专家小组审查。专家评审的内容包括规划所设定的近期目标和远期目标、规划任务、方法步骤及活动情况是否合适，并将规划实施记录与一系列专业标准进行比较，对规划所选人员、活动、材料及执行步骤进行审查。除此以外还要对实施设计、评价设计、资料收集步骤、大众传播媒介、仪器设备、干预方法和内容及特殊项目进行审查。专家小组由健康教育专家和其他有关专业的专家共同承担。

专家小组审查在规划设计完成后和规划执行早期特别需要。一般在规划执行的前6个月中进行一次，以后在规划执行过程中每年进行一次。这样专家小组审查可对规划的设计和执行提供直接的指导意见。

（3）加强内部审计（internal audit）。审计是判断是否按项目要求投入资金，分配是否符合需要（基建、设备、培训及活动经费等）。资金应具备每月、每季、每年的来源类型和分配数量的记录，包括工作人员的时间、媒介和其他资源等。

（4）系统化的资料收集与保存。资料收集与保存的完整性体现规划本身的质量。规划中所必需的每一项资料记录必须达到90％的完整性水平。通常在规划执行过程中，不是资料过多，就是资料不足，或质量太差，或内容不全面而不堪利用。为保证规划的顺利实施，系统化的资料收集与保存是必不可少的。为监督项目的进展和实施项目评价，监督的指标包括：①投入指标，即人、财和物的投入，以时间为单位记录计划的投入。②过程指标，用于评价管理和规划质量，记录各项活动的进展、效率。③产出指标，即通过项目周期的数字显示项目完成率，如培训教材编写数、录像带制作数等。④结果指标，用于监督实现项目目标的进展，如卫生状况和危险行为的改变等。为建立规范化、标准化的系统资料可建立行为危险因素监测系统，包括其相关知识、态度、行为，用于健康促进干预的设计和监督；建立支持健康生活方式的环境监测系统，包括政策改革等；改进患病、死亡报告系统及改进对所获资料的解释，并使之更好地用于监测健康趋势，规划和评价健康促进活动。如计算有效参与规划的人数，设举办一期5天的戒烟学习班，参加学员为100名，设定参与率应达到90％，结果实际有效参与率为89％（表7-1）。

表7-1　在“戒烟学习班”中参与者的过程评价（假设）

规划的有效指数（program effectiveness index，PEI）为所有项目的EI值除以项目数得到：

PEI＝（0.98＋0.93＋0.90＋0.84＋0.80）/5＝0.89

在健康促进规划中，除监测参与者参与规划各阶段情况外，还必须说明谁接受教育、什么时间、什么内容、改变多大以及监测信息服务利用情况。

（5）及时收集社会各界及目标人群对规划执行的意见。除对项目开展的各项活动资料加以完整地收集外，为更加具体明确地了解项目的执行情况，还应及时地对社区各部门及目标人群进行调查，以了解他们对规划执行情况的评估和感受。应采取多种形式和方法来收集这方面的信息。如对决策层及权威人士的采访，各种对象和层次的座谈会和小组讨论，这些方法尽管大都是定性的，但对于在执行规划过程中及时发现问题并加以纠正是十分有用的。

（6）组织有关人员对项目活动进行实地考察和评估。为掌握项目活动开展的第一手资料，可组织有关领导和群众代表共同评估项目各个阶段的活动，包括内容、时间、地点、人员配备及有关资源利用情况。同时可以了解到目标人群对于项目活动的喜爱、信赖、参与程度以及在活动开展过程中健康教育人员和目标人群之间的相互关系。另外也可以观察到目标人群在项目活动中所表现的行为特征和心理特征。当然，在实地观察时也可以采取让目标人群对项目专业人员及项目活动开展情况进行评价的方法来获得更多的信息。

思考题

1.社区开发主要包括哪些内容？

2.项目培训应遵循什么原则？

3.以社区为基础的干预有哪些优越性？

4.质量控制包括哪些内容？

5.监测指标通常包括哪些？

（黄敬亨）