文献检索的基本知识与基本方法

三、文献检索的基本知识与基本方法

1．文献检索的概念　文献检索是指根据文献的外表特征（即标题、著者、来源、卷期、页次、文种等）或内容特征（即文献论述的主题），按照一定的方式编排并储存在一定的载体上，并利用相应的方法、途径或手段，从检索系统中查出特定文献的过程。所谓检索系统，包括手工检索工具、计算机检索的数据库和网络化信息检索的硬件设备与软件系统。

2．文献检索工具　文献检索工具，是指按一定学科、一定主题进行收集，整理相关文献后，给文献以检索标识，及时报道的二次文献，具有存储、检索和报道信息的功能。对文献检索工具可以从不同的角度进行划分，如根据其载体的不同可分为印刷型、缩微型、计算机阅读型；根据其出版形式不同，可分为期刊式、单卷式、附录式、卡片式等；最常用的是按照其编著方式的不同，分为以下4种类型。

（1）目录　目录是对图书或其他单独成册的出版物外表特征的著录，它通常是以一本书或一种期刊作为著录的基本单位，只描述出版物的外表特征，对内容特征揭示少。著录项目一般包括出版物名称（书刊名）、著者、出版项（出版者、出版地、出版时间、版次等）和稽核项（页数、开本、定价等）。目录主要有4种。

1）分类目录　是按科学内部逻辑次序排列，从总论到各论，从一般到具体，从低级到高级，从简单到复杂，分门别类进行编排，配有分类号的检索系统。其特点是系统性强，一般可满足读者从专业角度检索文献的需要，是一种族性检索。例如，要查找有关护理学的一般技术、各专科护理等方面资料，都可以在护理学类别中找到，同时还可得知这类书有哪些不同作者的著作和版本。

2）书名目录　是按照书或刊名的字顺，遵循一定的排列顺序编制而成的一种目录。它是便于读者从已知书刊名进行查找的一种检索工具。但同类的书刊资料，由于各自名称不同，其排列次序不能似分类排列那样集中，故查阅不够方便。例如，有关产科方面的图书就有《产科学》、《实用产科学》、《近代产科学》、《现代产科学》之分，按照书名字顺排列的原则，由于第一个字各不相同，必须被分散排列于不同部分。

3）著者目录　是按著者的字顺编排而成的目录。中文有按汉字的笔画笔顺排列，也有按汉语拼音排列的，外文则按字母顺序排列。它可以将一个作者的全部著作集中列于他的名下，对研究某一特定作者的著作及其研究动态十分方便。

4）主题目录　使用规范化的语言来描述文献的主题内容所形成的目录。能够将同一主题的文献集中在一起，专指性强，并有很大的灵活性。如欲查找护理学的最新发展动态，通过主题目录可以找到有关护理、护理工作、护理管理、护理研究、护理诊断等护理学方面的论文。

因为科技发展快、信息量大、出版量猛增，科技人员所需的书刊资料，每个图书馆都不可能全部收藏，为使各馆文献充分利用，发挥各馆馆藏的情报职能，实现资源共享，因而编制了联合目录，介绍国内外馆藏文献的情况，为读者查找原文提供方便。

（2）题录　只著录文献的外部特征，以一个内容上独立的文章作基本著录，包括文献篇名、著者、刊名、年、卷、期、页码、语种等，因时差短而报道快、全，出版迅速。

（3）索引　索引是将书刊资料所刊载的文章的题目、作者、出处以及所论及的主题等进行著录，并按一定的原则和方法编排而成的检索工具。索引与目录不同，目录是著录出版物的外表特征，如图书目录、馆藏期刊目录等，而索引是著录出版物中的内涵，是将大量的文献线索作快速报道，以利检索。例如对图书、期刊等出版物中的单篇文章，著录其文献题目、作者、出处（如期刊名称、卷期、页次、发表年月）及语种等，其揭示的文献内容比目录深。

（4）文摘　是在索引的基础上，对原始文献用简明、扼要、准确的文字所做的摘录，以供读者浏览和查用，使读者用较少的时间了解文献的基本内容。如美国的《化学文摘》、《生物学文摘》均为文摘式大型检索工具期刊。文献按其摘要的详简程度可分为指示性文摘、报道性文摘两种。

1）指示性文摘　又称简介或提要，是一种以最简短的语言，概略指示原文的研究对象、内容范围、研究目的及方法，以使读者对文献的内容不产生误解为限。这种文献一般不包括具体方法、数据、结果等内容，不能代替原文，一般在50～150字之间。

2）报道性文摘　是以原文为基础，写出的文摘要基本上能反映文献的中心内容、观点、方法、数据及结论等。其内容较详细，宗旨是揭示原文论述的主题和有创见的内容。一般为500字左右，必要时可达到1000字左右。

总之，文摘比目录和索引等更受读者欢迎，因为它可以帮助读者了解难以得到的某些文献的大致内容，使读者通过阅读判断是否为其所需的内容，并做出是否需要进一步阅读原文的抉择，帮助读者节省阅读全文的时间。

3．文献检索的途径　各种检索工具有不同的检索方法和途径，其中根据文献的特征检索文献是最简捷的方法。文献特征主要有两种：一是外表特征，即著者姓名、书名、刊名、会议录名和特种书刊名等；二是内容特征，即包括各种学科分类和文献主题等。

（1）从文献的外表特征进行检索的途径

1）书名途径　利用图书、期刊、资料等的名称进行文献查找，是查找文献最方便的途径。

2）著者途径　是按文献上的署名、编译者的姓名或机构团体名称进行查找的一种方法。著者索引是按著者姓名字顺排列的，因而检索直接，查准率高，是一条简明的检索途径。但由于世界各国姓名的复杂多样，在编写著者索引系统时，制定了许多规则，以便标引者和检索者有所遵循，求得统一。检索时如不加注意，很可能造成误检和漏检。因此，使用国外的检索工具的著者途径查找文献时，应注意以下几点：①姓名的次序，国外著者署名一般名在前，姓在后。但在检索工具的著者索引中，是姓在前，名在后，姓用全称，名用缩写，姓名之间用逗号或空格隔开，分别按姓名的字母顺序排列，如Roberts是姓，R．S是名的缩写。另外，若姓前有前缀和冠词等，均一并计入，按数字顺排列；②机关团体的名称均按原名著录，并加国别以示区分，与个人著者一样按名称字顺排列；③合著者为2人时，按原著者次序著录，若为3人或以上者，只著录第一著者姓名，其余不标出，以“等”（et　al）表示；④著者姓名的拼写与发音因各国文字不同而有别。一般检索工具常将各种文字的著者姓名加以翻译，并有各自的音译办法。如西文检索工具中，中国的姓名，均按汉语拼音著录，其他的非本国文字的著者姓名按音译著录。

3）序号途径　利用文献的各种代码、数字编制而成的索引查找文献，叫做序号途径。如专利文献、标准文献等特种类型文献，检索途径是根据它们批准或颁布时的编号（年份或顺序号）编制的序号索引。另外，化学物质有化学物质登记号，图书期刊有国际标准书号等。各序号按照代码字顺或数字的次序由小到大排列，检索很方便。文献号具有明确、简短、唯一的特点，而一系列序号本身可以体现其相对的排序性，如科技文献都有序号，专利说明书有专利号。

（2）从文献的内容特征进行检索的途径

1）分类途径　以分类法的类目名称为检索用词，以分类目次作为查找文献的途径。由于国内检索工具的正文部分大都按照学科体系进行编排，故分类途径是查找国内文献的一条主要途径，最适合用来检索学科体系概念明确的文献。还能根据学科体系的逻辑关系，通过上、下类目的选择，灵活地扩大或缩小检索范围，从而查找到所需的或相近、相关的文献。但因分类法修订的滞后性，一些新兴学科或专业不能及时得到反映，易造成漏检，故分类途径不适宜用来检索新学科、新专业的文献。交叉学科和跨学科的文献，如运用分类途径检索，要考虑到从多个有关的类目下去查找。

分类途径的查找方法具体操作步骤为：①分析检索内容，确定学科类别；②在选用检索工具的分类目次上查找对应的类目；③根据类目的起止页码逐条查阅；④将筛选出的文献线索逐条记录下来，并据此获取原始文献。

2）主题途径　是通过文献内容学科性质的主题进行检索文献的途径。以经过规范化的名词或词组作为代表文献资料的内容实质性的主题词，这种主题不一定是图书或论文的书名或篇名中出现的词语，而是对文献经过主题分析，从中抽取出来的主题概念的词，把这些主题词按字顺排列起来构成主题索引。检索时与查字典相似，直接按主题字顺就可找到某一特定课题的文献。每个主题词都是相互独立的，彼此间的顺序只是形式上的，而非逻辑上的顺序，可以将分散在各个学科中的有关文献都集中于同一个主题词下。因此，主题途径最适合用于查找专业术语概念明确的文献，或新兴学科、交叉学科、边缘学科及跨学科的文献。但一些检索范围广、内容繁杂、主题分散的文献不宜采用主题途径，可考虑采用分类途径。

3）关键词途径　是根据文献篇名或内容将具有实质意义、能表达文献主要内容、起关键作用的词或词组抽取出来作为反映文献内容的关键词，并按字顺编排而成的一种检索系统。它与主题途径相近，但由于其选词没有进行规范化，不同作者对同一事物的概念不同，造词也不尽相同，因此同一内容的文献可能会分散在不同的关键词下。所以检索时必须把与关键词相关的同义词、近义词等都查遍，否则很可能漏检。

4）分类主题途径　是分类途径和主题途径的结合，相互间可以取长补短。因此，它比单纯的分类途径要细致具体，同时又可以克服单纯的主题途径难以熟悉和掌握的不足。

4．文献检索的方法　文献检索的方法包括常用法（工具法）、追溯法、分段法（循环法）3种，其中常用法又包括顺查法、倒查法和抽查法。

5．文献检索的基本步骤　由于每个读者的文献需求不同，所选择的检索方法、途径也不同。为了达到检索目标，读者应制定相应的检索计划或方案，指导整个检索过程，即应具有一定的检索策略，一般包括以下几个步骤。

（1）分析检索课题，明确检索目的　首先，要对检索课题进行认真细致的分析，明确检索内容和检索目的，确定检索的学科范围、文献类型、回溯年限等，由于每一检索者常是为解决某一具体问题或选定一个研究课题而进行检索，所以检索者一定要经过仔细分析，弄清检索提问的真正含义，然后决定选择什么检索工具和检索方法最合适。

（2）选择检索工具，确定检索方法　各种检索工具均有各自的特点，应根据检索课题的要求、检索工具特点以及检索者的外语水平选择合适的检索工具。关于检索方法，一般来说，在检索工具比较齐全的情况下，采用常用法比较合适；在检索工具比较短缺时，可采用分段法；如果没有或严重缺乏检索工具时，只能采用追溯法；如检索课题要求全面普查，可使用顺查法或交替法；若检索课题的时间紧迫，要求查准甚至查全，则应采用倒查法，也可采用抽查法。

（3）选择检索途径，确定检索标识　选好检索工具后，需进一步研究检索途径，确定检索标识。一般检索工具都有分类目次、著者、主题词等检索标识。必要时还可以借助其他辅助工具作为检索的途径，如专利索引、化学物质索引、登记号索引等。检索时必须根据自己所掌握的检索标识，选择和确立一条简洁的途径进行检索。

（4）查找文献检索　是文献检索的核心步骤，以上各步是进入这一步骤的准备工作，根据由以上各步所确定的检索标识，在索引中查到该标识词，然后根据索引中提供的页码或文献号，即可在主题部分查询到所需的文献线索。

（5）获取原始文献　根据查得的文献线索获取原始文献，是整个检索过程的最后一步。为了节省篇幅，检索工具中的文献出处项中的出版物经常采取缩写，因此首先要将出版物名称的缩写对照检索工具所附的“来源索引”、“收录出版物一览表”等查出刊名的全称。除本馆馆藏外，还可通过地区或全国馆藏联合目录进行馆际互借，或向原文著者索取原文。