资本市场监管重点工作

三、资本市场监管重点工作

2011年，浙江证监局秉承“依法监管、创新监管、严格监管和有效监管”的工作理念，严格落实法规制度，不断提高监管工作有效性，着力提升市场主体合规运作水平，保障上市公司、证券期货经营机构规范、健康发展。

（一）坚持规范发展，着力提高上市公司质量

一是以专项治理作为重点，健全上市公司治理结构。充分发挥一线监管贴近市场、贴近公司、贴近投资者的优势，切实履行监管职责。二是以年报监管为核心，提高上市公司信息透明度。加强以风险为导向的年报监管，开展上市公司年报专项检查和会计师审计工作的延伸检查，认真排查和化解风险。三是以持续督导现场核查为抓手，做好创业板保荐机构监管。充分发挥保荐机构持续督导作用，强化督导职责，使持续督导成为监管工作的有力助手。四是以监管档案建设为基础，落实分类监管和分道制试点要求。对上市公司风险评价体系指标进行修订，并据此对上市公司进行风险分类，围绕风险抓好监管工作。五是以夯实规范运作基础为前提，提高拟上市公司利用资本市场能力。督促拟上市公司开展公司治理专项活动，敦促公司在辅导期内逐步规范，降低治理顽疾的复发率。

（二）提高监管实效，促进证券机构规范运作

一是围绕转型升级，部署证券营业部规范发展工作。推动各证券营业部在合规管理和风险控制的前提下开展专业化、差异化、个性化服务的品牌之争，为营业部转型升级打下坚实基础。二是完善诚信体系，严格监管制度约束。从细化分值、完善制度体系、加强支持系统建设等三方面完善诚信考核制度。三是加大现场检查力度，严肃查处不规范行为。四是充分发挥协会的自律管理作用，维护市场竞争秩序。指导浙江证券业协会规范佣金自律和账户收费行为。

（三）促规范防风险，推动期货公司合规运作

一是严格做好净资本和保证金监管，提高期货公司发展能力和风险管理水平。加强风险监管指标动态监控，指导客户加强账户管理。二是落实分类监管，推动合规运作。认真组织现场检查，开展期货公司分类评价工作。指导浙江期货行业协会对从业人员开户和交易行为进行现场检查，以现场检查督促公司规范发展。三是指导高管履职，强化内部约束和自律管理。四是强化会计监管，规范财务管理。完成期货公司2010年报审计工作，形成《浙江辖区期货公司2010年度财务分析报告》。

（四）抓好会计监管工作，提高会计信息质量

一是深化中介机构特别是会计师事务所和资产评估事务所的监管，提高中介机构的执业质量。二是加强会计监管工作，夯实上市公司财务基础。抓好年报的监管工作，对年报采取全程监管，从事前、事中、事后全过程进行指导和检查，督促公司规范年报编制，及时披露信息，切实提升年报质量。

（五）化解风险，确保市场健康稳定运行

一是集中力量，推进内幕交易防控工作。全面推动上市公司在年报和重组环节建立内幕信息知情人登记工作，将内幕信息知情人登记制度检查与股价异动监管、重大资产重组审核相结合，加强日常监管与稽查的联动机制，并与浙江省纪委、监察厅建立联席会议制度，构建内幕信息综合防控体系。二是关注市场热点问题，快速处置风险隐患。针对多家上市公司陆续出现环保突发事件引发社会关注，迅速启动应急维稳机制，妥善处置环保问题，维护辖区市场稳定。三是加强网络舆情监控和舆论引导，完善媒体应对机制。提高舆论引导的主动性、针对性和时效性。四是提升稽查执法效率，严惩违法违规行为。快速、高效完成案件调查。对非法证券活动，坚持打早打小、打防并举，依法严厉打击。

（六）多措并举，切实保护市场投资者合法权益

一是扎实做好信访工作，规范信访流程，提升管理效能，妥善处理各类矛盾纠纷，排查、化解潜在风险。二是强化培训，提升市场服务能力。三是整合资源，深入开展投资者教育。

（七）发挥监管合力，创建良好监管外部环境

通过签署落实合作监管备忘录、召开合作监管联席会议、编发《合作监管通讯》等方式加强与地方政府的沟通协作，传达监管政策，发挥地方政府在提高上市公司质量方面的作用。