教育科研的成果管理

第七节　教育科研的成果管理

一、科研成果管理的主要内容

科研成果是教师科研的结晶，加强科研成果管理，可以保证教师的科研劳动得以顺利地被社会所承认。它是指针对某一科学技术研究课题，通过实验、观察、试制、设计或辩证思维活动取得的具有一定的学术意义或实用价值的成功的结果，是衡量一项科学研究工作的效益、水平的重要标志。

1．科研成果应具备的条件

科研成果应具备的基本条件可以概括为以下几个方面：

（1）新颖性。指科研成果的首创性，包括首次提出并被公认的新论点和新发现或首次成功地应用于生产实践等。

（2）先进性。指成果的科学技术水平比原有水平有所提高。

（3）实用性。指科研成果要有一定的学术价值或一定的经济效益、社会效益。

2．科研成果的类型

科研成果按科学研究的工作阶段可分为：

（1）基础理论研究成果。它是阐明自然现象的某些定理、定律、理论和学说，主要表现为论文、专著或经过逻辑思维加工整理过的观察、实验、采集、分析的数据资料。特点是研究难度大、周期长、成果被接受需要较长时间、不能直接应用于实际、具有潜在的技术价值、成果要向科学界及社会公开。

（2）应用研究成果。主要表现为提出具有可行性的技术、方法、路线、解释以及得出试验性样品、流程、原理性样品等。

（3）发展研究成果。主要表现为提出可实用的、新的或改进的新产品、新工艺、新流程、新设计、新方案等。

应用、发展研究成果具有显著的和直接的经济效益、社会效益；可以进入技术市场进行转让或买卖，具有商品性；技术关键部分不予公开，具有保密性；成果一般是谁投入物化劳动和活劳动就归谁，具有归属性。

按科学技术体系，科研成果还可分为基础科学成果、技术科学成果和工程技术成果。此外，中国通常也按科技成果的应用领域进行分类，一般可分工业、农业、医药卫生、科学理论研究成果四大类。国家科学技术委员会在1984年颁布的成果管理规定中，还将科技成果分出一类为阶段性科技成果，主要是指研究周期长、规模大的重点课题，在某一个阶段上取得的可以独立应用或具有一定学术意义的成果。另外，国家还规定，吸收、消化某些外国的成就，研制出某种新产品、新技术、亦属于科技成果。

2．科研成果管理的主要内容

科研成果管理的内容主要包括以下几个方面：

（1）成果的评价、鉴定。主要是对科研成果的价值、效益等进行评价、鉴定。

（2）成果的上报、登记。按规定内容及程序上报主管机关，为上级机关提供宏观管理和宣传交流的信息。

（3）成果推广应用。使科研成果为社会所接受，服务于经济建设和科技发展。

（4）成果的奖励。应按照物质利益原则，对重大科技成果和有突出贡献的科研人员进行奖励。

（5）成果档案整理。将科学研究过程中形成的各种资料进行整理加工，分类编目，形成档案。

中国将科研成果管理单独作为一个系统来抓，并逐步形成了一套管理体系。在具体管理上，按科研成果的技术水平、经济和社会效益的大小实行分级管理。即国家科学技术委员会负责管理国家级重大科研成果；国务院各有关部门和各省、自治区、直辖市科学技术委员会负责管理本部门、本地区的重大科技成果；各基层单位负责管理本单位的科研成果。

二、教师科研成果评价的管理

教师科研活动成果评价是对科研成果的价值、效益及研究工作效率等进行的客观、全面的评价，是科研成果管理的重要内容之一。

1．教育科研成果评价的内涵

教育科研成果的评价，是教育科研工作中的新课题，是依据一定的价值标准，通过规定的程序对教育科研成果进行价值评判和估价的过程。它包含如下几方面的内容：教育科研成果评价本身就是人们的一种认识过程和实践过程，教育科研成果评价必须要根据社会公认的价值标准进行，教育科研成果评价必须设置规定的程序。

教育科研成果的评价包括以下三个方面：第一是我们取得科研成果后进行的成果鉴定或评审，主要目的是评价成果的科学价值，向提供资助的部门汇报，并获得学术界的认可；第二是在阅读和查阅文献过程中，需要对他人取得的成果进行判断和评价，以确定资料的取舍；第三是对某一课题领域内已取得的大量成果进行整体评价，以提高研究的理论层次。

教育科研成果评价，是教育科学管理中的一个关键环节，是完善、推广教育科研成果，改进教育科研工作，推动教育科学和教育实践发展的一项重要工作。它是帮助我们正确地认识成果价值的必要途径，沟通教育科研信息、促进成果交流的重要渠道，有利于提高教育科研管理的有效性，有利于校长、教师素质的提高。

2．教育科研成果评价的内容

对教师科研成果评价主要从以下几方面进行审查：

（1）科学价值。主要指科研成果的创新程度，是否提出了新概念、新思想、新假说、新理论或新现象、新规律、新领域，在当代科学发展中所达到的高度和学术上的造诣以及在学术上的指导意义和影响等。

（2）技术价值。指科研成果技术水平的先进程度、实用效果和可靠性程度以及推广应用潜力的大小。

（3）社会价值。表现为科研成果所解决的问题对社会的重要程度及其对社会公益事业，如环境保护、改善工人福利、劳动保护、公共安全、促进科学技术进步等方面的影响的大小。

（4）经济效益。指使用科研成果而新增利润、降低成本和原材料消耗、提高成品率、提高工作效率及投资回收期等。

（5）研究工作效率。主要是科研成果研究工作的难易程度、研究工作计划完成的好坏以及研究工作的人、财、物投入量的合理性等。

3．教育科研成果评价的原则

为保证评价鉴定工作的科学性和公正性，进行评价的组织和成员应遵循以下基本原则：

（1）教育性原则

任何教育科研活动都有明确的目标，都要把教育人、培养人、塑造人作为根本的出发点和归宿。社会主义学校的教育必须服从并服务于社会主义教育方针和培养目标。评价中小学教育科研成果，首先要看其是否有利于社会主义办学方向，是否有利于培养德、智、体诸方面发展的社会主义建设者和接班人，是否有利于全面贯彻教育方针，有利于全面提高质量，促进学生素质的全面提高。

（2）综合评价原则

综合评价，就是对教育科研成果的各项价值指标进行全面的评价，既要看其学术价值，又要看其社会价值；既要看其成果的价值性，又要看其研究过程的科学性及其管理的规范性。当然，教育科研类型、层次和性质不同，其侧重点也有不同。对中小学教育科研成果，应在全面评价的基础上，着重看其社会价值、实用价值。

（3）实践性原则

实践是检验真理的标准。这一原则同样适用于教育科研成果的评价。教育科研的成果必须在教育实践中接受检验，也只能在教育实践中接受检验。一项教育科研成果的评价，一定的实验，一定规模的实践是必不可少的。例如，评价一种新科学方法的效果，只有经过试验，推广应用于教学实践，才能得出正确的结论。由于教育的周期长，且效益具有滞后性，因而教育科研成果接受实践检验往往需要较长的时间，所以不要轻易对一项教育科研成果下绝对肯定或否定的结论。

（4）实事求是原则

中小学教育科研成果的评价，要坚持从实际出发，实事求是的原则。对科研成果的价值、现实意义、研究广度、深度、应用的可能性和适用范围等，都要有恰如其分的评价。不拔高，不贬低，切忌主观片面性和随意性。要“认成果不认人”，杜绝拉关系、讲人情的不正之风。评价成果，要坚持双百方针和良好的学风，允许不同学派的人阐述不同的观点，不堵塞言路。

（5）保密原则

对需保密的科研成果，组织相应的人员进行评价时，参与评价的人员也需要承担保密的义务。

4．教育科研成果评价的标准

教育科研成果评价工作的科学性，首先取决于评价标准的科学性。只有确定比较科学的评价标准，教育科研成果的评价才能有效、合理地进行。

一般来说，教育科研成果的价值主要包括社会价值和学术价值两个方面。社会价值是指教育科研成果对教育改革与发展，对两个文明建设所发挥的积极作用。主要表现为政府、教育行政部门和学校提供某一教育问题的理论和解决某些教育问题的建议、方案和方法，并在实践应用中取得了一定的社会效益或经济效益。学术价值是指教育科研成果在学术上的贡献。主要表现在理论和方法应用的深广度，理论观点上的创新，研究方法上的突破，某些学科领域空白的填补，以及成果对其他学科的借鉴、启迪意义的大小等。

不同类型的教育科研成果有不同形式的价值表现。基础理论研究成果更多地表现为学术价值，应用研究和开发研究的成果，则更多地表现为社会价值。因此，对不同类型的科研成果的评价标准，在实施过程中应有所侧重。对理论性科研成果应以学术价值评价为主，对应用研究和开发研究成果以社会价值评价为主，综合性成果则进行多方面的价值评价。

为了使教育科研成果评价具有可操作性，使评价标准具体化，研究和构建教育科研成果评价指标体系势在必行。所谓中小学教育科研成果评价指标体系，是指将不同等级、不同层次、不同方面的指标群，根据评价目的和指标与指标之间的联系使之系统化。换言之，是指系统化了的由群所组成的评价方案。目前，我国尚未形成一个公认的、比较全面的、科学的教育科研成果评价指标体系，需要我们在教育科研的实践中积极努力地探索。

教育科研成果评价需注意：教育科研成果成熟度的要求有一个渐进的过程，对评价人员的选择应有明确的要求，在评价过程中要尽最大努力排除不相关因素。

5．教育科研成果评价的程序

为了保证教育科研成果评价的规范性，在成果评价中必须遵循如下程序：

（1）成立学术委员会（或教育科研成果鉴定委员会、成果鉴定小组等学术评议组织）。学术委员会主要由有一定学术水平的、具有副高以上职称的专家、学者和经验丰富的优秀教育工作者组成。其成员资格必须经过严格审查，一定要“德、识、才、学”兼备，代表该领域高层次的学术水平；成员的知识结构也要照顾到各学科。这样才具有权威性，它的工作才能被广为承认。

（2）制定具体评价实施方案。实施方案应包括：评价的宗旨、指导思想及原则要求；评价的范围；评价的具体标准。其中评价的具体标准可分为类别标准、区域标准和等级标准。对众多类型的成果，应制定各自成果的具体评价标准；各区域可根据实际情况制定本地本校的具体标准；可对其社会效益和实用价值进行估量，用等级来表示。

（3）成果评价的具体过程：研究者提出成果鉴定申请→学术小组（成果鉴定小组或专业组）初评→学术委员会评定→后期工作。

在后期工作中，学术委员会或其隶属单位向研究人员将根据评价结果发放教育科研成果等级证书（如果是协作研究的成果应把主要研究人员的名字均列在证书上，并对每人发放同样的证书）；同时要将证书的副本通知研究人员所在单位，以纳入该研究人员的业务档案，作为业绩考核的重要内容之一。发放单位要留有存根，备查。最后将教育科研成果返还本人。

6．教育科研成果评价的职能

根据教育评价的职能，教育科研评价职能应有三种。它们各自的含义是：

（1）鉴定合格的职能。区分为合格与不合格的。例如，通过对承担重点研究课题的评价，对研究条件合格、实验进程良好、实验人员尽责，便可列为合格，指导其按方案继续研究（实验）下去。相反，对不具备研究条件，实验人员不稳定，或实验题目重复，便可视为不合格，通过领导小组终止其研究或实验。

（2）评比先进的职能。目的是要形成或扶植一批具有先进水平的教科研单位及课题。即先进所、室、会、组等及先进课题、先进实验人员（包括领导者、理论指导者、实验工作人员）。评比可以分为综合评比、水平评比和效益评比等。

（3）估计成就的职能。主要是指研究（实验）成果的效能。一般分三个层次：验收性估价、发展性估价、推广性估价。

7．教育科研成果评价分析

（1）评价结果的分析方法

评价结果的分析是教育评价结果解析的最后环节。它既包括对评价结果得出、解释与反馈的分析，也包括对评价结果及工作的分析。一般常用信度分析、效度分析两种方法。

①信度分析。信度即可靠程度，影响评价结果信度大小的主要因素是测量的标准是否准确和评价者掌握标准是否一致。前者属于客观原因，后者属于主观原因，故应侧重对影响评价结果较大的评价者的信度进行分析，必要时也应对指标的信度进行分析。

②效度分析。效度标志着评价结果的准确性与稳定性，影响效度的主要因素是指标体系和权集。效度分析是一个十分繁杂的问题，目前还没有简便公式可用。一般说，若评价结果较多难以接受，就应该从指标的内容、结构及权数分配上分析，适当调整，以求符合客观实际的结果。

（2）评价结果分析的标准

评价结果分析的标准是对评价结果的得出、解释和反馈的检验尺度，是分析评价结果的依据。评价结果分析的标准主要有以下四种：

①精确标准。评价的结果不仅是客观的，而且是准确的，既符合评价对象的实际情况，又达到了评价目的的要求，这是评价结果分析中最重要的标准。

②接受标准。评价结果的对所有的评价对象都是可以接受的，即每个评价对象所得到的评价结果真实地反映了各自的属性和特点，是可以信赖的，评价对象是心服口服的。

③效用标准。评价结果的解释和反馈，使该诊断的问题，客观地诊断出来，该选拔的对象准确地选拔出来，保证评价结果的有用性，为教育发展和改革服务。

④效益标准。评价者考虑了经济效益，使评价结果在尽量少投入人力、财力、物力的前提下获得，在比较短的时间内得出。

三、教师科研成果推广的管理

教育科研成果评价后，应不失时机地做好推广应用工作．以发挥科研成果的作用。

1．教育科研成果推广应用的涵义

“推广”是指扩大事物使用的范围或起作用的范围，“应用”是指使用。依据推广应用的字面涵义和教育科研成果作用于中小学教育的实际情况，教育科研推广应用应该有着广义和狭义之分。

广义教育科研成果推广应用，是指包括传播、学习在内的一切扩大教育科研成果使用范围或起作用范围的活动。包括教育科研成果传播交流；教育科研成果的自发运用；教育科研成果有组织的推广及应用。

狭义教育科研成果推广应用，是指有组织、有计划、有步骤地将科研成果的思想、内容及方法在一定范围内运用，试图使之转化为形象性教育效益的过程。狭义的成果推广应用也可分为三种不同类型：一是“操作型”的成果推广与应用；二是“教改型”的成果推广与应用；三是“课题型”成果的推广与应用。

实践告诉我们，广义教育科研成果推广应用，有助于一个地区、一所学校整体科研意识的提高，有助于尊重科学、吸纳科研成果良好氛围的形成。狭义科研成果推广应用，由于推广应用的目标、内容、要求等方面明确，所以，教育科研成果对教育实践所产生的积极作用也较为确定。

2．教育科研成果推广应用的主要内容

教育科研成果是社会科学类的成果，它与自然科学类成果的推广应用有较大差异。根据教育科研成果的基本属性，其推广应用的内容可侧重下列方面：

（1）教育科研成果中的先进教育思想

在评价中得到肯定的教育科研成果，往往会在某一方面体现出研究者对教育的较为科学的先进的认识。推广应用成果时首先要让成果中先进的教育观念得以广泛传播，力求更多的人接受。只有成果中先进的教育思想得到传播和社会认可，成果才有被推广应用的“市场”。

（2）教育科研成果中新近揭示、总结的科学规律和原则

人们对教育规律的揭示和办学中应遵循的诸方面原则的总结，有一个不断深入的过程。新近揭示和总结出来的诸方面规律或原则，迫切需要人们去学习、把握或遵循，以促进教育事业的健康发展。

（3）教育科研成果中所提供的新方法和技术

教育教学方法的改进和先进技术的推广应用，是广大第一线教育工作者关注的事。这主要是因为他们在教学实践中常会遇到一些疑难问题，都面临着在原有基础上提高工作质量和效益的问题。所以，应将成果中提供的新方法和新技术作为重点，及时加以推广应用。

（4）教育科研成果中所体现的科学的思维方式

育人是一种创造性的实践活动。广大教育工作者应该象研究人员那样，紧跟时代要求，不断改进自己的思维方式，力求用新的视角研究分析新情况、新问题。为此，借助科研成果来改变人们陈旧的思维方式不容忽视。

3．教育科研成果的转让

科研单位或研究人员通过各种方式将科学技术研究成果的全套研究设计软件（从方案到试制工艺流程）和样品、样机硬件转让给使用单位的活动是科学技术成果推广应用的主要形式，也是用经济手段管理科学技术研究成果的一种方法。进行成果转让的目的是为了使科研工作更好地面向经济建设，加速科研成果和先进技术的应用推广，推动生产技术进步，并保护创造科研成果的单位、科研人员的合法权益，促进科学研究工作的发展。转让的范围包括：经过鉴定或审查，技术上成熟的、先进的科研成果和革新成果，先进的生产技术，以及技术咨询、技术培训和相关的技术服务等。

4．教育科研成果推广应用的方法

教育科研成果推广应用的制约因素是多方面的，推广应用的方法也要加以区别。

从组织系统看，行政、科研、基层三结合的队伍是成果推广应用取得成效的组织保证。教育行政了解全局，能起决策作用，还能调动推广应用成果所必需的人力、财力和物力；科研机构了解成果的理论支撑点，对科研方法驾轻就熟，能为领导决策提供依据，也能对基层的推广应用进行指导；基层校长和教师长期工作在教育教学第一线，最了解本单位存在的弊病和实际需要，他们是成果的直接使用者，是成果推广应用的主力军。

从策略角度看，要创造条件，使成果的传播渠道畅通，有目的、有重点地传播成果的价值、效果、操作方法、评价等方面的信息，以便引起广大教育工作者对成果的注意，产生接纳的愿望；还要帮助广大教育工作者排除因循守旧、传统思维定势，文人相轻、门户之见，以及不思进取、比条件、不服气等心理障碍，在推广应用中，设法较早地使成果接受者尝到“甜头”，以充分调动接受者的积极性。

从程序角度看，成果的推广应用大致分为七个阶段，即确定推广应用的成果；制定推广应用的计划；学习成果及相关的理论，落实推广应用的措施；组织培训，现场示范和指导；推广应用的具体操作；反馈调整，发展创新；交流研讨，总结经验，并对原成果进行再评价。

5．中小学教育科研成果推广的管理

中小学对科研成果管理的一种比较流行的方法是学校自己创办内部刊物，鼓励广大教师积极为刊物投稿。这些论文，从类型看，研究的是实际工作中的问题，属于应用研究；从研究的角度看，全部学科都有所涉及；从深度看，由一堂课的教学研究，逐渐发展到一个章节、一个单元、一本书的教学研究。

四、教育科研的奖励管理1．教育科研奖励的形式

科研成果奖励是各级政府和科研管理部门或研究开发部门对科研人员的创造性劳动进行的各种奖励。它是科学研究成果管理的重要组成部分，直接关系到对教师科研劳动的承认及今后科研工作的积极开展。加强科研成果奖励的管理，将大大调动教师科研的积极性，保证科研事业的顺利发展。按奖励级别可划分为：

（1）国际间的奖励形式。如：“诺贝尔奖”，主要奖励对人类进步和科学技术发展具有重大贡献的科研人员。

（2）国家奖。如中国的“国家发明奖”、“自然科学奖”等，主要是奖励在科学技术方面对国家有突出贡献的科研成果。

（3）部门、地区奖。各部门、各地区在对科研方面有较大贡献的科研成果进行的奖励。

（4）基层奖。各研究开发部门、高等学校、企事业单位等对完成的科研成果进行的奖励。

2．我国的国家级奖励类型

（1）国家发明奖

是国家为鼓励发明创造，促进科学技术现代化，加速社会主义建设而对重大科研成果进行的奖励。奖励范围包括工业、农业、交通、医疗卫生等方面的重大的应用技术成果。依据《中华人民共和国发明奖励条例》的规定，发明是一种重大的科学技术成就，它必须同时具备三个条件，即：前人所没有的；先进的；经过实践证明可以应用的。

发明者申报发明，其内容包括发明的名称、发明的详细内容、发明者、列为发明的理由、完成发明的时间、申报日期、申报单位及审查意见等。发明奖的审定工作由国家科学技术委员会统一领导。国家科学技术委员会设发明评选委员会，负责评选发明项目，评定奖励等级，然后由国家科学技术委员会核准授奖。

（2）自然科学奖

是国家为调动科学工作者的积极性，加速我国科学事业的发展，促进社会主义现代化建设而设立的一种奖励。奖励的范围主要是基础科学和应用科学研究的理论成果。依据《中华人民共和国自然科学奖励条例》的规定，凡集体或个人阐明自然的现象、特征或规律的科学研究成果，在科学技术的发展中有重大意义的，可授予自然科学奖。自然科学奖设有四个等级，即一等奖、二等奖、三等奖、四等奖，每个等级分别奖给相应的荣誉证书、奖章和奖金。具有特别重大意义的，可授予特别奖，由国家科学技术委员会报国务院批准，另行奖励。

五、教育科研的档案管理

科研档案是在科学研究过程中形成的，经过整理后归档保存的各种科研文件材料。如图纸、图表、照片、影片、录像带、录音带、计划任务书、协议书、课题论证报告、工作总结、技术总结、成果鉴定书、计算材料、原始记录等，是科研成果管理的重要组成部分。按管理期限可分为永久档案、长期档案、定期档案三种。

1．教育科研档案管理的重要性

当前，在改革开放的形势下，学校各方面的工作都在按照科学化、现代化的目标进行改革和建设。随着这一进程的不断深化，加强学校的档案工作的管理越来越显示出它的重要性。主要表现在以下几个方面：

（1）及时地为发展教育事业和教育科研活动提供史料。

（2）及时地向学校和教育行政领导提供考察、评价教师，掌握、指导、总结教学工作的依据。

（3）为教师专业技术职务评聘、晋级、评优、考核提供主要依据。

（4）为人才交流、选拔提供主要依据。

（5）为教师之间互相学习、共同提高提供依据。教师之间可以通过借鉴他人业务档案中的有关经验，通过分析、比较、研究，达到取长补短，提高自己业务水平的目的。

（6）是教师自我总结、研究，提高教学水平的重要依据。

（7）是教改工作的主要依据。教改中改什么、怎么改，都可以从业务档案中获得许多宝贵的第一手资料。

2．教育科研档案管理工作的主要任务和内容

（1）科研档案管理工作的主要任务

科研档案管理工作的主要任务是：正确地组织科研材料的归档，科学地做好保管和管理工作，充分发挥科研档案为科研工作服务的作用。

（2）科研档案管理工作的主要内容

科研档案管理工作的主要内容包括以下几方面：

①做好内部、外来档案的分类、编目、统计和必要的加工整理。

②编制必要的检索工具和参考资料，建立、健全借阅和复制科研档案的批准手续。

③对科研档案进行审查、签字，确定保存价值、保密等级和保存期限。

④做好档案销毁的审查及安全保密工作。

⑤选好专业人员和专用库房。专用库房要做到湿度、温度适当，具有防盗、防火、防虫、防晒、防尘等措施。

科研档案的积累来源于每一个课题完成后所形成的全部资料和结果。一个课题在完成或告一段落后，将所形成的材料加以系统的整理，组成保管单位，填写保管期限，注明密级，由课题负责人审查后及时归档，从而形成本课题的全部或阶段科研档案。归档的科研文件要求做到书写材料优良、字迹工整、图样清晰，有利于长久保存。在立卷上，一般采取按课题立卷的方法。若课题较大、跨越的年限较长，则按专题立卷。组卷时，原则上按材料形成的自然顺序排列，但比较重要的材料，如评审意见等可放在前面。科研档案是科学研究工作不可缺少的材料，也是进行科学技术交流及使科学技术成果转化为社会生产力的重要条件与依据。

中小学教师的业务档案管理的内容包括教师教学和科研情况两方面。在教师档案中，科研部分包括：教师教研教改的评优获奖材料，教师实验教学计划，教师教改工作计划，教师教研教改活动及成果总结材料，教师专题性调查报告及总结材料，教师发表的著作、论文及其他作品材料。