信息资源开放存取的含义与实现途径

6.1　信息资源开放存取的含义与实现途径

网络技术的发展和成熟使科研人员的学术交流活动日益频繁且形式多样化，为全球的知识共享创造了良好的条件。但是，传统的学术交流模式已难以适应科研活动的新要求，在一定程度上阻碍了知识的交流和共享。开放存取作为一种新的学术信息共享的理念和出版机制应运而生，它旨在促进科学及人文信息的广泛交流，促进利用互联网进行科学交流与出版，提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存，提高科学研究的效率。

开放存取(Open Access，简称OA)是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动利用互联网自由传播科研成果而发起的运动，其目的是促进学术信息的广泛交流，提高科学研究的效率。信息的开放存取近年来也引起了各国政府乃至国际组织的共同关注。

6.1.1　开放存取的含义

“开放存取”译自英文的Open Access。尽管称谓多样，如中国大陆学者翻译为开放存取、开放获取、公开获取、开放使用等;中国台湾地区学者译法也不少:公开访问、公开取阅、开放取用、开放取阅或开放近用等。

目前，国际上比较权威的“开放存取”定义有:

(1)《布达佩斯开放存取先导计划》的定义

2001年12月1—2日，美国开放社会研究所(Open Society Institute，简称OSI)在匈牙利的布达佩斯召开了一个小型但十分活跃的旨在推进全世界各学科领域研究论文在因特网上免费传播进程的会议，这次会议的结果便是产生了《布达佩斯开放存取先导计划》(Budapest Open Access Initiative，简称BOAI)⁽¹⁾。该倡议首次给出了开放存取的完整定义，并指出了开放存取的两种实现途径:自我存档和开放存取期刊。

BOAI给予的定义是:对文献的“开放存取”即意味着它在互联网公共领域里可以被免费获取，并允许任何用户阅读、下载、复制、传递、打印、检索该文献，或实现其全文链接、为之建立索引、用作软件的输入数据或其他任何合法用途。用户在使用该文献时不受经济、法律或技术的限制，而只需在存取时保持文献的完整性，对其复制和传递的唯一限制，或者说版权的唯一作用是使作者有权控制其作品的完整性，及作品被正确接受和引用⁽²⁾。

(2)《巴斯达开放存取出版声明》的定义

《巴斯达开放存取出版声明》(Bethesda Statement on Open Access Publishing，通常简称为《巴斯达声明》)发表于2003年7月。该宣言提出，开放存取出版物(Open Access Publication)必须满足两个条件:一是文献作者或著作权人授权世界范围内的所有用户免费、无条件地获取他们的文献，允许用户为合理目的而以任何数字媒体形式公开地复制、利用、传播和演示这些文献，并创作和传播基于这些文献的新作品，用户可作为个人使用打印出少量复本。二是作品的完整版本、所有附件和上述授权声明要以一种标准电子格式存储在至少一个网络数据库中，这些数据库由某些研究机构、学术团体、政府部门或其他知名组织采用适当的技术标准建立和维护，以确保作品的开放访问、自由传播、统一检索和长期保存⁽³⁾。

(3)《柏林宣言》的定义

2003年10月22日，德国、法国、意大利等国的科研机构根据BOAI，ECHO宪章(ECHO Charte)和《巴斯达声明》的精神，起草了《对科学与人文学科知识开放存取的柏林宣言》(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities，通常简称《柏林宣言》)，意在将因特网作为全球科学知识的基地和人类思考的重要设施，提供给研究政策制定者、研究机构、资金代理商、图书馆、档案馆和博物馆。

《柏林宣言》对开放存取做出了与《巴斯达声明》相似的定义，指出开放存取必须满足两个方面的条件:①作者和版权所有人承诺:所有用户具有免费、不被更改、全球和永久使用其作品的权利，在承认作者身份的条件下，为了任何责任的目的，许可所有用户使用任何数字媒介形态，公开复制、使用、发行、传播和展示其作品，制作和发行其衍生作品，并允许所有用户打印少量份数以供个人使用。②完整版本的作品及其附属资料，包括上面提到的许可承诺，以适当的标准电子格式在原始论文发表后，立即存储在至少一个以恰当的技术标准(比如Open Archive定义的标准)建立的在线数据库中。这个数据库是由研究所、学术团体、政府机构或其他组织支持的，而这些组织机构都力求使开放式访问、无限制的传播、互用性和长期存档成为可能⁽⁴⁾。

(4)IFLA的定义

IFLA采纳了《英国惠康信托基金会支持开放存取出版的立场声明》(Welcome Trust Position Statement in Support of Open Access Publishing)中关于开放存取的定义，认为符合下列两个条件者为开放存取出版物:其一，著者及著作所有权人授权所有的使用者，免费、永久、全球的存取权利，只要标注著者及著作所有权人的姓名，就同意使用者复制、使用、传播、表演、展示其作品，为了研究目的而以任何数字媒体改编和传播改编后的作品，制作少量复本供个人使用。其二，作品出版后，应立即存储于至少一个由学术机构、学会组织、政府机关等单位支撑的在线典藏(online repository)，以标准的电子格式，存储作品的全文，包括附件及前述的授权声明，以便无限制地开放存取、不受限制地传播、互操作和长期开放存档。IFLA认为，开放存取的对象是个别作品，不以期刊或出版社为对象⁽⁵⁾。

(5)美国研究图书馆协会的定义

2004年5月，美国研究图书馆协会(ARL)学术交流办公室发布的《形成开放存取问题的框架》指出，开放存取是指创作不期望直接得到经济利益的作品，并在公共因特网上不收取任何费用，提供给读者为教学与研究目的而使用⁽⁶⁾。

(6)《开放获取萨尔瓦多宣言:发展中国家的观点》的定义

该宣言指出，开放获取意味着没有限制地获取和利用科技信息。在一个日益全球化的世界中，科学是没有国界的，对信息获取的任何排斥都是不可接受的。重要的是，信息获取应被视为普遍的权利，而与地区无关。开放获取必须促进发展中国家积极参与全世界的科技信息交流，包括免费获取科技知识遗产，有效参与知识创造和传播过程，更多地支持与发展中国家直接相关的领域⁽⁷⁾。

(7)“开放存取期刊名录”对开放存取期刊的定义

著名的“开放存取期刊名录”(Directory of Open Access Journals，DOAJ)认为开放存取期刊是采取不向读者或其所在机构收取存取费用的资金模式的期刊。而且，进一步指出，根据BOAI的定义，读者有对这些期刊论文的全文进行阅读、下载、复制、传递、打印、检索和链接的权利⁽⁸⁾。

关于开放存取，还有许多观点。例如，有的学者认为，开放存取是指电子学术论文(Electronic Scholarly Articles)在使用端可免费获得(available freely at the point of use)⁽⁹⁾。

6.1.2　信息资源开放存取的实现途径

关于开放存取的实现途径，被广泛认同的是《布达佩斯开放存取先导计划》(BOAI)建议的两个策略⁽¹⁰⁾。

(1)绿色之路(Green Route):自行典藏(Self-archiving)

通常被称为BOAI-1。学者需要工具及协助，才能把他们的论文置于开放存取电子仓储;这些仓储符合开放档案倡议(Open Archives Initiative，简称OAI)的标准，搜索引擎等工具才可以将分散的仓储视为一个。作者将自己论文资料的预印本(Preprint)或后印本(Postprint)存储在某个开放存取站点，供读者免费取用。可细分为三种方式:

①机构库(Institutional Repositories，简称IR)。机构库又称机构知识库、机构仓储、机构典藏库，是收集、存放由某个或多个学术机构(例如大学、研究所、图书馆、博物馆等)的专家、教授、学生创造的、可供机构内外用户共享的学术文献的数据库⁽¹¹⁾。

2002年，学术出版与学术资源联盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，简称SPARC)高级顾问Raym Crow撰写了《机构库的原由:SPARC意见书》，首次提出了机构库的概念，该文将机构库定义为:获取和保存一个或多个大学的智力产出的数字化集合⁽¹²⁾。同年，ARL、SPARC和网络信息联盟(Coalition for Networked Information，简称CNI)召开了SPARC机构库研讨会(SPARC IR Workshop)，专门从事机构库的理论与实践研究，内容涉及机构库的相关技术、内容管理、质量控制及成本管理等。2003年，网络信息联盟的执行理事Clifford A.Lynch在《机构库:数字时代重要的学术基础设施》一文中，将机构库定义为一个大学向其成员提供的、用以管理和传播该大学及其成员所创造的数字资源的一系列服务⁽¹³⁾。加拿大研究图书馆协会(Canadian Association of Research Libraries，简称CARL)则提出，所谓机构库就是指搜集、存储学术机构成员的知识资源，并提供检索的数字知识库，同时认为机构库可以作为一个全球知识库的子库，为世界范围内的网络用户服务⁽¹⁴⁾。我国吴建中教授持与CARL类似的观点，认为机构库是指收集并保存单个或数个大学共同体知识资源的知识库，在学术交流体系改革的诸要素中扮演着关键的角色⁽¹⁵⁾。

尽管不同机构、学者对机构库下的定义不完全相同，但概括起来机构库应该具有以下几个要素:第一，构建的主体是机构，这与基于学科和专题的数据库存在本质的区别;第二，内容大部分都是学术性的知识资源，如预印本、学位论文、工作报告、多媒体数据、会议论文、教学资料、实验结果等;第三，机构库中的知识资源是动态增加并长期保存的;第四，开放性，机构库既要保证与其他机构库之间的互操作，还需保证将其中绝大部分内容向世界范围内的所有用户开放⁽¹⁶⁾。

自行典藏中的机构库一般由学校或研究机构建立，但这些机构库一般有权限限制，其开放范围和程度有限(一般只对本单位研究者开放存档，其他人只能阅读)。

②学科(主题)库(Subject Repositories)。学科库，也被称为“学科知识库”、“学科开放存取仓储”或“学科仓储”，在国外通常被称为“Subject Repositories”、“Disciplinary Archives”、“Subject(Discipline)Based Repositories”、“Subject Specific Repositories”、“Discipline-oriented Repositories”和“Domain Specific Data Archives”等。笔者认为，由于学科库中存储的还有作者的论文预印本、软件、工作论文等，有的还达不到知识层次，用“学科知识库”范围太窄;用“学科开放存取仓储”又不够简洁;而且，另一种重要的自存档形式的开发存取实现途径——Institutional Repositories，目前在国内多译为“机构库”而非“机构仓储”，因此笔者更倾向于用“学科库”⁽¹⁷⁾。

学科库是专门收集某一特定学科研究资源的各种类型的电子文档。其最普遍的类型是电子印本文库(E-print archive)。E-print是一种以电子方式复制的文献，一般是学术研究文献。它通常包括两种形式:未经审核的预印本(Preprint)和已经审核过的后印本(Postprint)⁽¹⁸⁾。

③个人主页(Homepage)。自行典藏中的个人存档以前是在FTP或Gopher站点张贴论文，但是20世纪90年代中期以后，万维网上的个人主页作为存放论文的空间变得更加普遍，作者的个人主页(Author Web Sites)可以说是最常见的方式⁽¹⁹⁾。但个人主页与作者个人是紧密相关的，作者的任何变动，如工作调动、退休、死亡等都会导致个人存档的中断、变动，个人网站的维护与稳定性也没有保障。而且，由于个人存档广泛分散在互联网上，较难被搜索引擎发现，获取完整的信息也比从机构库和学科库中获取难得多，所以影响不大。

因此，自行典藏的形式实际上主要是学科库与机构库。也正因为如此，有的学者认为自行典藏的形式只有学科库与机构库，如Keith G.Jeffery认为开放存取实现的途径有“金色之路”和“绿色之路”，而绿色之路只包括学科库和机构库⁽²⁰⁾。在国内，李武⁽²¹⁾和方晨⁽²²⁾把开放存取的形式归结为开放存取期刊和开放存取仓储两种，并在此基础上进一步将开放存取仓储细分为学科开放存取仓储和机构开放存取存储。

(2)金色之路(Golden Route):开放存取期刊(Open Access Journals)

通常被称为BOAI-2。学者需要工具才能创办开放存取期刊，或转换收费存取期刊为开放存取期刊。期刊论文本身希望尽量被传播出去，创办的开放存取期刊不再以著作权限制存取的范围，而以著作权保护期刊的永久开放存取。

美国科技信息研究所的统计显示，截至2004年10月，被权威文摘索引机构ISI收录的OA期刊已经有239种;同时，OA期刊的被引用率和影响因子也在不断提高，并且往往超过同类的传统期刊⁽²³⁾。伊朗学者从学科角度分析了OA期刊的影响因子⁽²⁴⁾。著名的开放存取期刊名录(Directory of Open Access Journals，简称DOAJ)收录的开放存取期刊数量在不断增加，截至2008年1月5日，已达3 036种⁽²⁵⁾。被称为全球最大开放存取期刊门户的Open J-Gate提供基于开放获取期刊的免费检索和全文链接，其主要目的是保障读者免费和不受限制地获取学术及研究领域的期刊和相关文献，截至2008年1月5日，收录的OA期刊高达4 378种⁽²⁶⁾。OA期刊目前呈现良好的发展态势，它坚持多种形式相结合，其规模和影响力不断扩大⁽²⁷⁾。

关于开放存取的实现途径，持与BOAI类似观点的还有芬兰学者Bo-Christer Bj9rk⁽²⁸⁾和吴建中⁽²⁹⁾等，但Bo-Christer Bj9rk对OA期刊(Open Access Journals)还使用了“同行评审期刊”(Peerreviewed Journals)。