信息资源的开放存取

三、信息资源的开放存取

开放存取运动自产生以来，受到国际学术界、出版界、图书情报界的广泛关注，许多学术组织和机构以实际行动响应，并取得积极进展。目前普遍接受的定义是开放社会研究所(Open Society Institute，OSI)在匈牙利布达佩斯召集的开放存取国际研讨会上提出的。会议形成的《布达佩斯开放存取计划》(Budapest Open Access Initiative，BOAI)给出的定义是:开放存取(Open Access)是指通过公共网络免费获取所需要的文献，允许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印、检索论文的全文，或者对论文全文进行链接、为论文建立索引、将论文作为素材编入软件。或者对论文进行任何其他出于合法目的的使用，不受经济、法律和技术方面的任何限制，除非网络本身造成数据获取的障碍。对复制和传播的唯一约束以及版权在此所起的唯一作用是，应该保证作者拥有保护其作品完整性的权利，并要求使用作者作品时以适当的方式表示致谢并注明引用出处^[11]。

(一)开放存取资源的类型

国内外对于开放存取资源的类型的划分，目前尚无统一的标准，最有影响的是BOAI计划中提出的划分标准，BOAI计划提出了两种实现开放存取的策略，一是建立“自行存档”(Self-Archiving)，也有称“自归档”，二是创办“开放存取期刊”(Open Access Journals，OA)。自行存档是指作者将论文以“Eprint”电子文档形式存放在所属机构的数据仓储中，自行存档的数据仓储又可分为基于学科的开放存取仓储和基于机构的开放存取仓储。截至2008年1月31日，全世界已有4 423位个人和395个相关研究机构签署了BOAI计划协议^[12]，其中包括研究人员、大学、实验室、图书馆、基金会、期刊出版社、学术社团及同性质之相关计划等，签署的数量还在不断增加。

开放存取期刊(OA期刊)是指那些无需本人或其所属机构支付使用费用，允许读者进行阅读、下载、复制、分发、打印、检索或链接到全文的期刊^[13]。机构知识库，又称机构OA仓储、机构典藏库、机构库等，是利用网络及相关技术，依附于特定机构而建立的数字化学术数据库，它收集、整理并长期保存该机构及其社区成员所产生的学术成果，并将这些资源进行规范、分类、标引后，按照开放标准与相应的互操作协议，允许机构及其社区内外的成员通过互联网来免费地获取使用^[14]。学科知识库是以某一学科或多学科为主题来搜集整理数字化的学术成果，并提供这些数字资料在全球范围内开放共享。

(二)目录学在开放存取资源组织与检索中的应用

1.开放存取期刊目录

DOAJ(Directory of Open Access Journals)是世界上最有影响的开放存取期刊综合节点，由瑞典Lund大学图书馆创建和维护的，截至2008年8月11日，已收录3 553种开放访问期刊，其中1 216种可以在该网站进行论文检索，可检索的论文已达196 579篇，涵盖农业与食品科学、艺术和建筑、生物和生命科学、商业与经济、化学、地球与环境科学、一般著作、健康科学、历史与考古学、语言和文学、法律与政治学、数学与统计学、哲学与宗教、科学总论、社会科学、技术与工程等17个学科与专题领域。由期刊查找、新刊目录(最近30天新增的)、论文搜索、期刊推荐等在内的10个功能模块组成。DOAJ的宗旨是提高开放存取科学与学术期刊的可见度、易用性、使用率和影响力，为用户提供一站式服务，是开放存取期刊的网络书目控制和检索工具。其主要检索途径包括:

期刊检索:提供检索与浏览两种功能，输入刊名进行检索，也可按字顺及类别树进行浏览。

新刊目录:提供最近30天新增的开放存取期刊目录清单。

论文搜索:可通过检索所有字段、论文篇名、期刊名称、ISSN、作者、关键词、文摘等7个途径的简单检索或者逻辑组配检索。

DOAJ还设置期刊推荐栏目，建立期刊推荐平台，扩大开放存取期刊信息的来源。

2003年10月由德国马普学会发起了《关于自然科学与人文科学资源开放获取的柏林宣言》(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities，简称《柏林宣言》)，2003年12月29日，中国科学院院长路甬祥院士代表中国科学家签署了《柏林宣言》。2004年5月，中国科学院院长路甬祥院士以及中国国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜院士分别代表中国科学院和中国国家自然科学基金会签署了《柏林宣言》，表明中国科学界和科研资助机构支持开放存取，共同推动全球科学家共享网络科学资源的立场。但我国对于OA的认识和实践还处于起步阶段，从DOAJ收录期刊数量看，截至2008年1月，DOAJ收录中国内地的期刊只有5种，仅占收录的OA期刊的0.16％，OA期刊数量还极为有限。

2.开放存取知识库的报道与揭示

当前，报道开放存取知识库的方式主要有目录指南服务和注册(registry)服务。

第一，目录指南服务，如The Directory of Open Access Repositories-OpenDOAR^[15]，它是一个权威性的开放存取资源库的目录，由英国诺丁汉(Nottingham)大学和瑞典伦德(Lund)大学于2005年2月共同创建的开放获取机构资源库与学科资源库目录检索系统，提供全球高品质开放存取资源库清单。用户可以通过机构名称进行检索，依据学科主题、资源库内容类型、国别、语言等途径浏览知识库，检索的直接结果为知识库名称及其详细描述，点击其名称可链接到知识库本身，进一步检索知识库具体内容。图8-3是笔者2008年8月11日检索到的OpenDOAR中机构OA仓储在各国的分布情况。

图8-3　机构OA仓储在各国的分布

由图8-3可知，截至2008年8月11日，已创建机构OA仓储1 210个，各国创建的OA仓储按数量多少排序，依次是美国306个(占25％)、英国132个(占11％)、德国129个(占11％)、日本69个(占6％)、澳大利亚60个(占5％)、荷兰45个(占4％)、加拿大42个(占3％)，意大利42个(占3％)，另外还有一些国家创建OA仓储库，共385个(占32％)。

第二，注册服务。以ROAR(Registry of Open Access Repositories，英国南安普敦大学的“开放存取机构知识库注册”)为例，它是一种基于OAI协议的注册服务。目前共注册有机构知识库995个。该知识库具有浏览与检索功能，其浏览界面可提供按国家、按知识库内容的类型以及按系统软件途径进行知识库的浏览检索，输入检索词可进行元数据各字段检索。

这种注册机制包括数据提供方(DP)和服务提供方(SP)的注册、信息发布和协议检测。数据提供方，由管理员在注册服务器列举的学科领域中选择知识库所属的学科(允许多选)，并选择提供数据的开放级别。如只开放元数据、开放元数据和部分最终文档、开放元数据和所有最终文档等。而知识库信息发布则可以通过以下3种方式来实现:第一，简单列出所有已注册知识库列表，用户可以选择列表中的任意一项来查看相应知识库的详细信息，并可以选择排序方式;第二，按学科分类标准对已注册知识库进行分类，允许按学科查找;第三，提供简单检索和高级检索功能^[16]。

(三)加强对开放存取资源的组织与揭示

1.开放存取资源作为图书馆馆藏资源的组成部分

首先要重视开放存取资源的组织与揭示，进行有效的重组和导航，为用户查询信息提供便利。通过馆藏目录OPAC深层次揭示开放存取资源^[17]，提高开放存取资源的利用率。其做法是增加MARC856字段，实现开放存取资源的URL和图书馆OPAC的链接。用户通过OPAC检索，就能检索到包括开放存取资源在内的虚拟馆藏资源。

其次，图书馆可以在自己的主页上，开辟网上“开放资源”专栏，提供开放存取的资源列表，直接把开放存取资源作为馆藏信息资源，是图书馆信息资源体系的必要补充。目前国内有些图书馆在其主页上提供OA资源链接服务，如湖南工学院图书馆在主页上提供加拿大多伦多大学图书馆开放存取仓库、DOAJ开放存取期刊列表链接，广东海洋大学图书馆也链接了开放存取和免费资源，温州大学图书馆提供数据库商提供的公开存取OA资源链接等，这些开放存取资源对于满足用户的信息需求，特别是对于外文学术全文资料的需求起到了重要的资源保障作用。

2.实现开放存取资源与馆藏资源的整合

目前提供跨库检索技术的统一检索平台的研制与应用，为实现多种数据资源间的跨库检索提供了条件。如耶鲁大学研制开发的JAKE(Jointly Administered Knowledge Environment)软件、清华大学“清华同方电子资源统一检索平台”和南京大学的“一站式检索”系统等，利用资源整合技术可将开放存取资源与本馆的数字资源进行整合，实现一站式检索。