有机枸杞质量管理体系要求

第三节　有机枸杞质量管理体系要求

有机枸杞生产加工企业（组织）必须建立并保持有效的质量管理体系才能确保有机完整性和顺利通过有机认证。有机枸杞加工厂应首先建立ISO9001质量管理体系和HACCP食品安全管理体系，为有机管理体系打好基础。

有机枸杞种植加工企业建立质量管理体系的核心内容是：首先要建立一套管理体系文件来对有机枸杞的种植、加工、贸易、服务等各环节进行规范和管理，同时还必须建立一套从种植、投入品采购、收获、制干、包装、储存、销售到运输全过程的完整档案记录和跟踪审查体系，并保留相应的票据。建立良好的档案记录和跟踪审查体系是建立完整的内部质量管理体系的基础。检查有机枸杞的有机完整性要靠这些可供追溯和跟踪的档案记录体系来证实，缺乏这样的体系，或体系不完整，就不能向检查员、认证机构，更不能向消费者保证有机枸杞的有机完整性。

因此，为了给消费者提供“从土地到餐桌”的质量保证，维护消费者对有机枸杞食品的信任度，必须建立健全有机内部质量管理系统。

有机管理体系主要包括文件、资源、内部检查、追踪和持续改进五个方面的管理体系。

一、文件系统

管理体系的文件系统至少包括以下四个方面。

1.生产基地、加工厂、场所的位置图

要按比例绘制生产基地或加工厂、储藏等场所的位置图，及时更新图件，以反映该单位的变化情况。图件中应相应标明但不限于以下内容。

（1）种植区域的地块分布和加工、经营区的详细分布；

（2）河流、水井和其他水源；

（3）相邻土地及边界土地所有者和经营者名称（字）及土地的利用情况；

（4）畜禽检疫隔离区域；

（5）加工、包装车间，原料、成品仓库及相关设备的分布；

（6）生产基地内能够表明该基地特征的主要标志物。

2.有机质量管理手册

有机质量管理手册是阐述从事有机枸杞生产的企业有机质量管理方针目标、质量体系和质量活动的纲领性文件。有机枸杞生产者要编制有效的保持有机枸杞生产的质量管理手册，该手册应包括以下内容。

（1）有机枸杞生产者的简介和生产流程图。

（2）有机枸杞生产的经营方针和目标。

（3）管理组织机构及其相关人员的责任与权限。

（4）有机生产计划：①年度种植计划；②土壤培肥计划；③生物多样性保持计划；④作物轮作计划；⑤病虫草害控制计划；⑥平行生产时有机部分和常规部分保持分离的措施。

（5）内部检查。

（6）跟踪审查。

（7）记录管理。

（8）客户申、投诉的处理。

3.生产操作规程

有机枸杞生产者应制定符合有机标准、适合枸杞生产、便于操作和检查考核的各项生产操作规程，以规范有机生产操作，实施有机生产，保证有机生产的真实符合性。有机枸杞的生产操作规程至少应包括以下内容。

（1）有机枸杞栽培生产的操作规程，一般包括种植基地选择、苗地准备、育苗、定植、建园、土肥管理、灌溉、整形修剪、病虫害防治规程等内容。

（2）有机枸杞收获的规程及收获后运输、清洗、烘干、拣选、包装、储存保管、运输、标志、销售的管理规程。

（3）禁止有机产品与转换期产品及非有机产品相互混合，以及防止有机生产、加工和储运过程中受禁用物质污染的规程。

（4）机械设备的维修、清洗，清扫及卫生管理规程。

（5）员工福利和劳动保护规程。

（6）批号的管理规定。

（7）培训管理规定。

（8）记录的控制规程。

（9）内部检查规程。

（10）客户申、投诉处理规程。

4.记录的建立和保持

有机枸杞种植、加工都应建立并保持完整的记录。记录要清晰准确，为有机枸杞生产、加工活动提供有效证据，记录至少保存5年并应包括以下内容。

（1）土地历史记录及最后一次使用禁用物质的时间及使用量。

（2）种苗的种类、来源、数量等信息。

（3）施用堆肥的原材料来源、比例、类型、堆制方法和使用量。

（4）控制病、虫、草害而使用的物质的名称、成分、来源、使用方法和使用量。

（5）完整详细的加工工序、产品加工配方、包装记录。产品在加工时，物流管理和产品标志与批次号的形成应严格按时间顺序详细记录在案。加工记录必须包括加工日期、原料投入量、加工损耗、出成率、批次的形成等内容。

（6）加工厂有害生物防治记录和加工、贮存、运输设施清洁保养和卫生管理记录。

（7）运输记录，有机枸杞半成品和成品、生产加工物资的出入库记录，所有购货发票和销售发票。

（8）标签及批次号的管理。所有有机枸杞产品（从原料到加工后的成品）的标签都必须注明批次号和“有机”字样，按标准使用有机食品标志和认证机构名称和编号。

（9）年度产品成品的销售统计表、年度物料平衡统计总表、年度不合格产品处理记录、年度产品收购明细表、上一年度产品收购、销售的标签、货运单、入出库单、发票等的复印件。

（10）培训纪录。

（11）内部检查记录，内部检查报告，检查报告必须有操作者（农户）和内部检查员双方的签字。

二、资源管理

有机枸杞种植者、加工者要建立有机管理体系和满足该体系运行的要求，必须在资源上得到保障，包括人力资源（合格的满足有机枸杞生产、加工的技术、检验和管理人员）、基础设施和环境条件（符合有机标准规范要求的种植基地，生产设备、设施、场地、厂房，检验设备，通信、交通、办公条件等）。一定要重视人力资源管理。

1.有机枸杞种植、加工的管理者应具备以下条件

单位的主要负责人之一；了解国家相关的法律、法规及相关要求；了解有机标准（有机枸杞生产所贯彻的）的要求；具备5年以上农业生产和（或）加工的技术知识和经验或3年以上枸杞生产和（或）加工的技术知识和经验；熟悉单位的有机枸杞生产管理体系及生产和（或）加工过程。

2.内部检查员应具备以下条件

相对独立于被检查对象；了解国家相关的法律、法规及相关要求；熟悉并掌握有机标准（有机枸杞生产所贯彻的）的要求；具备3年以上农业生产和（或）加工的技术知识和经验；熟悉单位的有机枸杞生产管理体系及生产和（或）加工过程。

三、内部检查

有机枸杞生产者和（或）加工者要建立内部检查制度，以保证有机枸杞生产、加工过程和管理体系符合有机标准的要求。

内部检查由从事有机枸杞生产的单位的内部检查员来承担实施。内部检查员的职责是：配合认证机构的检查和认证；根据有机标准对企业（生产者、加工者）的管理体系进行检查，对违反标准的内容提出修改意见，对管理体系的有效性进行确认；对企业追踪体系的全过程进行确认和签字；向企业和认证机构提供内部检查报告。

四、追踪体系

为保证有机生产完整性，有机枸杞生产、加工者要建立完善的追踪系统，保存能追溯实际生产全过程的详细记录（如地块、农事活动记录、加工记录、仓储记录、出入库记录、销售记录等）以及可追踪产品生产批号的系统，保证并实现产品从销售到生产地块的追溯。

1.追踪体系的概念和意义

追踪体系是“食品生产、加工、贸易各个阶段的信息流的连续性保障体系”，通俗地说，该体系就是利用现代化信息管理技术给商品标上号码，保持相关的管理记录，从而可以进行追踪的系统。它是食品质量案例管理的重要手段，能够从生产到销售的各个环节追踪检查产品，有利于人类健康和环境保护。

有机枸杞追踪是指对有机枸杞成品—生产加工—地块的各环节的追溯过程。追踪体系是一个保存系统，可以跟踪有机枸杞生产、加工、运输、贮藏、销售全过程，通过销售、运输、储藏保管、包装、加工、收获、农事活动、地块种植历史等一系列完整、清晰、准确的记录、票据、标签标志（包括产品批次号）为基础来实现的。因此记录、票据、标签是有机枸杞生产加工的证据证明，同时认证机构及检查员进行检查审核、确认是否符合有机标准都要由完整的可追踪的记录档案来证实。

追踪体系在有机枸杞产品某个环节出现不符合准则的情况时，能方便快速、及时针对性查找、确认、纠正、消除不符合情况，并预防潜在不符合的再次发生，使不符合的损失降到最低。因此，建立保持有效的追踪体系，能够最大限度的降低有机枸杞生产加工的风险，增强发生不符合的预警，降低因此造成的损失、负面影响和纠正投入。如果没有建立产品质量追踪体系，一旦有机枸杞产品在加工、销售等环节发生问题，就难以锁定不符合的环节和发生规模，难以确定问题出在哪、问题发生的面有多大，因而不能及时有效采取积极、正确的措施来应对，难免遭受更大的损失。

2.有机枸杞产品追踪体系的要素

（1）提供地块分布图、地块图清楚地标志出有机枸杞地块的大小和方位、边界、缓冲区及相邻地块种植结构及分布状况，显示作物、建筑、树木、溪流、排灌系统及明显标示等。

（2）产地历史记录产地历史记录应详细列举过去的作物种植和投入物的使用，通常包含地块号、面积、有机种植或常规种植作物品种和每年的投入物，投入物使用的数量和日期。新购买或租借地的生产者应得到该土地以前有机种植者的名称及作物种植生产记录（三年内）。

（3）农事活动记录有机枸杞种植者全部农事活动记录，是指实际生产有机枸杞田间操作的详细记录，如施肥、除草、病虫害防治，鲜果采收的日期和批次，鲜果制干到有机原料拣选包装等程序的数量、批次，生产采用各种投入物、天气条件、遇到的问题和其他事项的情况。

（4）投入物记录要详细记录外来投入物的购买并索要相关产品发票，包括种类、来源、数量、在有机枸杞基地使用量、日期和地块号的信息。记录应和地块号相关联，应能够从收据和标签上加以鉴别。建立有机枸杞生产使用投入物台账。

（5）果实采摘、制干加工记录从有机枸杞鲜果采摘开始就要建立产品各个批次的记录，保证后续制干、加工及包装、销售等各个环节产品与批次号相对应，各批次有机枸杞产品记录应显示产品来源地块号、收获日期、数量、等级等。

（6）贮藏记录包括有机枸杞贮藏场地、方法、数量及来源地块号。贮藏记录应反映贮藏场地的清洁卫生条件。

（7）销售记录包括销售发票、收据、订单、运输车辆号码等，显示销售日期、等级、批次、数量和购买者。有机枸杞销售贸易过程中，产品不受其他污染源的污染。同时要反映有机枸杞产品销售的方式及是否提供有机认证证明材料等。

（8）批次号有机枸杞产品批次号是与有机生产、加工联系起来的标志代码，在有机枸杞追踪体系中，起着重要作用。产品批次号的确认没有特定的标准，但一经确定就应连续使用。批次号在产品的外包装及标签和生产加工记录上标明，用于识别和追溯所有有机枸杞产品（从原料到加工后的成品）。产品各批次号应标明产品的名称、地块号、收获日期、加工日期、包装日期等要素。

（9）经认证的投入物所有在产地中使用的投入物必须经认证中心认可或得到相关认证机构的认证。

五、持续改进

有机枸杞生产加工企业要根据认证机构的检查、内部检查、不合格原因分析、顾客和市场反馈以及纠正和预防措施的信息，持续改进其有机管理体系的各项内容，促进有机枸杞生产和加工的健康发展。持续改进一般程序是：（1）确定不符合的原因；（2）评价确保不符合不再发生的措施和要求；（3）确定和实施所需的措施；（4）记录所采取措施的结果；（5）评审所采取的纠正或预防措施。