申报前的专利检索

专利检索就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先应进行专利检索，通过专利检索我们可以少走弯路、了解国内外技术发展和竞争对手的情况，也可以避免对他人侵权造成的麻烦。随着WTO的加入，我国专利法的第二次修改以及《药品注册管理办法》的实施，新药的行政保护在中国已经一去不返，专利保护将成为中国制药业发展的命脉所在，因此研究开发新药，专利信息的检索、分析与利用就显得尤为重要。

（一）专利文献

专利文献是指实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献是专利制度的产物，实行专利制度的国家都规定，公开发明内容是申请和取得专利权必要的前提条件。我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出发明创造的说明书，这种说明书对我们来说就是专利的原始资料（相当于论文）。专利文献从狭义上讲是指与专利有关的专利文件，包括专利申请说明书、专利说明书、专利证明书以及申请、批准专利的其他文件等。从广义上讲还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等，专利文献的核心是专利说明书。专利文献占全世界每年各种图书期刊总出版量四分之一的出版物。

目前，世界上约有160多个国家和地区设有专利机构并出版专利资料，我国自1980年1月经国务院批准成立专利局起，就陆续出版、发行专利文献。中国专利文献有以下几种形式：①专利说明书（纸件）；②专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型依文献顺序号排列，平片型（microfiche）按国际专利分类号排列；③中国专利文献光盘；④中国专利英文文摘（计算机磁盘）；⑤专利公报；⑥专利索引：《中国专利索引》等。

（二）我国专利文献的手工检索

1．中国专利公报 公报类专利文献主要有：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。目前，三种公报均为周刊，每星期三出版一期，它们的内容主要有三部分，公布及授权公告部分、专利事务部分和索引部分。

2．中国专利索引 1999年中国专利局将《中国专利索引》由原来的每年出版改版成每季度出版一套，每套由《分类号索引》、《申请人、专利权人索引》和《申请号／专利号索引》，检索者可按所掌握的资料选择不同的索引类别，获得专利国际专利分类号、发明名称、授权公告号、申请号、专利号、申请人（或专利权人）以及专利公报的卷、期等信息，从而可进一步追踪专利公报或专利说明书。

（三）国外专利文献的手工检索

德温特公司出版社（Derwent Publication Ltd）是英国一家专门用英文报道和检索世界各主要国家专利情报的出版公司，1951年成立，创刊时为《英国专利文摘》（《British Patent Abstracts》），随后出版美、苏、法等12种分国别专利文摘；1970年开始出版《中心专利索引》（《Central Patent Index》），即现在的《Chemical Patent Index》；1974年创刊《世界专利索引》并以WPI索引周报（WPI Gazette）、WPI文摘周报（WPI Alerting Abstracts Bulletin）及各类分册的形式出版，索引周报因以题录的形式报道，故也称为“题录周报”。

（四）中国专利文献光盘检索

国家知识产权局知识产权出版社是中国专利文献唯一法定出版单位，于1992年成功开发了第一批专利文献CD－ROM光盘，标志着我国专利文献的出版迈入电子化时代。其后陆续出版多种光盘，用户可以非常方便地检索专利信息，如今光盘已成为专利主要载体之一。

1．《中国专利说明书全文》光盘 《中国专利说明书全文》光盘于1994年元月正式出版发行，收录了1985年9月以来的所有发明专利和实用新型的说明书上的全部信息，包括摘要及其附图、权利要求书、说明书及其附图等，是中国最完整最准确的专利图文信息库，至今共有600多张盘片。

2．《中国专利数据库文摘》光盘 《中国专利数据库文摘》光盘收录了1985年9月以来的所有专利信息（包含实用新型、发明专利、外观设计）约92万多条信息。每条信息均包含著录项目，如发明人、发明日期、公开日、公告日、优先权、摘要、主权项等。提供20多个检索入口，操作简单易懂，界面友好，使用方便。

3．《专利公报》光盘 《专利公报》光盘是知识产权出版社为了进一步满足广大用户的要求，完善专利文献系列出版，配合纸件公报而发行的电子出版物，该盘提供了每期专利公报的全部图文信息，并首次实现了外观设计专利图形的电子化。公报光盘自1998年开始每3周出版一张盘片。

4．《外观设计》光盘 《外观设计》光盘记载了1985年以来的所有外观图形光盘，图形采用电子扫描而成的线条图、灰度图和彩色图制成。本套光盘检索方便、快捷，是查询外观设计专利最好的工具。

5．《中国医药及化工产品专利文献数据库》光盘 由国家药品监督管理局信息中心与国家知识产权局专利文献出版社最新共同研究开发，该光盘收载自1985年以来世界各国在中国申请的医药专利，其中包括化学合成原料药、中间体、抗生素、制剂、传统中药、天然药物、生物技术产品、饲料添加剂、保健品等。

6．其他专利光盘 为了更好地为用户服务，提高专利利用率，知识产权出版社还出版了大量其他专利文献光盘，如《专利复审委员会决定》、《中国失效专利》等光盘。同时还提供为用户专门定制各种分类光盘或按申请号提取专利数据等服务。

知识产权出版社逐步形成专利光盘系列，使用统一的检索系统，该系统检索功能强，用户可用关键字或不同组合形式快速检索；可用公开（告）日、公开（告）号、分类号、申请号、申请日、申请人、地址等申请著录项为入口进行查找，检索极为方便。

（五）国外专利文献光盘数据库

国外专利数据库有美国专利光盘检索系统CPAS（1969—）、欧洲／PCT检索光盘ESPACE／ACCESS（1978—）、欧洲法律状态光盘ESPACE／Bulletin（1978—）、国际专利检索光盘GLOBALPat（1971—）、英国专利文摘光盘GB－A（1994—）等。光盘检索需到特定的光盘收藏单位进行。

（六）中国专利文献的网络检索

1．中国专利文献网上检索系统 中国专利文献网上检索系统（http：∥www．cnipr．com／）是知识产权出版社推出的网上专利说明书全文检索阅览系统，该系统可在线浏览、检索。自1985年以来在中国公开的专利信息，为用户提供两种检索方式：基本检索和高级检索。

（1）基本检索：基本检索是为了普及和推广专利信息技术面向普通用户的免费检索方式。①在检索系统主页面上点击基本检索，出现检索词发送界面；②选择屏幕左侧导航栏专利类别，可以选择全部专利，也可以分别选择发明公开、实用新型和外观设计。这样，系统将只在你选择的专利库内按检索要求查询并显示检索结果；③选择每页显示记录数。点击屏幕右侧第2个下拉箭头，会出现检索结果每页显示记录数列表（5，10，15，20）；④选择检索字段，输入检索内容。基本检索提供了申请（专利）号、公开（公告）日、公开（公告）号、申请（专利）人、分类号、摘要、申请人地址及专利名称等8个检索字段。检索时，可单字段查询，也可多个检索字段组配查询。如果输入的检索内容不完整，可在输入字符的前面或后面加上模糊符号“%”进行模糊检索（当不能确定的内容出现在已知字符串之后则可以省略“%”）；⑤点击“确定”键，发送检索提问；⑥浏览检索结果。点击“确定”按钮后，屏幕显示检索结果。检索结果显示屏分上、下两部分。上部的第一行标明了根据用户检索条件查到的专利的总的记录数。接下来是每条专利的记录号、申请号和专利名称。点击不同的专利名称，则下部变为该专利的详细内容。

（2）高级检索：高级检索是面向会员用户的收费检索方式，第一次使用前必须下载安装浏览器软件，在浏览器内注册成为会员，并购买网站发行的专利文献阅读卡，获得卡号和密码，进行读书卡注册，才能检索和下载专利全文说明书及外观设计图形，并可享受其他收费服务项目（如专题检索服务、网上技术贸易展览、商标展示、网上和网刊的广告服务）优惠。

2．中国专利信息网 中国专利信息网（http：∥www．patent．com．cn）始建于1998年5月，于2002年1月改版，网络用户可以免费向该专利服务机构注册并检索。通过检索可免费得到专利的著录项、文摘，并可浏览全文专利说明书，检索方式包括：①简单检索；②逻辑组配检索；③菜单检索。浏览专利说明书必须下载并安装专利全文浏览插件（alternatiffx－1．4．3．zip）。

按上述方法得到显示结果后，单击题录项，可得到申请号、公告号、申请日等著录项，进一步点击右上角的浏览全文可显示全文说明书（alternatiffx软件平台）。

3．中国专利文摘数据库 1986年，北京市经济信息中心与北京市专利局合作在“北京经济信息网”推出了《中国专利文摘数据库》查询服务，供网上用户免费查询的中国专利文献（http：∥www．exin．net／patent／）。收录了自1985年以来中国专利局公布的所有发明专利和实用新型专利，总数有100万余件，内容有题录、文摘、权利要求等。每一件专利均有发明名称、摘要、申请（专利权）人、申请（专利权）人地址、发明（设计）人、代理人、专利代理机构、申请（专利）号、申请日、公开（公告）号、公开（公告）日、分类号、主分类号、法律状态、主权项、说明书光盘号、优先权等21个描述字段，用户可以根据需要选择其中某一个描述字段，输入关键词进行单项全文检索；也可选择两个以上描述字段进行与（AND）、或（OR）和非（NOT）布尔逻辑检索。该系统提供分类检索和高级检索。

4．中国专利信息检索系统 该检索系统（中国专利在线——http：∥idc．dguo．net）提供专利申请号、申请日、公开／公告号、公开／公告日、IPC分类号、文摘、国省代码、发明人、专利人／申请人、发明名称、申请人地址11个检索入口，供选择其中一个或多个填写相应的检索式，并允许对各个检索式的检索结果进行复杂的逻辑运算。

（七）国外专利文献的网络检索

1．美国专利数据库 美国专利数据库是最早出现在Internet上的免费专利资源，曾经有数个站点可以不同程度地提供美国专利的免费服务，下面介绍几个比较稳定的、著名的站点。

（1）IBM知识产权网：IBM知识产权网IPN（The IBM Intellectual Property Network）的前身是IBM专利服务器，于1997年推出。IPN目前可向Internet用户免费提供的服务有：免费检索1971年以来发布的200多万篇美国专利的有关著录项目、摘要及权利要求；检索世界知识产权组织（the World Intellectual Property Organization，WIPO）提供的1997年以来的140万篇专利合作条约（Patent Cooperation Treaty，PCT）的申请文档数据，以及欧洲专利局（the European Patent Office，EPO）的欧洲专利库ESPACE－EP－A（1979—）和ESPACE－EP－B（1980—）；利用一种标准的Web浏览器浏览专利的扫描图像，包括美国专利全文共4000万页（1974—）、欧洲专利局的ESPACE－EP－A（1979—）和ESPACE－EP－B（1980—）、以及WIPO的PCT文档（1998—）。

（2）美国专利商标局的Web专利数据库：美国专利商标局USPTO（The US Patent and Trademark Office）目前通过Internet免费提供1976年以来到最近一周发布的美国专利库，称为USPTO Web Patent Databases，该库由文献库和文本全文库组成，另外已经开始提供300 d．p．i．TIFF（Tagged Image File－Format）格式的专利全文扫描图像。

全文库中的美国专利分类与印刷出版的专利中的分类一致，但可能和目前最新的分类有不一致的地方。文献库中的分类反映了最新分类的主分类，但可能和印刷出版的专利中的分类不一致。对修订证书和再审查证书的有关专利文档的修改内容没有包括在专利文本全文库中，专利全文扫描图像库中包括了这些内容。专利权的变更没有包括在文本库及扫描图像库中。

（3）其他：除了上面介绍的两个免费检索美国专利的Web站点外，还有一些站点提供部分的免费服务，例如著名的在线系统Questel－Orbit提供的QPAT－US。QPAT－US提供1974年以来的美国专利服务，用户免费注册后可免费从其专利摘要库中检索专利扉页中的信息。

2．欧洲专利数据库 在前面介绍IBM的IPN专利数据库时，已经提到该库已经包括了欧洲专利局EPO的欧洲专利数据库ESPACE－EP－A（1979—）和ESPACE－EP－B（1980—）。欧洲专利局在1998年夏季与欧洲专利组织（European Patent Organization，EPO）以及欧洲委员会（European Commission）的成员国一道在Internet上推出了面向公众的免费专利服务esp＠cenet，它不仅提供欧洲专利的免费检索，而且可以检索世界上其他一些国家的专利信息。esp＠cenet的主要宗旨是推动中小企业了解和利用本国及国际专利的信息，拓宽现有的专利传播渠道。

从1998年年中开始欧洲专利局EPO的esp＠cenet开始向Internet用户提供免费的专利服务，服务的具体内容包括检索最近两年内由欧洲专利局和欧洲专利组织成员国出版的专利，世界知识产权组织WIPO出版的PCT专利的著录信息以及专利的全文扫描图像。这些专利的全文扫描图像数据分别存储在相应的专利机构，格式为PDF，可用Adobe公司的免费浏览软件Acrobat Reader浏览。esp＠cenet还提供欧洲专利局所收集的1920年以来的世界各国专利的信息检索，其中1970年以后所收集的专利都有英文的标题和摘要可供检索。

（八）专利信息的分析与利用

1．开发化合物

（1）开发具有新作用机制、新分子结构的化合物：如果开发这种化合物，首先应进行专利查新，如果查新通过，就应尽早申报化合物专利，在申报专利到18个月公开期前，应跟踪检索相关专利信息，以便应对可能存在的专利。

（2）对原始创新药物进行结构改造：开发这类药物首先应进行专利信息检索，找到原始药物的专利，明确其法律状态后，进而分析其专利的权利要求内容，在确定能够绕开其专利保护范围且不会造成等同替换的前提下，可以利用其母核结构进行结构改造，如果改造后的化合物在药物活性或某些方面优于先前的化合物，还可以申报改造后的化合物专利。

（3）跟进国外已有的化合物（包括在研或已上市）：这类化合物一般都会有专利保护，因此首先需明确该化合物的法律状态，看其是否已进入中国，如果未进入中国，还需分析其是否具备申请药品行政保护的条件，如果既没有专利进入中国也不具备申请药品行政保护的条件，则需进一步检索与该化合物相关的制剂、方法或用途专利，如果未检索到相关专利或检索到的相关专利未进入中国，则我们可以在中国进行该化合物及相关制剂的研究开发，并且可以无偿使用未进入中国的相关专利技术；如果发现有相关专利进入中国，首先需分析这些专利的法律状态，进一步分析专利的保护范围，预测其专利授权的可能性及绕开专利的可能性，再决定是否立项开发。

2．开发组合物

（1）国外已上市的单一成分改变剂型：首先分析化合物的中国专利及行政保护情况，进而检索国外上市剂型的对应专利，分析其法律状态，如果该专利未进入中国，则我们可以无偿使用该专利技术，从而减少科研时间及经费，如果其已进入中国，则我们需了解该专利的法律状态，然后分析其授权的可能性及绕开专利的可能性，再确定是否立项。

（2）未上市的单一活性成分改变剂型：首先需进行追溯性检索，检索化合物、组合物及相关技术平台专利，分析其法律状态及保护范围，然后确定是否立项。

（3）国外已上市的复方制剂：首先分析复方中各组分的中国专利情况，进而检索国外上市制剂的对应专利，分析法律状态，确定是否立项。

（4）未上市的复方制剂：首先需进行追溯性检索，检索各个化合物、复方组合物及相关技术平台专利，分析其法律状态及保护范围，然后确定是否立项。