内部因素与外部因素

一、内部因素

通过在中国知网上查阅前人研究成果（如表3‐1所示），同时进行系统的归纳总结整理，我们提出从内部因素和外部因素两个方面来分析生态文明视角下矿业企业资源开发利用绩效的影响因素。

表3‐1 影响因素相关理论与实证文献

（一）领导行为

管理者的重要性已经有了确切的结论，其对组织的影响是多方面的，并且其还是管理工具顺利实施的关键保证。对于一个企业而言，如何保证组织的高效运转和持续的盈利能力，永远是组织的领导者（管理者）最关心的问题。在目前经济全球化的背景下，企业面对的市场竞争和一百年前相比早已不是同一个量级的了，但同时，企业所面临的机遇也是前所未有的。在一个变化速度极快的系统中，组织如何持续地保有竞争的优势，如何在目标市场握有足够的话语权，如何在行业中引领技术的更新和升级，永远是企业的领导者（管理者）必须回答的问题。

一种观点强调企业自身的规模会决定企业在目标市场中的地位，其观点的依据是：如果企业自身的规模在市场中不占有优势地位的话，那么企业在产品、渠道、信息以及技术方面将受制于市场中的其他企业。这是一种纯"外部论"的视角，认为企业的绩效应当由其外部环境的条件来制约。这种观点有其合理性，因为在一个非技术密集型的市场中，依靠技术革新而带来的企业绩效的增长幅度是小于一个技术密集型的市场的。一个对于技术变化不敏感的市场环境不可能在一种资本、劳动力一定的条件下产生剧烈的震荡。但是对于一个对技术变化高度敏感的市场而言，技术的革新有可能引领行业从生产、渠道、乃至于盈利模式的变化，市场内部的要素和组织结构也会因为这样的变化而发生剧烈的波动。一般而言，这种波动的作用力会远远超出企业对市场环境动荡性的标准化评估，它极有可能会改变企业自身具备的“组件知识”，而这种“组件知识”是构成企业技术基础的最重要条件。影响组件知识变动的最主要条件有两点：一是“结构性创新”，再者就是企业内部管理决策的意图。除了企业内部"有意或无意"的创新活动，管理者的决策能力对这种技术先导的企业毫无疑问是决定性的——这又是一个"纯内部论"的观点。事实上，无论是“纯外部论”还是“纯内部论”的观点，都试图回答企业在目标市场的影响力究竟是如何体现的这一关键问题——究竟是规模取胜、创新取胜、还是管理取胜？

严格意义上来说，这些问题之间并没有难以逾越的鸿沟，甚至多少还带有一些联系。有理由相信，员工的创造力是企业创新的源泉，但是这种创造力被催生的关键则在于组织的领导——或者说他们所施加的某种管理行为，而一个缺乏创新精神并在管理水平上相对落后的企业很难让人相信它会拥有令人侧目的市场份额（规模）。所以说，企业在目标市场的影响力应当是内部条件和外部条件共同作用的结果。

从上述的推断我们可以看到，企业内部的创新水平会对企业的市场影响力产生作用，并占据着极其重要的位置。因此，如何增强企业的创新水准就显得尤为重要。不可否认的是，企业管理水平的高低直接制约着企业创新能力的发展，一个管理效率高的团队会导致整个组织创新能力的持续提升。作为企业发展方向的舵手，企业的领导者身负重任，他们不但要清晰地对企业的未来进行合理的规划，同时为了增强企业的影响力，他们还必须保证企业的创新能力持续增长。尽管大量的研究在这一方面聚集并集中揭示了领导行为和组织创新能力之间的关系，但令人遗憾的是，究竟那种向度的领导行为会抑制或促进企业创新能力的提升，至今还没有明确的答案。

但是至少一个趋势是不用怀疑的，领导的行为对企业创新能力的影响是可测量并且可操作的。最近一段时间，关于变革型领导的研究开始占据了学界的主流窗口，尽管很少有研究将变革型领导行为与企业员工的创造力相联系，但是这种创造力的重要性绝对是不言而喻的。因此，领导行为对企业发展的影响是全方位的，对一个企业进行评估是不能忽略其领导的特质和行为。

目前学界对领导行为的研究方兴未艾，有学者专注于开发领导行为的测度量表，还有的学者尝试从领导行为中提取其关键影响因素，更多的学者还持续关注领导行为与组织绩效之间的关系。这些学者在上述领域已经取得了傲人的研究成果，并且尝试发展一种放之四海而皆准的模型亦解释领导对于企业的重要性及其实现路径。但是，不同类型的组织在处于不同的外部环境中的时候总是会采取不同的策略以保证自身的利益。我们不能想象处于完全不同市场中的企业的领导会采取相同的行为和策略，这是不符合效率原则的。

（二）创新能力

企业的创新能力通常与企业的发展战略密切相关，具体可细分为管理创新能力、技术创新能力以及产品创新能力，而这三方面的创新能力都将对企业的绩效产生一定影响。其中，企业的管理创新能力将通过影响企业创新的全过程进而对企业的绩效产生影响，企业的创新过程包括构想、开发、实验、生产等一系列过程，管理创新能力可以为这一过程的开展起到很好的推进作用，通过影响企业的技术以及产品创新能力进而对企业的绩效产生间接影响。企业的技术创新能力以及产品创新能力直接决定了企业的市场竞争能力，在生态文明的视角下，企业在技术以及产品方面的创新能力同时还将对产品的市场认可与接受度产生影响，并最终对企业的盈利能力与综合绩效产生影响。

（三）经营效率

对企业，尤其是以矿业企业为代表的资源型企业而言，对其资源开发利用绩效的评价不能仅着眼于对开发利用结果的评价，更应该关注对资源开发利用过程的评价，这是由煤矿资源的不可再生性所决定的。因此，对矿业企业资源开发利用绩效的评价应当对其经营效率予以充分重视。矿产资源的不可再生性对矿业企业的经营水平提出了较高的要求，不断提高生产加工技术，努力实现规模效应是资源型企业应共同具备的发展目标。矿业企业经营效率的高低将直接体现在资源利用率的高低上，因此，企业的资源利用率成为了矿业企业绩效考核的重要一环。与此同时，生态文明建设强调构建与生态环境和谐共生的经济发展模式，可以说，对于矿业企业而言，提高资源利用率，尤其是提高排放物的循环利用率成为了其提高经营效率、提高企业绩效的重要一环。

（四）企业文化

企业文化是企业价值观的最根本体现，是一种无形的企业管理方式，在一定程度上决定了企业所有员工的思维与行为方式，将对企业的长期绩效产生极大影响。对矿业企业而言，企业文化是否着眼于生态文明与循环经济发展，将对其资源开发利用绩效产生显著影响。首先，着眼于生态文明与循环经济发展的企业文化表达了企业决策者对企业未来发展的规划，可以在对企业经营方向进行引导的同时，对员工的行为产生约束效应，降低生产经营过程中资源浪费等现象的出现频率，同时提高企业上下的环境保护意识。其次，着眼于生态文明与循环经济发展的企业文化为企业制定了未来发展目标，可以激励企业上下员工为之奋斗，充分调动员工的积极性与创造性，有利于企业的可持续发展。最后，着眼于生态文明与循环经济发展的企业文化有利于企业效益的提高，对企业效益的评价早已不局限在盈利层面，企业文化作为企业的无形资产，在企业价值中的占比越来越大，矿业企业的企业文化对生态环境保护意识越强，企业的知名度以及可以获得的政策倾斜力度就越大，企业所能获得的经济效益与社会效益就越高。

（五）社会责任

在生态文明视角下，矿业企业在创造经济利润的过程中，必须对其员工的合法权益、社区和环境的利益等进行维护，这也是企业对其各利益应尽的义务，企业的社会责任评价也已成为评价企业绩效的重要内容之一。不同企业履行社会责任的程度存在一定差异，履行度越高的企业往往越容易得到社会的认可以及有关税收政策的倾斜，企业的知名度与形象也就越好，这些作为企业的无形资产可以有效提高企业员工与企业客户的忠诚度，进而提高企业的市场竞争力并最终实现提高企业绩效的效果。

二、外部因素

（一）宏观经济形势

宏观经济形势是一切企业运营的宏观环境，经济形势越好，市场的需求就越旺盛，企业的绩效自然就越高，反之，企业的绩效就会受到负面的影响。具体而言，宏观经济形势越好，矿业企业自身及其上下游行业的规模效益就越容易形成，矿业企业一方面可以从形成规模效益的上游企业获取更低的原料价格，另一方面又可以从需求不断增长的下游企业以及市场中获取更高的经济效益，最终实现企业绩效的增长。

（二）资源要素禀赋

企业的生产运营都需要以充足的资源禀赋为前提，对于矿业企业而言，这种资源既包括矿产资源，又包括人力资源。其中，矿产资源的供应量、品位等直接决定了矿业企业的产量以及产品的质量，而人力资源的禀赋两则直接影响了企业的运营成本与生产能力，二者最终均会对矿业企业的经营绩效产生影响。与此同时，矿业企业的矿产资源禀赋条件也将对企业生产加工过程中污染物的排放量与种类产生影响，在有限的环境承载力的约束下，在生态文明建设的视角下，这一资源禀赋条件也将直接决定企业的发展空间，最终对企业的绩效产生一定程度的影响。

（三）政府产业规制

在生态文明视角下，为了实现经济与生态环境的和谐共生，政府通常会对高污染行业进行规划，对矿业企业的规制更是其重中之重。政府对矿业企业的规制主要根据企业所处区域的环境承载力展开，这种规制一方面会对企业的产量产生约束，另一方面也会对企业在清洁生产技术等方面的研发投入提出要求，进而在控制企业利润空间的同时，提高企业的成本投入，进而影响企业绩效评价的结果。